PAGE基建裝修內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司基建裝修項(xiàng)目的內(nèi)部控制，規(guī)范項(xiàng)目流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，提高資金使用效益，保障公司資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于公司所有基建裝修項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建及裝修工程等。（三）基本原則1.合法性原則：基建裝修項(xiàng)目必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋基建裝修項(xiàng)目的全過程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、驗(yàn)收、付款等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全面控制。3.制衡性原則：在項(xiàng)目流程中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.成本效益原則：在保證項(xiàng)目質(zhì)量和功能的前提下，優(yōu)化資源配置，降低成本，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，結(jié)合市場環(huán)境變化，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、項(xiàng)目立項(xiàng)（一）需求提出1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出基建裝修項(xiàng)目需求，填寫《基建裝修項(xiàng)目需求申請表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目的、內(nèi)容、預(yù)算、時(shí)間要求等。2.需求部門負(fù)責(zé)人對申請表進(jìn)行審核，確保需求真實(shí)、合理，并簽字確認(rèn)。（二）可行性研究1.項(xiàng)目管理部門收到需求申請表后，組織相關(guān)人員對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究。可行性研究應(yīng)包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境可行性等方面。2.技術(shù)可行性評(píng)估主要考慮項(xiàng)目的技術(shù)方案是否可行，是否符合公司現(xiàn)有技術(shù)水平和發(fā)展趨勢；經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)估包括項(xiàng)目的成本效益分析，預(yù)測項(xiàng)目的投資回報(bào)率、凈現(xiàn)值等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；環(huán)境可行性評(píng)估主要關(guān)注項(xiàng)目對周邊環(huán)境的影響及應(yīng)對措施。3.可行性研究完成后，編制《基建裝修項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》，報(bào)告應(yīng)明確項(xiàng)目的可行性結(jié)論，并提出建議。（三）立項(xiàng)審批1.《基建裝修項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》提交公司管理層審批。管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資金狀況、項(xiàng)目可行性等因素進(jìn)行綜合評(píng)估，做出立項(xiàng)決策。2.經(jīng)審批通過的項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門下達(dá)《基建裝修項(xiàng)目立項(xiàng)通知書》，明確項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目進(jìn)度要求等內(nèi)容。三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.項(xiàng)目管理部門根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和要求，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位。2.對參與投標(biāo)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、技術(shù)力量等方面。3.組織設(shè)計(jì)單位進(jìn)行現(xiàn)場勘查，使其充分了解項(xiàng)目現(xiàn)場情況和需求，為設(shè)計(jì)提供準(zhǔn)確依據(jù)。（二）設(shè)計(jì)方案評(píng)審1.設(shè)計(jì)單位根據(jù)項(xiàng)目需求和現(xiàn)場勘查情況，編制設(shè)計(jì)方案。設(shè)計(jì)方案應(yīng)包括初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，明確項(xiàng)目的功能布局、裝修風(fēng)格、技術(shù)要求、材料選用等內(nèi)容。2.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括設(shè)計(jì)方案是否符合項(xiàng)目需求、是否滿足安全規(guī)范、是否經(jīng)濟(jì)合理、是否具有可操作性等方面。3.根據(jù)評(píng)審意見，設(shè)計(jì)單位對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行修改完善，直至通過評(píng)審。（三）設(shè)計(jì)變更管理1.在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因特殊原因需要對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行變更，必須由提出變更的部門填寫《基建裝修項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更申請表》，詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容、變更對項(xiàng)目進(jìn)度和成本的影響等。2.設(shè)計(jì)變更申請表經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員審核后，提交公司管理層審批。3.經(jīng)審批通過的設(shè)計(jì)變更，由設(shè)計(jì)單位出具變更設(shè)計(jì)文件，并由項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行交底，確保變更內(nèi)容得到有效執(zhí)行。四、項(xiàng)目招標(biāo)（一）招標(biāo)范圍和方式1.根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和性質(zhì)，確定招標(biāo)范圍。一般情況下，基建裝修項(xiàng)目的主要工程、重要設(shè)備和材料采購等應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等。具體招標(biāo)方式應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和相關(guān)法律法規(guī)要求確定。（二）招標(biāo)文件編制1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或邀請函）、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)規(guī)格、工程量清單、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保投標(biāo)人能夠準(zhǔn)確理解招標(biāo)要求。（三）資格審查1.對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、人員配備等方面。2.資格審查可采用資格預(yù)審或資格后審的方式進(jìn)行。資格預(yù)審在發(fā)售招標(biāo)文件前進(jìn)行，資格后審在開標(biāo)后進(jìn)行。（四）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)1.按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)。開標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、公平，由專人負(fù)責(zé)唱標(biāo)、記錄等工作。2.組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)人員和外部專家組成。