PAGE基建辦內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司基建辦的內(nèi)部控制，規(guī)范基建項(xiàng)目管理流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效益，確保基建項(xiàng)目順利實(shí)施，達(dá)成公司戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司基建辦負(fù)責(zé)的所有基建項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：基建項(xiàng)目的各項(xiàng)活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求。2.全面性原則：涵蓋基建項(xiàng)目的全過程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：在基建項(xiàng)目管理過程中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.成本效益原則：在確?；?xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，努力降低成本，提高資金使用效益。5.適應(yīng)性原則：內(nèi)控制度應(yīng)與公司基建業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和發(fā)展相適應(yīng)，根據(jù)實(shí)際情況不斷完善和優(yōu)化。二、崗位設(shè)置與職責(zé)分工（一）基建辦主任1.全面負(fù)責(zé)基建辦的日常管理工作，制定工作計(jì)劃和目標(biāo)，并組織實(shí)施。2.協(xié)調(diào)與公司內(nèi)部各部門以及外部相關(guān)單位的關(guān)系，確保基建項(xiàng)目順利推進(jìn)。3.審核基建項(xiàng)目的重大決策、重要合同和關(guān)鍵文件，對項(xiàng)目的整體進(jìn)度、質(zhì)量、安全和成本負(fù)責(zé)。（二）項(xiàng)目主管1.負(fù)責(zé)具體基建項(xiàng)目的組織和管理，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.組織項(xiàng)目的招標(biāo)、采購等工作，審核相關(guān)文件和合同，確保符合規(guī)定和要求。3.監(jiān)督項(xiàng)目施工過程，協(xié)調(diào)解決施工中出現(xiàn)的問題，定期向上級匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。4.負(fù)責(zé)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收工作，整理項(xiàng)目資料并歸檔。（三）工程技術(shù)人員1.參與基建項(xiàng)目的前期規(guī)劃和設(shè)計(jì)工作，提供技術(shù)支持和專業(yè)建議。2.負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的技術(shù)指導(dǎo)，監(jiān)督施工單位按照設(shè)計(jì)要求和施工規(guī)范進(jìn)行施工。3.對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決技術(shù)問題，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。（四）造價(jià)管理人員1.負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目的造價(jià)預(yù)算編制、審核和控制工作。2.參與項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂等工作，審核工程造價(jià)條款，確保造價(jià)合理。3.跟蹤項(xiàng)目成本動(dòng)態(tài)，及時(shí)分析成本偏差原因，提出成本控制措施和建議。（五）財(cái)務(wù)人員1.負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目資金的核算和管理，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，確保資金安全。2.審核項(xiàng)目費(fèi)用支出，監(jiān)督資金使用情況，對不符合規(guī)定的支出予以制止。3.定期編制基建項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表，為項(xiàng)目決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。三、項(xiàng)目立項(xiàng)與預(yù)算管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求，提出基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請，詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、目的、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算等。2.基建辦對立項(xiàng)申請進(jìn)行初步審核，評估項(xiàng)目的必要性、可行性和合理性，提出審核意見。3.組織相關(guān)部門和專家對項(xiàng)目進(jìn)行論證，根據(jù)論證結(jié)果，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后的項(xiàng)目方可進(jìn)入實(shí)施階段。（二）預(yù)算管理1.造價(jià)管理人員根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)和設(shè)計(jì)文件，編制詳細(xì)的項(xiàng)目預(yù)算，包括工程費(fèi)用、設(shè)備購置費(fèi)用、其他費(fèi)用等。2.預(yù)算編制應(yīng)遵循科學(xué)合理、實(shí)事求是的原則，充分考慮項(xiàng)目的實(shí)際情況和市場價(jià)格波動(dòng)因素。3.基建辦對項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審核，確保預(yù)算準(zhǔn)確合理。預(yù)算經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后作為項(xiàng)目成本控制的依據(jù)。4.在項(xiàng)目實(shí)施過程中，嚴(yán)格控制預(yù)算執(zhí)行，如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算，必須按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。四、招標(biāo)與采購管理（一）招標(biāo)管理1.按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定，達(dá)到招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的基建項(xiàng)目必須進(jìn)行招標(biāo)。2.基建辦負(fù)責(zé)制定招標(biāo)方案，明確招標(biāo)范圍、方式、程序等。3.發(fā)布招標(biāo)公告，邀請潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。對投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。4.組織開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)工作，按照公平、公正、公開的原則，選擇中標(biāo)單位。5.與中標(biāo)單位簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款符合法律法規(guī)和項(xiàng)目要求。