PAGE廉政風(fēng)險內(nèi)控防控制度一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)公司廉政風(fēng)險防控，規(guī)范權(quán)力運行，防止腐敗行為發(fā)生，保障公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本廉政風(fēng)險內(nèi)控防控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各級管理人員、普通員工以及與公司有業(yè)務(wù)往來的外部人員。（三）基本原則1.全面防控原則：對公司各項業(yè)務(wù)流程和權(quán)力運行環(huán)節(jié)進(jìn)行全面梳理，排查廉政風(fēng)險點，實施全過程防控。2.重點防控原則：聚焦重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和重要環(huán)節(jié)，強(qiáng)化廉政風(fēng)險防控措施。3.依法防控原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，確保防控工作合法合規(guī)。4.動態(tài)防控原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、政策變化以及內(nèi)外部環(huán)境的改變，及時調(diào)整和完善廉政風(fēng)險防控措施。二、廉政風(fēng)險防控組織體系（一）廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司黨委書記擔(dān)任組長，總經(jīng)理擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司廉政風(fēng)險防控工作，研究制定防控工作方針、政策和重大措施，協(xié)調(diào)解決防控工作中的重大問題。（二）廉政風(fēng)險防控工作辦公室領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉政風(fēng)險防控工作辦公室，掛靠公司紀(jì)檢監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控日常工作。辦公室主任由紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人兼任，成員包括各部門指定的聯(lián)絡(luò)人員。其主要職責(zé)包括：組織開展廉政風(fēng)險排查、評估和防控措施制定；監(jiān)督檢查防控措施執(zhí)行情況；受理廉政風(fēng)險舉報和投訴；定期向上級匯報廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)展情況等。（三）各部門廉政風(fēng)險防控責(zé)任人各部門負(fù)責(zé)人為本部門廉政風(fēng)險防控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門廉政風(fēng)險排查、防控措施落實以及員工廉政教育等工作。同時，指定一名廉政風(fēng)險防控聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與公司廉政風(fēng)險防控工作辦公室溝通協(xié)調(diào)，及時反饋本部門廉政風(fēng)險防控工作情況。三、廉政風(fēng)險排查（一）排查范圍1.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：對公司各項業(yè)務(wù)流程，如采購、銷售、項目招投標(biāo)、資金管理、資產(chǎn)管理等進(jìn)行全面排查，查找可能存在的廉政風(fēng)險點。2.崗位職責(zé)風(fēng)險：根據(jù)各部門和崗位的職責(zé)分工，排查因權(quán)力過于集中、缺乏有效監(jiān)督制約等原因可能導(dǎo)致的廉政風(fēng)險。3.制度機(jī)制風(fēng)險：對公司現(xiàn)有管理制度、工作流程、監(jiān)督機(jī)制等進(jìn)行審查，查找制度漏洞和機(jī)制缺陷可能引發(fā)的廉政風(fēng)險。（二）排查方法1.崗位自查：各崗位員工對照崗位職責(zé)，查找自身存在的廉政風(fēng)險點，并填寫廉政風(fēng)險自查表。2.部門互查：各部門之間相互檢查業(yè)務(wù)流程銜接環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險。3.專項檢查：針對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，組織開展專項廉政風(fēng)險排查工作。4.外部審計與監(jiān)督：借助外部審計機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門的力量，對公司廉政風(fēng)險情況進(jìn)行檢查和評估。（三）風(fēng)險評估1.可能性評估：分析廉政風(fēng)險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.危害性評估：評估廉政風(fēng)險一旦發(fā)生可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、社會影響以及對公司形象的損害程度，同樣分為高、中、低三個等級。3.綜合評估：根據(jù)可能性和危害性評估結(jié)果，對廉政風(fēng)險進(jìn)行綜合評級，確定風(fēng)險等級順序，為制定防控措施提供依據(jù)。