PAGE氣象局單位內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范氣象局各項業(yè)務(wù)活動，加強內(nèi)部管理，防范風險，確保氣象局工作的合法合規(guī)、高效運行，提高氣象服務(wù)質(zhì)量和公信力，保障氣象事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。（二）制定依據(jù)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國氣象法》《中華人民共和國會計法》《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等，以及氣象行業(yè)標準和規(guī)范，結(jié)合氣象局實際情況制定本制度。（三）適用范圍本制度適用于氣象局機關(guān)各部門、直屬單位及其工作人員。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和氣象行業(yè)規(guī)定，確保各項業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋氣象局所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，不留死角。3.制衡性原則：在機構(gòu)設(shè)置、職責分工、業(yè)務(wù)流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：適應(yīng)氣象事業(yè)發(fā)展的需要，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整和完善。5.成本效益原則：在控制風險的前提下，合理權(quán)衡控制成本與效益，提高管理效率。二、組織架構(gòu)與職責分工（一）組織架構(gòu)氣象局設(shè)立決策層、管理層和執(zhí)行層。決策層為局領(lǐng)導(dǎo)班子，負責重大事項決策；管理層包括各職能部門，負責組織實施和管理；執(zhí)行層為具體業(yè)務(wù)崗位人員，負責各項業(yè)務(wù)操作。（二）職責分工1.局領(lǐng)導(dǎo)班子審定內(nèi)控制度、發(fā)展戰(zhàn)略、年度計劃等重大事項。對氣象局整體運行和風險防控負總責。2.職能部門辦公室：負責綜合協(xié)調(diào)、公文處理、檔案管理、后勤保障等工作，加強對辦公用品采購、車輛使用等環(huán)節(jié)的控制。業(yè)務(wù)科：負責氣象業(yè)務(wù)管理，制定業(yè)務(wù)規(guī)范和流程，組織業(yè)務(wù)培訓和考核，確保氣象數(shù)據(jù)準確、預(yù)報預(yù)測及時。財務(wù)科：負責財務(wù)管理和會計核算，嚴格執(zhí)行財務(wù)制度，加強預(yù)算管理、資金管理和財務(wù)監(jiān)督。人事科：負責人事管理，制定人力資源規(guī)劃，組織人員招聘、培訓、考核、晉升等工作，防范人事風險。法規(guī)科：負責法律法規(guī)宣傳和執(zhí)行監(jiān)督，審查業(yè)務(wù)合同和文件，處理法律事務(wù)，確保依法依規(guī)開展工作。3.業(yè)務(wù)崗位人員嚴格按照崗位職責和業(yè)務(wù)流程開展工作，確保各項業(yè)務(wù)操作規(guī)范、準確。及時反饋工作中發(fā)現(xiàn)的問題，配合職能部門完善內(nèi)控制度。三、預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門根據(jù)年度工作計劃和業(yè)務(wù)需求，提出預(yù)算申請，詳細說明預(yù)算項目、金額及依據(jù)。2.財務(wù)科對各部門預(yù)算申請進行審核、匯總，結(jié)合氣象局整體財力狀況，編制年度預(yù)算草案。3.年度預(yù)算草案經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)班子審議后，報上級主管部門審批。（二）預(yù)算執(zhí)行1.嚴格按照批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行，各部門不得擅自調(diào)整預(yù)算項目和金額。2.財務(wù)科建立預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控機制，定期對預(yù)算執(zhí)行情況進行分析和通報，及時發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中的問題。3.對于確需調(diào)整預(yù)算的項目，按照規(guī)定程序報經(jīng)批準后執(zhí)行。（三）預(yù)算調(diào)整1.因國家政策調(diào)整、氣象業(yè)務(wù)發(fā)展需要等原因?qū)е骂A(yù)算需要調(diào)整的，由相關(guān)部門提出調(diào)整申請。2.財務(wù)科對調(diào)整申請進行審核，提出調(diào)整建議，報局領(lǐng)導(dǎo)班子審批。3.調(diào)整后的預(yù)算報上級主管部門備案。（四）預(yù)算績效評價1.建立預(yù)算績效評價制度，對預(yù)算執(zhí)行情況和資金使用效益進行評價。2.評價指標包括預(yù)算執(zhí)行率、項目完成情況、社會效益等。3.根據(jù)績效評價結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓，完善預(yù)算管理，提高資金使用效益。四、收支管理（一）收入管理1.規(guī)范氣象服務(wù)收費行為，嚴格按照國家規(guī)定的收費項目、標準和范圍收取費用。2.加強對各類收入的核算和管理，確保收入及時足額入賬，嚴禁截留、挪用。3.建立收入臺賬，定期核對收入情況，確保收入數(shù)據(jù)準確無誤。（二）支出管理1.嚴格執(zhí)行國家財經(jīng)紀律和財務(wù)制度，規(guī)范支出審批流程。一般支出由部門負責人審核，財務(wù)科復(fù)核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大支出由局領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。2.加強對各項支出的控制，嚴格區(qū)分費用性支出和資本性支出，確保支出合理合規(guī)。3.嚴格執(zhí)行政府采購制度，按照規(guī)定的采購方式和程序進行采購，確保采購過程公開、公平、公正。