（二）采購管理1.對于未達(dá)到招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的物資和服務(wù)采購，按照公司采購管理制度執(zhí)行。2.基建辦負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的制定，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度需求，合理安排采購時(shí)間和數(shù)量。3.通過詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)等方式選擇供應(yīng)商，確保采購物資和服務(wù)的質(zhì)量和價(jià)格合理。4.對采購過程進(jìn)行監(jiān)督，確保采購活動(dòng)合規(guī)進(jìn)行。采購?fù)瓿珊?，及時(shí)辦理驗(yàn)收和付款手續(xù)。五、工程施工管理（一）施工單位選擇1.通過招標(biāo)或其他合法方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績的施工單位承擔(dān)基建項(xiàng)目施工任務(wù)。2.與施工單位簽訂施工合同，明確工程范圍承包方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。（二）施工過程監(jiān)督1.基建辦項(xiàng)目主管定期深入施工現(xiàn)場，檢查施工進(jìn)度、質(zhì)量和安全情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.工程技術(shù)人員對施工過程進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙和施工規(guī)范施工。3.建立施工單位考核制度，對施工單位的表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)，對不符合要求的施工單位及時(shí)提出整改意見或采取相應(yīng)措施。（三）工程變更管理1.如因特殊原因需要對工程進(jìn)行變更，必須由施工單位提出書面申請，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、費(fèi)用等。2.基建辦組織相關(guān)部門和人員對變更申請進(jìn)行審核，評估變更對項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本的影響。3.經(jīng)批準(zhǔn)后的工程變更，按照規(guī)定的程序辦理相關(guān)手續(xù)，并調(diào)整項(xiàng)目預(yù)算和合同。六、工程監(jiān)理管理（一）監(jiān)理單位選擇通過招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位對基建項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理。（二）監(jiān)理職責(zé)與監(jiān)督1.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同的要求，認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)實(shí)施工程監(jiān)理。2.基建辦對監(jiān)理單位的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期召開監(jiān)理工作會(huì)議，聽取監(jiān)理工作匯報(bào)，及時(shí)解決監(jiān)理工作中存在的問題。3.監(jiān)理單位應(yīng)定期向基建辦提交監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)和總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映工程監(jiān)理情況。七、竣工驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備階段1.施工單位完成工程施工任務(wù)后，進(jìn)行自檢，自檢合格后向基建辦提交竣工驗(yàn)收申請報(bào)告。2.基建辦組織相關(guān)部門和人員對工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收檢查工程是否達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，要求施工單位限期整改。(二)正式驗(yàn)收階段1.基建辦組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位組成竣工驗(yàn)收小組，對基建項(xiàng)目進(jìn)行正式驗(yàn)收。2.驗(yàn)收小組通過聽取匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場檢查等方式，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資等方面進(jìn)行全面評價(jià)。3.對驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，出具竣工驗(yàn)收報(bào)告；對驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，責(zé)令施工單位限期整改，整改完成后重新組織驗(yàn)收。八、檔案管理（一）檔案收集基建項(xiàng)目實(shí)施過程中，各部門應(yīng)及時(shí)收集、整理項(xiàng)目相關(guān)文件資料，包括立項(xiàng)批復(fù)、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)資料、合同協(xié)議、施工圖紙、工程變更通知、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告等。（二）檔案整理與歸檔1.對收集到的文件資料進(jìn)行分類、編號、裝訂等整理工作，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。2.按照檔案管理規(guī)定，將整理好的檔案資料及時(shí)歸檔，建立檔案目錄索引，便于查詢和使用。（三）檔案保管與利用1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的保管設(shè)備，確保檔案資料的安全。2.嚴(yán)格檔案借閱制度，因工作需要查閱檔案的，必須辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)歸還。3.定期對檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保檔案資料的質(zhì)量。九、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估1.基建辦定期對基建項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險(xiǎn)因素，采取重點(diǎn)監(jiān)控、制定專項(xiàng)應(yīng)對方案等措施；對于一般風(fēng)險(xiǎn)因素，采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧┻M(jìn)行控制。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，提前采取措施進(jìn)行應(yīng)對，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。十、監(jiān)督與評價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對基建項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查項(xiàng)目的內(nèi)部控制執(zhí)行情況、資金使用情況、工程質(zhì)量情況等。2.基建辦內(nèi)部建立自我監(jiān)督機(jī)制，定期對項(xiàng)目管理工