四、廉政風(fēng)險防控措施（一）業(yè)務(wù)流程防控1.采購業(yè)務(wù)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入和評價機(jī)制，嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、信譽和業(yè)績。實行采購項目招標(biāo)、詢價、談判等多種采購方式相結(jié)合，確保采購過程公開、公平、公正。加強(qiáng)采購合同管理，明確雙方權(quán)利義務(wù)，嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行。建立采購全過程監(jiān)督機(jī)制，采購部門定期向公司內(nèi)部審計部門報送采購項目執(zhí)行情況。2.銷售業(yè)務(wù)規(guī)范銷售合同簽訂流程，明確銷售價格、付款方式及違約責(zé)任等條款。加強(qiáng)銷售客戶信用管理，建立客戶信用檔案，對信用狀況不佳的客戶采取風(fēng)險防控措施。嚴(yán)禁銷售人員私自截留貨款、虛增銷售業(yè)績等違規(guī)行為，定期對銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計。3.項目招投標(biāo)業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家招投標(biāo)法律法規(guī)和公司內(nèi)部招投標(biāo)管理制度，確保招投標(biāo)程序合法合規(guī)。成立招投標(biāo)工作小組，負(fù)責(zé)招投標(biāo)文件編制、開標(biāo)評標(biāo)等工作，小組成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗。對招投標(biāo)過程進(jìn)行全程錄像或錄音，存檔備查，防止出現(xiàn)圍標(biāo)、串標(biāo)等違法違規(guī)行為。加強(qiáng)中標(biāo)后合同執(zhí)行情況的跟蹤檢查，確保項目順利實施。4.資金管理業(yè)務(wù)完善資金管理制度，明確資金審批流程和權(quán)限，實行資金預(yù)算管理，嚴(yán)格控制資金支出。加強(qiáng)銀行賬戶管理，定期核對銀行賬戶余額，嚴(yán)禁出租、出借銀行賬戶。建立資金風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對資金流量異常、資金周轉(zhuǎn)困難等情況及時進(jìn)行分析和處置。強(qiáng)化財務(wù)人員職業(yè)道德教育，防止財務(wù)人員利用職務(wù)之便挪用、侵占資金。5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立健全資產(chǎn)管理制度，明確資產(chǎn)購置、使用、處置等環(huán)節(jié)的操作流程和審批權(quán)限。定期對公司資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點，確保資產(chǎn)賬實相符，防止資產(chǎn)流失。加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資管理，嚴(yán)格按照投資決策程序進(jìn)行項目可行性研究和評估，防止盲目投資。規(guī)范資產(chǎn)處置行為，資產(chǎn)處置應(yīng)通過公開拍賣、招標(biāo)等方式進(jìn)行，確保處置過程公開透明。（二）崗位職責(zé)防控1.明確崗位職責(zé)：根據(jù)公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，詳細(xì)制定各崗位的工作職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的廉政風(fēng)險。2.崗位輪換與交流：對關(guān)鍵崗位實行定期輪崗制度，原則上每[X]年進(jìn)行一次崗位輪換，防止因長期在同一崗位工作而滋生腐敗行為。同時，鼓勵員工跨部門交流，拓寬員工視野，增強(qiáng)員工綜合素質(zhì)。3.權(quán)力制衡：對涉及重要事項決策、資金審批、人事任免等關(guān)鍵崗位，實行權(quán)力分解和制衡機(jī)制，避免權(quán)力過度集中。例如，在財務(wù)審批方面，實行“一支筆”審批與集體審議相結(jié)合的方式，重大資金支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。（三）制度機(jī)制防控1.完善廉政風(fēng)險防控制度：結(jié)合廉政風(fēng)險排查情況，及時修訂和完善公司各項管理制度，堵塞制度漏洞，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。2.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制：建立健全內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)事會等監(jiān)督機(jī)構(gòu)，明確各監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)同配合，形成監(jiān)督合力。定期開展內(nèi)部審計和專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。3.強(qiáng)化外部監(jiān)督：主動接受上級主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及社會公眾的監(jiān)督，及時公開公司重大事項決策、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績等信息，增強(qiáng)公司運營透明度，接受社會監(jiān)督。