PAGE大學(xué)合同內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)大學(xué)合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益，依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于學(xué)校各部門、各單位在教學(xué)、科研、管理、服務(wù)等活動中簽訂的各類合同，包括但不限于合作辦學(xué)合同、科研項(xiàng)目合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、物資采購合同、服務(wù)外包合同、租賃合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同的簽訂、履行必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和學(xué)校合法權(quán)益。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守學(xué)校的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保合同管理工作規(guī)范有序。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：注重合同風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和防控，從源頭上避免或減少合同糾紛的發(fā)生。4.效益優(yōu)先原則：在保障合同合法合規(guī)的前提下，充分考慮合同的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，提高學(xué)校資源利用效率。5.權(quán)責(zé)明確原則：明確合同簽訂、履行、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，確保責(zé)任落實(shí)到位。二、合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立學(xué)校合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學(xué)校合同管理工作，審議重大合同事項(xiàng)，研究解決合同管理中的重大問題。（二）合同歸口管理部門根據(jù)學(xué)校各部門職責(zé)分工，確定以下部門為合同歸口管理部門：1.合作辦學(xué)合同：由學(xué)校合作發(fā)展處歸口管理。負(fù)責(zé)合作辦學(xué)項(xiàng)目的洽談、合同起草、審核、簽訂、履行跟蹤等工作，協(xié)調(diào)解決合作辦學(xué)過程中的相關(guān)問題。2.科研項(xiàng)目合同：由學(xué)校科研處歸口管理。負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目合同的審核、簽訂、登記備案、經(jīng)費(fèi)管理、成果轉(zhuǎn)化等工作，對科研項(xiàng)目合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同：由學(xué)校科研處歸口管理。負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的審核、簽訂、登記備案、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作，促進(jìn)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化。4.物資采購合同：由學(xué)校資產(chǎn)管理處歸口管理。負(fù)責(zé)物資采購項(xiàng)目的招標(biāo)、合同起草、審核、簽訂、驗(yàn)收等工作，確保物資采購符合學(xué)校要求和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。5.服務(wù)外包合同：由學(xué)校后勤管理處歸口管理。負(fù)責(zé)服務(wù)外包項(xiàng)目的洽談、合同起草、審核、簽訂、履行監(jiān)督等工作，保障學(xué)校后勤服務(wù)質(zhì)量。6.租賃合同：由學(xué)校資產(chǎn)管理處歸口管理。負(fù)責(zé)學(xué)校房產(chǎn)、土地等資產(chǎn)租賃項(xiàng)目的洽談、合同起草、審核、簽訂、租金收繳等工作，維護(hù)學(xué)校資產(chǎn)權(quán)益。（三）合同承辦部門合同承辦部門是合同的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的前期調(diào)研、洽談、起草合同文本、提交審核、組織簽訂、履行合同等工作，并對合同履行過程中的相關(guān)事項(xiàng)負(fù)責(zé)。具體職責(zé)包括：1.對合同項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評估，確保合同項(xiàng)目符合學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求。2.按照學(xué)校合同管理規(guī)定，認(rèn)真起草合同文本，明確雙方權(quán)利義務(wù)，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理、明確具體。3.將合同文本提交歸口管理部門審核，并根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。4.組織合同簽訂，確保合同簽訂程序符合規(guī)定，合同雙方簽字蓋章齊全。5.在合同履行過程中，及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行中的問題，如遇重大問題及時(shí)向歸口管理部門和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。6.負(fù)責(zé)合同資料的整理、歸檔和保管，按照學(xué)校檔案管理規(guī)定移交合同檔案。（四）合同審核部門合同審核部門負(fù)責(zé)對合同文本進(jìn)行合法性、合規(guī)性、完整性審核，提出審核意見。具體職責(zé)包括：1.依據(jù)國家法律法規(guī)、學(xué)校規(guī)章制度及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對合同文本進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)審查合同主體資格、合同條款、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式等內(nèi)容。