評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照評(píng)標(biāo)辦法對投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦意見，公司管理層確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知其他投標(biāo)人。（五）合同簽訂1.中標(biāo)人確定后，項(xiàng)目管理部門與中標(biāo)人簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程內(nèi)容、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行合同評(píng)審。合同評(píng)審由項(xiàng)目管理部門牽頭，組織財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員對合同條款進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。五、項(xiàng)目施工（一）施工準(zhǔn)備1.項(xiàng)目管理部門組織施工單位、監(jiān)理單位進(jìn)行施工圖紙會(huì)審和技術(shù)交底。施工單位應(yīng)熟悉施工圖紙和技術(shù)要求，明確施工工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.施工單位編制施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，報(bào)項(xiàng)目管理部門審核。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。3.施工單位按照施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，組織施工人員、材料、設(shè)備等進(jìn)場，做好施工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。（二）工程質(zhì)量控制1.建立質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量責(zé)任。施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，配備質(zhì)量管理人員，制定質(zhì)量管理制度和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。2.監(jiān)理單位對施工過程進(jìn)行全程監(jiān)理，按照監(jiān)理規(guī)范和監(jiān)理合同要求，對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。監(jiān)理單位應(yīng)定期向項(xiàng)目管理部門報(bào)告工程質(zhì)量情況。3.項(xiàng)目管理部門定期組織對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和抽查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求施工單位整改。對違反質(zhì)量規(guī)定的行為，應(yīng)按照合同約定進(jìn)行處罰。（三）工程進(jìn)度控制1.施工單位按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程按時(shí)完成。施工單位應(yīng)定期向項(xiàng)目管理部門報(bào)告工程進(jìn)度情況，如遇工程進(jìn)度延誤，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整。2.項(xiàng)目管理部門對工程進(jìn)度進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，協(xié)調(diào)解決施工過程中出現(xiàn)的問題，確保工程順利推進(jìn)。如因不可抗力等原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度延誤，應(yīng)及時(shí)辦理工期順延手續(xù)。（四）工程安全控制1.施工單位建立安全生產(chǎn)管理制度，制定安全操作規(guī)程，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識(shí)和安全技能。2.施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護(hù)設(shè)施。監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對施工現(xiàn)場安全的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求施工單位整改。3.項(xiàng)目管理部門定期組織安全檢查，對存在安全隱患的項(xiàng)目下達(dá)整改通知書，責(zé)令施工單位限期整改。對發(fā)生安全事故的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。（五）工程變更管理1.施工過程中如發(fā)生工程變更，按照設(shè)計(jì)變更管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。施工單位應(yīng)及時(shí)填寫《基建裝修項(xiàng)目工程變更申請表》，詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容、變更對工程進(jìn)度和成本的影響等。2.工程變更申請表經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司管理層審批。經(jīng)審批通過的工程變更，由施工單位組織實(shí)施，并及時(shí)調(diào)整工程進(jìn)度計(jì)劃和成本預(yù)算。六、項(xiàng)目驗(yàn)收（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程完工后，施工單位進(jìn)行自檢。自檢合格后，向項(xiàng)目管理部門提交《基建裝修項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請表》，并提供工程竣工報(bào)告、工程質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、工程結(jié)算報(bào)告等相關(guān)資料。2.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)人員對工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等方面。對預(yù)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，要求施工單位限期整改。（二）正式驗(yàn)收1.預(yù)驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行正式驗(yàn)收。驗(yàn)收組成員包括項(xiàng)目管理部門、使用部門、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等。2.驗(yàn)收組按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對工程進(jìn)行全面檢查，包括工程質(zhì)量、工程功能、工程資料等方面。驗(yàn)收合格后，出具《基建裝修項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告》。（三）驗(yàn)收備案1.項(xiàng)目管理部門將《基建裝修項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告》及相關(guān)資料報(bào)公司管理層備案。2.對于需要辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)的項(xiàng)目，按照國家和地方相關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理備案手續(xù)。七、項(xiàng)目付款（一）付款申請1.施工單位按照合同約定，在工程進(jìn)度達(dá)到付款節(jié)點(diǎn)時(shí)，向項(xiàng)目管理部門提交《基建裝修項(xiàng)目付款申請表》，并提供工程進(jìn)度證明、質(zhì)量驗(yàn)收報(bào)告、發(fā)票等相關(guān)資料。2.項(xiàng)目管理部門對付款申請進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括工程進(jìn)度是否符合合同要求、工程質(zhì)量是否合格、資料是否齊全等方面。審核通過后，提交財(cái)務(wù)部門復(fù)核。（二）付款審批1.財(cái)務(wù)部門對付款申請進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容包括合同條款、付款金額、發(fā)票真實(shí)性等方面。復(fù)核通過后，提交公司管理層審批。2.公司管理層根據(jù)項(xiàng)目情況和資金狀況，對付款申請進(jìn)行審批。審批通