PAGE紀檢監(jiān)察內(nèi)控制度規(guī)定一、總則（一）目的為了加強公司紀檢監(jiān)察工作，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督管理，防范廉政風險，確保公司各項工作依法合規(guī)、廉潔高效運行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本內(nèi)控制度規(guī)定。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各級管理人員、普通員工以及與公司有業(yè)務(wù)往來的外部單位人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和黨內(nèi)紀律規(guī)定，確保紀檢監(jiān)察工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和所有人員，不留監(jiān)督死角。3.制衡性原則：構(gòu)建相互制約、相互監(jiān)督的工作機制，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在有效控制風險的前提下，合理權(quán)衡成本與效益，提高監(jiān)督效率。二、組織與職責（一）紀檢監(jiān)察機構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立獨立的紀檢監(jiān)察部門，配備專職紀檢監(jiān)察人員，負責公司紀檢監(jiān)察日常工作。（二）職責分工1.紀檢監(jiān)察部門職責貫徹執(zhí)行國家紀檢監(jiān)察法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，制定和完善紀檢監(jiān)察工作制度和流程。監(jiān)督檢查公司各級黨組織和黨員干部執(zhí)行黨的紀律和國家法律法規(guī)情況。受理對公司員工違紀違規(guī)行為的檢舉、控告，開展調(diào)查核實工作，并提出處理建議。開展廉政教育和廉潔文化建設(shè)活動，提高員工廉潔意識。對公司重大決策、重要項目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，防范廉政風險。建立健全紀檢監(jiān)察工作檔案，做好相關(guān)資料的整理、歸檔和保管工作。2.黨組織職責加強對黨員干部的教育、管理和監(jiān)督，落實黨風廉政建設(shè)主體責任。支持紀檢監(jiān)察部門開展工作，定期研究分析公司黨風廉政建設(shè)形勢，解決存在的問題。對黨員干部的違紀違規(guī)行為進行問責，督促整改落實。3.各級管理人員職責履行“一崗雙責”，既要抓好業(yè)務(wù)工作，又要負責所管理領(lǐng)域的黨風廉政建設(shè)工作。教育、管理和監(jiān)督所屬員工遵守廉潔自律規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并協(xié)助處理。配合紀檢監(jiān)察部門開展工作，如實提供相關(guān)情況和資料。三、監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.遵守黨的紀律情況：重點檢查黨員干部是否遵守黨的政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律和生活紀律。2.執(zhí)行國家法律法規(guī)情況：包括遵守國家財經(jīng)法規(guī)、招投標管理規(guī)定、合同管理規(guī)定等情況。3.公司規(guī)章制度執(zhí)行情況：檢查員工是否遵守公司考勤制度、財務(wù)報銷制度、物資采購制度、工程建設(shè)管理制度等。4.廉潔自律情況：關(guān)注員工是否存在貪污受賄、濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、利益輸送、吃拿卡要等違紀違規(guī)行為。5.工作效能情況：監(jiān)督檢查員工履行工作職責的效率和質(zhì)量，是否存在推諉扯皮、敷衍塞責等問題。（二）監(jiān)督檢查方式1.日常監(jiān)督通過查閱文件資料（如會議記錄、財務(wù)報表、合同協(xié)議等）、實地查看、走訪調(diào)研等方式，對公司各項工作進行常態(tài)化監(jiān)督。設(shè)立舉報信箱、舉報電話和電子郵箱，暢通舉報渠道，及時受理員工和群眾的檢舉、控告。2.專項檢查根據(jù)公司工作重點和實際需要，針對特定領(lǐng)域、特定項目或特定時期的突出問題，開展專項監(jiān)督檢查。專項檢查可采取現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、個別談話等方式進行，深入查找存在的問題和風險隱患。3.審計監(jiān)督定期開展內(nèi)部審計工作，并根據(jù)需要委托外部審計機構(gòu)進行審計。審計內(nèi)容包括財務(wù)收支審計、經(jīng)濟責任審計、工程項目審計、物資采購審計等，通過審計發(fā)現(xiàn)問題，提出整改建議。4.廉政風險防控對公司各部門、各崗位進行廉政風險排查，確定風險點，制定防控措施。定期對廉政風險防控情況進行評估和檢查，及時調(diào)整和完善防控措施。四、問題處理與責任追究（一）問題發(fā)現(xiàn)與報告1.紀檢監(jiān)察部門在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題后，應(yīng)及時填寫《問題發(fā)現(xiàn)登記表》，詳細記錄問題的發(fā)現(xiàn)時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)人等信息。2.