2.對合同涉及的專業(yè)技術(shù)問題、經(jīng)濟(jì)條款等進(jìn)行審核，必要時(shí)可組織相關(guān)專家進(jìn)行論證。3.出具書面審核意見，明確合同是否可以簽訂，如不能簽訂，應(yīng)說明理由及修改建議。4.對審核通過的合同進(jìn)行編號登記，建立合同臺賬。（五）合同監(jiān)督部門學(xué)校審計(jì)處、紀(jì)檢監(jiān)察部門等為合同監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對合同簽訂、履行過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。具體職責(zé)包括：1.審計(jì)處負(fù)責(zé)對合同經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同經(jīng)費(fèi)是否?？顚Ｓ?，是否符合財(cái)務(wù)管理制度和相關(guān)規(guī)定。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對合同簽訂、履行過程中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處違規(guī)違紀(jì)行為。3.對合同管理工作中的重大問題進(jìn)行調(diào)查處理，提出改進(jìn)措施和建議，促進(jìn)合同管理工作規(guī)范有序。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.項(xiàng)目申請：合同承辦部門根據(jù)學(xué)校工作安排或?qū)嶋H需要，填寫《合同項(xiàng)目申請表》，詳細(xì)說明合同項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、合作方、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等情況，并提交相關(guān)證明材料。2.可行性研究：合同承辦部門對合同項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，分析項(xiàng)目的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等，形成可行性研究報(bào)告。3.合同起草：合同承辦部門根據(jù)可行性研究報(bào)告和洽談情況，起草合同文本。合同文本應(yīng)使用規(guī)范的合同格式，明確雙方權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等條款。4.審核會簽：合同承辦部門將合同文本提交歸口管理部門審核。歸口管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行會簽，審核合同的合法性、合規(guī)性、完整性等。會簽部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出審核意見，如無異議，在會簽欄簽字蓋章；如有異議，應(yīng)詳細(xì)說明理由及修改建議。5.學(xué)校審批：合同承辦部門根據(jù)審核會簽意見，對合同文本進(jìn)行修改完善后，提交學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批。重大合同事項(xiàng)需經(jīng)合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。6.合同簽訂：合同經(jīng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，合同承辦部門與合作方簽訂合同。簽訂合同應(yīng)使用學(xué)校統(tǒng)一印制的合同文本，確保合同簽字蓋章齊全、手續(xù)完備。合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將合同副本送歸口管理部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（二）合同主體資格審查1.合同承辦部門在簽訂合同前，應(yīng)對合作方的主體資格進(jìn)行審查，確保合作方具有合法的經(jīng)營資格和履約能力。審查內(nèi)容包括：合作方的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等證照是否齊全、有效；合作方的經(jīng)營范圍是否符合合同項(xiàng)目要求；合作方的法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等是否真實(shí)有效；合作方的信用狀況、經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況等是否良好。2.對于涉及重大項(xiàng)目、金額較大或風(fēng)險(xiǎn)較高的合同，合同承辦部門可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對合作方進(jìn)行資信調(diào)查，評估合作方的信用風(fēng)險(xiǎn)和履約能力。（三）合同條款審查1.合同條款應(yīng)符合國家法律法規(guī)和學(xué)校規(guī)章制度的要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或違法違規(guī)的條款。2.合同標(biāo)的應(yīng)明確具體，包括名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等內(nèi)容，確保雙方對合同標(biāo)的的理解一致。3.價(jià)款或報(bào)酬應(yīng)明確合理，符合市場行情和學(xué)校預(yù)算安排。對于涉及經(jīng)費(fèi)的合同，應(yīng)明確經(jīng)費(fèi)來源、預(yù)算金額、支付方式、支付時(shí)間等條款。4.履行期限、地點(diǎn)和方式應(yīng)明確具體，確保雙方能夠按照約定履行合同義務(wù)。對于履行期限較長的合同，應(yīng)約定分期履行的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求。5.違約責(zé)任應(yīng)明確具體，對雙方不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)的情形，應(yīng)約定相應(yīng)的違約責(zé)任承擔(dān)方式，如違約金、賠償金等，以保障合同的順利履行。6.