供應(yīng)商管理風險評估及控制模板一、適用范圍與應(yīng)用場景二、評估與控制實施步驟步驟一：明確評估目標與范圍目標設(shè)定：根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略及采購需求，確定本次評估的核心目標（如篩選優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商、識別高風險領(lǐng)域、優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)等）。范圍界定：明確評估的供應(yīng)商群體（如按品類、合作金額、戰(zhàn)略重要性分類）、評估周期（如年度評估、項目專項評估）及覆蓋的風險維度（財務(wù)、質(zhì)量、交付、合規(guī)等）。責任分工：成立跨部門評估小組，成員包括采購部、質(zhì)量部、法務(wù)部、財務(wù)部及使用部門負責人，明確各角色職責（如采購部主導(dǎo)信息收集，質(zhì)量部負責質(zhì)量數(shù)據(jù)審核，財務(wù)部分析財務(wù)狀況）。步驟二：收集供應(yīng)商基礎(chǔ)信息與數(shù)據(jù)通過問卷調(diào)研、現(xiàn)場審核、第三方征信、行業(yè)信息查詢等方式，全面收集供應(yīng)商相關(guān)信息，包括但不限于：基礎(chǔ)資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如ISO9001、IATF16949等體系認證）、相關(guān)資質(zhì)證書（如環(huán)保認證、安全生產(chǎn)許可）；經(jīng)營信息：成立年限、注冊資本、主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要客戶及合作案例；財務(wù)數(shù)據(jù)：近3年財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）、銀行征信報告、納稅信用等級、有無重大債務(wù)或訴訟；質(zhì)量表現(xiàn)：近1年批次合格率、退貨率、客訴次數(shù)及處理結(jié)果、質(zhì)量體系運行記錄；交付能力：平均交付周期、準時交付率、產(chǎn)能彈性、物流合作方資質(zhì)；合規(guī)與社會責任：有無環(huán)保違規(guī)、勞動糾紛、海關(guān)處罰記錄，社會責任報告（如員工福利、安全生產(chǎn)投入）。步驟三：多維度風險評估與等級判定采用“定量+定性”結(jié)合的方法，對供應(yīng)商各風險維度進行評分，綜合判定風險等級。1.風險維度與評分標準（示例）風險維度評估指標評分標準（10分制）權(quán)重財務(wù)風險資產(chǎn)負債率、現(xiàn)金流穩(wěn)定性、盈利能力≥8分：優(yōu)秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差20%質(zhì)量風險批次合格率、客訴處理及時性≥8分：優(yōu)秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差30%交付風險準時交付率、產(chǎn)能匹配度≥8分：優(yōu)秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差20%合規(guī)風險資質(zhì)有效性、法律訴訟記錄、環(huán)保合規(guī)≥8分：優(yōu)秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差15%社會責任風險員工權(quán)益保障、安全生產(chǎn)投入≥8分：優(yōu)秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差15%2.風險等級判定低風險：綜合得分≥8分，各維度無重大短板，可正常合作；中風險：綜合得分6-7分，部分維度存在潛在問題，需制定改進計劃并監(jiān)控；高風險：綜合得分≤5分，或某一維度（如質(zhì)量、合規(guī)）得分≤3分，需限期整改或暫停合作。步驟四：制定風險控制措施并落地執(zhí)行根據(jù)風險等級及具體風險點，制定差異化控制措施，明確責任人與完成時限：低風險供應(yīng)商：納入常規(guī)管理，定期（如每季度）跟蹤績效數(shù)據(jù)，保持動態(tài)監(jiān)控；中風險供應(yīng)商：發(fā)出《風險改進通知書》，明確改進目標（如3個月內(nèi)將批次合格率提升至98%）、措施及時間節(jié)點，采購部與質(zhì)量部聯(lián)合跟蹤落實；高風險供應(yīng)商：啟動應(yīng)急響應(yīng)，暫停新訂單下達，要求提交《專項整改報告》，必要時組織現(xiàn)場審核；若整改無效或風險不可控，啟動供應(yīng)商退出流程。示例控制措施：財務(wù)風險：要求供應(yīng)商提供季度財務(wù)報表，引入銀行“保理”業(yè)務(wù)加速資金回款，降低其資金鏈斷裂風險；質(zhì)量風險：增加抽檢頻次（如從1次/月提升至2次/月），派駐質(zhì)量駐廠代表，共享生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)；交付風險：協(xié)助供應(yīng)商優(yōu)化生產(chǎn)計劃，簽訂備貨協(xié)議，開發(fā)備用供應(yīng)商以分散風險。步驟五：跟蹤監(jiān)控與結(jié)果輸出動態(tài)跟蹤：通過ERP系統(tǒng)、供應(yīng)商門戶等工具，實時監(jiān)控供應(yīng)商績效數(shù)據(jù)（如交付質(zhì)量、準時率），對異常數(shù)據(jù)觸發(fā)預(yù)警（如連續(xù)2次準時交付率低于95%）；定期復(fù)評：高風險供應(yīng)商整改后1個月內(nèi)組織復(fù)評，中風險供應(yīng)商每半年復(fù)評1次，低風險供應(yīng)商每年復(fù)評1次；輸出報告：形成《供應(yīng)商風險評估報告》，內(nèi)容包括評估概況、各維度得分、風險等級、控制措施及落實情況、后續(xù)管理建議，報采購負責人及管理層審批，作為供應(yīng)商分級管理、合作調(diào)整的重要依據(jù)。三、核心工具表格清單表1：供應(yīng)商基本信息表供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會信用代碼所屬行業(yè)合作起始時間聯(lián)系人聯(lián)系方式（固話）主營產(chǎn)品/服務(wù)年合作金額資質(zhì)證書名稱證書編號發(fā)證機關(guān)有效期復(fù)核日期備注表2：供應(yīng)商風險評估打分表供應(yīng)商名稱：____________評估周期：____年_月評估小組：_______________|