五、資產(chǎn)管理（一）貨幣資金管理1.加強現(xiàn)金庫存限額管理，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金收支規(guī)定，確?，F(xiàn)金安全。2.規(guī)范銀行賬戶管理，定期核對銀行賬戶余額，嚴禁出租、出借銀行賬戶。3.加強對資金收付的審核和監(jiān)督，確保資金收付真實、合法、有效。（二）固定資產(chǎn)管理1.建立固定資產(chǎn)臺賬，詳細記錄固定資產(chǎn)的購置、使用、處置等情況。2.定期對固定資產(chǎn)進行清查盤點，確保賬實相符。3.固定資產(chǎn)購置嚴格按照政府采購程序進行，固定資產(chǎn)處置經(jīng)審批后按規(guī)定程序辦理。（三）無形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)管理1.加強對氣象預(yù)報預(yù)測技術(shù)、科研成果等無形資產(chǎn)的管理，明確產(chǎn)權(quán)歸屬，做好登記和保護工作。2.對其他資產(chǎn)如辦公用品、低值易耗品等，建立相應(yīng)的管理制度，規(guī)范采購、領(lǐng)用、保管等環(huán)節(jié)。六、項目管理（一）項目立項1.各部門根據(jù)氣象事業(yè)發(fā)展需求和實際工作需要，提出項目立項申請，詳細說明項目背景、目標、內(nèi)容、實施計劃和預(yù)算等。2.業(yè)務(wù)科對項目立項申請進行業(yè)務(wù)可行性評估，財務(wù)科進行財務(wù)可行性評估，法規(guī)科進行合規(guī)性審查。3.經(jīng)評估和審查通過的項目立項申請報局領(lǐng)導(dǎo)班子審批。（二）項目實施1.項目實施部門按照批復(fù)的項目實施方案組織實施，明確項目責任人，確保項目按時、按質(zhì)、按量完成。2.加強項目過程管理，建立項目進度報告制度，定期向上級主管部門和局領(lǐng)導(dǎo)匯報項目進展情況。3.嚴格控制項目成本，確保項目資金?？顚Ｓ?，不得擅自改變資金用途。（三）項目驗收1.項目完成后，項目實施部門及時整理項目資料，申請項目驗收。2.業(yè)務(wù)科組織相關(guān)專家對項目進行驗收，重點審查項目目標完成情況、業(yè)務(wù)成果、資金使用情況等。3.驗收合格的項目出具驗收報告，驗收不合格的項目責令限期整改，整改后重新驗收。七、合同管理（一）合同簽訂1.涉及經(jīng)濟業(yè)務(wù)、技術(shù)合作等事項的，應(yīng)當簽訂合同。2.合同承辦部門負責合同起草，法規(guī)科對合同條款進行合法性審查，財務(wù)科對合同資金條款進行審核。3.合同經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂，簽訂合同應(yīng)當使用統(tǒng)一規(guī)范的文本。（二）合同履行1.合同承辦部門負責合同的履行，嚴格按照合同約定執(zhí)行。2.建立合同執(zhí)行跟蹤機制，及時掌握合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時協(xié)商解決。3.如需變更合同，應(yīng)當按照規(guī)定程序簽訂補充合同或變更協(xié)議。（三）合同歸檔合同履行完畢后，合同承辦部門將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔，妥善保管。八、風險管理（一）風險識別與評估1.建立風險識別與評估機制，定期對氣象局面臨的內(nèi)外部風險進行識別和評估。2.風險識別范圍包括政策風險、業(yè)務(wù)風險、財務(wù)風險、人事風險、法律風險等。3.采用定性與定量相結(jié)合的方法對風險進行評估，確定風險等級。（二）風險應(yīng)對策略1.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險分擔、風險承受等。2.針對不同等級的風險，采取相應(yīng)的控制措施，如完善制度、加強監(jiān)督、優(yōu)化流程等。（三）風險監(jiān)控與預(yù)警1.建立風險監(jiān)控機制，對風險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)控。2.設(shè)定風險預(yù)警指標，當風險指標達到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風險處置措施。九、信息系統(tǒng)管理（一）系統(tǒng)建設(shè)1.根據(jù)氣象業(yè)務(wù)需求和管理要求，制定信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃。2.信息系統(tǒng)建設(shè)項目按照規(guī)定程序進行立項、招標、實施和驗收。3.確保信息系統(tǒng)建設(shè)符合國家信息安全標準和氣象行業(yè)規(guī)范。（二）系統(tǒng)運行與維護1.建立信息系統(tǒng)運行管理制度，明確系統(tǒng)操作流程和權(quán)限。2.加強信息系統(tǒng)日常維護，及時處理系統(tǒng)故障和數(shù)據(jù)問題，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。3.定期對信息系統(tǒng)進行安全評估和漏洞掃描，采取安全防護措施，保障信息安全。（三）數(shù)據(jù)管理1.規(guī)范氣象數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲、使用等環(huán)節(jié)，確保數(shù)據(jù)準確、完整、安全。2.建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。3.加強對數(shù)據(jù)訪問的控制，嚴格數(shù)據(jù)使用審批程序。十、監(jiān)督檢查與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對氣象局內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括預(yù)算管理、收支管理、資產(chǎn)管理、項目管理、合同管理等方面。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，責令相關(guān)部門限期整改。（二）外部監(jiān)督積極接受上級主管部門、審計部門、財政部門等的監(jiān)督檢查，配合做