證券投資顧問資產(chǎn)增長(zhǎng)績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)新增管理資產(chǎn)（AUM）40%500萬元按實(shí)際新增管理資產(chǎn)金額與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如達(dá)到100%得80分，達(dá)到200%得160分，超過200%按比例增加。客戶數(shù)量增長(zhǎng)20個(gè)按實(shí)際新增客戶數(shù)量與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如達(dá)到100%得80分，達(dá)到200%得160分，超過200%按比例增加。高凈值客戶增長(zhǎng)5個(gè)按實(shí)際新增高凈值客戶數(shù)量與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如達(dá)到100%得80分，達(dá)到200%得160分，超過200%按比例增加。資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)率15%按實(shí)際資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如達(dá)到100%得80分，達(dá)到200%得160分，超過200%按比例增加?？蛻袅舸媛?0%按實(shí)際客戶留存率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如達(dá)到100%得80分，達(dá)到200%得160分，超過200%按比例增加。投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)組合年化收益率30%10%按實(shí)際組合年化收益率與目標(biāo)的差值計(jì)算得分，例如達(dá)到目標(biāo)得100分，每低1%扣10分，每高1%加10分，最高不超過120分。超額收益率3%按實(shí)際超額收益率與目標(biāo)的差值計(jì)算得分，例如達(dá)到目標(biāo)得100分，每低1%扣10分，每高1%加10分，最高不超過120分?；爻房刂撇怀^5%按實(shí)際最大回撤與目標(biāo)的差值計(jì)算得分，例如不超過目標(biāo)得100分，每高1%扣20分，最低不得低于60分。夏普比率1.5按實(shí)際夏普比率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如達(dá)到1倍目標(biāo)得100分，達(dá)到2倍目標(biāo)得200分，超過2倍按比例增加。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益平均水平以上由專家委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況評(píng)定，達(dá)到平均水平得80分，優(yōu)于平均水平得100分，顯著優(yōu)于平均水平得120分?？蛻舴?wù)與滿意度客戶滿意度調(diào)查得分20%85分按實(shí)際得分與目標(biāo)的差值計(jì)算得分，例如達(dá)到目標(biāo)得100分，每低1分扣1分，最高不超過120分?？蛻敉对V率低于1%按實(shí)際投訴率與目標(biāo)的差值計(jì)算得分，例如低于目標(biāo)得100分，每高0.1%扣10分，最低不得低于60分?？蛻舴?wù)響應(yīng)時(shí)間24小時(shí)內(nèi)按實(shí)際響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)的差值計(jì)算得分，例如達(dá)到目標(biāo)得100分，每延遲1小時(shí)扣5分，最低不得低于60分?？蛻袅舸孀稍兇螖?shù)平均每月2次按實(shí)際咨詢次數(shù)與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如達(dá)到100%得80分，達(dá)到200%得160分，超過200%按比例增加?？蛻艮D(zhuǎn)介紹率15%按實(shí)際轉(zhuǎn)介紹率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如達(dá)到100%得80分，達(dá)到200%得160分，超過200%按比例增加。合規(guī)與專業(yè)能力合規(guī)操作次數(shù)10%0次按實(shí)際合規(guī)操作次數(shù)與目標(biāo)的差值計(jì)算得分，例如達(dá)到目標(biāo)得100分，每發(fā)生1次違規(guī)扣20分，最低不得低于60分。專業(yè)認(rèn)證持有全部持有按實(shí)際持有專業(yè)認(rèn)證數(shù)量與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如100%持有得100分，80%持有得80分，60%持有得60分，低于60%不得分。持續(xù)教育完成率100%按實(shí)際完成率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如100%完成得100分，80%完成得80分，60%完成得60分，低于60%不得分。培訓(xùn)與分享參與度100%按實(shí)際參與率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，例如100%參與得100分，80%參與得80分，60%參與得60分，低于60%不得分。業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考核95分按實(shí)際得分與目標(biāo)的差值計(jì)算得分，例如達(dá)到目標(biāo)得100分，每低1分扣1分，最高不超過120分。本考核表旨在全面評(píng)估證券投資顧問在資產(chǎn)增長(zhǎng)方面的績(jī)效表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。權(quán)重分配如下：客戶資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)40%，投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)30%，客戶服務(wù)與滿意度20%，合規(guī)與專業(yè)能力10%。最終得分為各維度得分加總。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：