風險維度|評估指標|得分（0-10）|權(quán)重|加權(quán)得分|具體說明（如資產(chǎn)負債率60%，現(xiàn)金流穩(wěn)定）||—————-|————————-|————–|——–|———-|—————————————-|

|財務(wù)風險|資產(chǎn)負債率、現(xiàn)金流穩(wěn)定性||20%|||

|質(zhì)量風險|批次合格率、客訴處理||30%|||

|交付風險|準時交付率、產(chǎn)能匹配度||20%|||

|合規(guī)風險|資質(zhì)有效性、法律合規(guī)||15%|||

|社會責任風險|員工權(quán)益、安全生產(chǎn)||15%|||

|綜合得分|||100%|||

|風險等級|□低風險□中風險□高風險|||||表3：供應(yīng)商風險控制措施跟蹤表供應(yīng)商名稱風險點描述（如“近3個月準時交付率降至85%”）風險等級控制措施（如“增加抽檢頻次，協(xié)助優(yōu)化生產(chǎn)計劃”）責任部門責任人計劃完成時間實際完成情況整改效果驗證表4：供應(yīng)商定期復(fù)評記錄表供應(yīng)商名稱上次評估日期上次風險等級本次評估日期本次風險等級主要改進點（如“批次合格率從92%提升至97%”）后續(xù)管理建議（如“維持合作，納入戰(zhàn)略供應(yīng)商候選名單”）四、關(guān)鍵注意事項與風險提示信息真實性核驗：對供應(yīng)商提供的資質(zhì)、財務(wù)數(shù)據(jù)等關(guān)鍵信息需通過第三方征信機構(gòu)（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)協(xié)會平臺）交叉驗證，避免虛假信息導(dǎo)致誤判。動態(tài)評估與調(diào)整：市場環(huán)境、供應(yīng)商經(jīng)營狀況可能動態(tài)變化，需建立“觸發(fā)式復(fù)評”機制（如供應(yīng)商出現(xiàn)重大訴訟、核心客戶流失時），及時更新風險評估結(jié)果。跨部門協(xié)同：評估小組需打破部門壁壘，質(zhì)量部重點關(guān)注質(zhì)量數(shù)據(jù)，財務(wù)部聚焦財務(wù)健康度，法務(wù)部審核合規(guī)性，保證評估全面客觀，避免單一視角偏差。保密