4.建立廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制：通過設(shè)定廉政風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，如財務(wù)指標(biāo)異常變動、員工違紀(jì)違規(guī)行為次數(shù)增加等，對廉政風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)測。當(dāng)預(yù)警指標(biāo)達(dá)到設(shè)定閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)防控措施。五、廉政教育與培訓(xùn)（一）廉政教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育：組織員工學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)，特別是與廉政建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)，如《中華人民共和國監(jiān)察法》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等，增強(qiáng)員工法律意識，自覺遵守法律法規(guī)。2.職業(yè)道德教育：開展職業(yè)道德培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀和職業(yè)操守，倡導(dǎo)敬業(yè)奉獻(xiàn)、誠實守信、廉潔奉公的職業(yè)道德風(fēng)尚。3.案例警示教育：選取典型的廉政違法違紀(jì)案例進(jìn)行剖析，通過觀看警示教育片、實地參觀廉政教育基地等方式，讓員工深刻認(rèn)識到腐敗行為的危害性，從中吸取教訓(xùn)，引以為戒。（二）廉政教育方式1.定期開展廉政專題講座：邀請專家學(xué)者、紀(jì)檢監(jiān)察干部等到公司進(jìn)行廉政專題講座，解讀廉政政策法規(guī)，分析當(dāng)前廉政形勢，提高員工廉政意識。2.組織廉政培訓(xùn)課程：將廉政教育納入公司培訓(xùn)體系，定期舉辦廉政培訓(xùn)課程，系統(tǒng)講解廉政風(fēng)險防控知識和技能，使員工掌握廉政風(fēng)險防控的方法和措施。3.開展廉政文化活動：通過舉辦廉政文化征文比賽、演講比賽、廉政文藝演出等活動，營造濃厚的廉政文化氛圍，使廉政理念深入人心。4.利用新媒體平臺開展廉政教育：借助公司內(nèi)部網(wǎng)站、微信公眾號、手機(jī)APP等新媒體平臺，定期推送廉政知識、案例分析等內(nèi)容，方便員工隨時隨地接受廉政教育。六、廉政風(fēng)險監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.日常監(jiān)督：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對各部門廉政風(fēng)險防控措施執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.專項監(jiān)督：針對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，定期開展專項廉政風(fēng)險監(jiān)督檢查，確保防控措施落實到位。3.群眾監(jiān)督：鼓勵員工參與廉政監(jiān)督，設(shè)立廉政舉報信箱和舉報電話，對員工舉報的廉政問題及時進(jìn)行調(diào)查核實，保護(hù)舉報人合法權(quán)益。（二）考核評價1.建立廉政風(fēng)險防控考核指標(biāo)體系：從廉政風(fēng)險排查情況、防控措施落實情況、廉政教育開展情況、違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生次數(shù)等方面制定考核指標(biāo)，對各部門廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行量化考核。2.定期考核：每年對各部門廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行一次全面考核評價，考核結(jié)果作為部門和員工評先評優(yōu)、績效獎金發(fā)放的重要依據(jù)。3.結(jié)果運用：對廉政風(fēng)險防控工作成效顯著的部門和個人進(jìn)行表彰獎勵，對工作不力、導(dǎo)致廉政風(fēng)險發(fā)生的部門和個人進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。七、廉政風(fēng)險處置（一）風(fēng)險預(yù)警處置當(dāng)廉政風(fēng)險預(yù)警信號發(fā)出后，廉政風(fēng)險防控工作辦公室應(yīng)立即組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實，分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，評估風(fēng)險可能造成的影響，并根據(jù)風(fēng)險等級采取相應(yīng)的處置措施。對于一般性風(fēng)險，及時向相關(guān)部門和人員發(fā)出預(yù)警通知，要求其限期整改；對于重大風(fēng)險，啟動應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施加以控