對于一般性問題，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)及時向所在部門負責人報告；對于重大問題或涉及多個部門的問題，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)直接向紀檢監(jiān)察部門報告。（二）問題調(diào)查核實1.紀檢監(jiān)察部門接到問題報告后，應(yīng)立即組織人員進行調(diào)查核實。調(diào)查人員應(yīng)不少于兩人，并與被調(diào)查對象有利害關(guān)系的應(yīng)當回避。2.調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)通過查閱資料、詢問當事人、實地走訪、數(shù)據(jù)分析等方式，全面收集證據(jù)，查明問題真相。3.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)撰寫《問題調(diào)查報告》，報告應(yīng)包括問題的基本情況、調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果、處理建議等內(nèi)容。（三）問題處理1.根據(jù)問題的性質(zhì)和情節(jié)輕重，紀檢監(jiān)察部門提出相應(yīng)的處理意見，報公司黨委或管理層審批。2.處理方式包括批評教育、責令作出書面檢查、誡勉談話、通報批評、調(diào)整崗位、降職、免職、解除勞動合同等；對于涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。3.被處理對象如對處理結(jié)果不服，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，公司應(yīng)組織復查，并將復查結(jié)果及時反饋申訴人。（四）責任追究1.對于因違紀違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)責令相關(guān)責任人承擔相應(yīng)的賠償責任。2.對違反黨紀政紀的黨員干部，按照有關(guān)規(guī)定給予黨紀政紀處分；對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。3.實行“一案雙查”，在追究直接責任人責任的同時，對相關(guān)領(lǐng)導干部履行主體責任和監(jiān)督責任不力的情況進行問責。五、廉政教育與培訓（一）廉政教育計劃1.紀檢監(jiān)察部門應(yīng)制定年度廉政教育計劃，明確教育內(nèi)容、教育方式、教育對象和時間安排等。2.廉政教育內(nèi)容包括黨紀國法、廉潔自律規(guī)定、典型案例剖析、職業(yè)道德教育等。（二）教育方式1.集中培訓：定期組織公司全體員工參加廉政教育培訓，邀請專家學者、紀檢監(jiān)察干部等進行授課。2.專題講座：根據(jù)不同主題和對象，舉辦專題廉政講座。如針對新入職員工的廉潔從業(yè)培訓、針對關(guān)鍵崗位人員的廉政風險防控講座等。3.案例分析：選取典型違紀違規(guī)案例進行深入剖析，通過案例講解，增強員工的廉潔意識和風險防范能力。4.線上學習：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，發(fā)布廉政教育資料、視頻課程等，供員工自主學習。5.實地參觀：組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場所進行實地參觀，通過直觀感受，強化廉潔教育效果。（三）培訓管理1.建立廉政教育培訓檔案，記錄員工參加培訓的情況，包括培訓時間、培訓內(nèi)容、考核成績等。2.將廉政教育納入員工績效考核體系，對參加廉政教育培訓表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予適當獎勵，對無故不參加培訓或培訓考核不合格的員工進行批評教育，并督促其補考或重新參加培訓。六、廉政風險防控（一）廉政風險識別與評估1.各部門應(yīng)結(jié)合工作職責，對本部門存在的廉政風險進行全面排查，確定風險點，并填寫《廉政風險識別登記表》。2.紀檢監(jiān)察部門組織對各部門上報的廉政風險點進行匯總分析，按照風險發(fā)生的可能性、影響程度等因素，對廉政風險進行評估，確定風險等級。（二）防控措施制定1.根據(jù)廉政風險評估結(jié)果，各部門針對不同等級的風險點，制定相應(yīng)的防控措施，填寫《廉政風險防控措施登記表》。2.防控措施應(yīng)包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、監(jiān)督制約、教育培訓、信息公開等方面，確保風險得到有效控制。（三）動態(tài)管理1.廉政風險防控工作實行動態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)工作實際和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整廉政風險點和防控措施。2.紀檢監(jiān)察部門定期對廉政風險防控工作進行檢查和評估，對工作落實不到位的部門進行督促整改。七、信息管理與保密（一）信息收集與整理1.紀檢監(jiān)察部門應(yīng)建立健全信息收集渠道，廣泛收集與公司紀檢監(jiān)察工作相關(guān)的信息，包括檢舉控告信息、監(jiān)督檢查信息、廉政教育信息、風險防控信息等。2.對收集到的信息進行分類整理，建立信息檔案，確保信息的完整性和準確性。（二）信息分析與利用1.定期對收集整理的信息進行分析研究，從中發(fā)現(xiàn)公司黨風廉政建設(shè)存在的問題和趨勢，為決策提供參考依據(jù)。2.利用信息分析結(jié)果，及時調(diào)整紀檢監(jiān)察工作重點和方向，采取針對性措施加強監(jiān)督管理。（三）保密管理1.紀檢監(jiān)察人員應(yīng)嚴格遵守保密制度，對在工作中知悉的公司秘密、個人隱私以及檢舉控告信息等予以保密。2.加強對紀檢監(jiān)察工作資料、文件、