爭議解決方式應(yīng)明確合理，可選擇協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決爭議。對于涉及學(xué)校重大利益或爭議較大的合同，應(yīng)優(yōu)先選擇有利于學(xué)校的爭議解決方式。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.合同承辦部門負(fù)責(zé)合同履行的具體組織和實(shí)施，應(yīng)建立合同履行臺賬，詳細(xì)記錄合同履行情況，包括合同執(zhí)行進(jìn)度、款項(xiàng)支付、質(zhì)量驗(yàn)收、成果交付等信息。2.合同承辦部門應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。如遇重大問題或不可抗力因素影響合同履行，應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并采取有效措施減少損失。3.歸口管理部門應(yīng)加強(qiáng)對合同履行情況的監(jiān)督檢查，定期對合同履行臺賬進(jìn)行審查，對合同履行過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤了解，確保合同履行符合約定要求。（二）合同變更管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)與合作方協(xié)商，達(dá)成一致意見后簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂流程進(jìn)行審核會簽和學(xué)校審批，確保變更協(xié)議合法合規(guī)、公平合理、明確具體。3.合同變更后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整合同履行臺賬，通知相關(guān)部門做好相應(yīng)的工作銜接。（三）合同終止管理1.合同履行完畢或提前終止時(shí)，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)組織對合同履行情況進(jìn)行驗(yàn)收和結(jié)算。驗(yàn)收合格后，雙方應(yīng)辦理合同終止手續(xù)，簽訂合同終止協(xié)議。2.合同終止協(xié)議應(yīng)明確合同終止的原因、時(shí)間、雙方權(quán)利義務(wù)的清理情況等內(nèi)容。合同承辦部門應(yīng)將合同終止協(xié)議副本送歸口管理部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。3.合同履行過程中如有遺留問題或糾紛，應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式進(jìn)行處理，確保問題得到妥善解決。五、合同檔案管理（一）檔案收集合同承辦部門在合同簽訂、履行、變更、終止等過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、可行性研究報(bào)告、審核意見、會簽記錄、審批文件、變更協(xié)議、終止協(xié)議、往來信函、票據(jù)憑證等，均應(yīng)及時(shí)收集整理，移交學(xué)校檔案管理部門歸檔保管。（二）檔案整理學(xué)校檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定，對合同檔案進(jìn)行分類整理、編號裝訂，建立健全合同檔案目錄索引，便于查詢和利用。（三）檔案保管合同檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的安全完整。檔案保管期限應(yīng)按照國家法律法規(guī)和學(xué)校檔案管理規(guī)定執(zhí)行，一般合同檔案保管期限為[X]年，重要合同檔案保管期限為[X]年。（四）檔案利用因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)按照學(xué)校檔案借閱制度辦理借閱手續(xù)。借閱人應(yīng)妥善保管檔案，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)借、復(fù)印、傳播檔案內(nèi)容。如需復(fù)印合同檔案，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門同意，并注明用途。六、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別合同管理部門應(yīng)定期對合同簽訂、履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，重點(diǎn)關(guān)注合同主體資格風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、履行風(fēng)險(xiǎn)、變更風(fēng)險(xiǎn)、終止風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。通過建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估對識別出的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將合同風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對針對不同等級的合同風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：1.高風(fēng)險(xiǎn)合同：對于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，采取多種風(fēng)險(xiǎn)防控措施，如加強(qiáng)合同審核、增加擔(dān)保條款、引入第三方監(jiān)督等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.中風(fēng)險(xiǎn)合同：對于中風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)密切關(guān)注合同履行情況，加強(qiáng)合同跟蹤管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在問題，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。3.低風(fēng)險(xiǎn)合同：對于低風(fēng)險(xiǎn)合同，可適當(dāng)簡化管理程序，但仍應(yīng)按照合同管理制度要求進(jìn)行規(guī)范管理，確保合同履行順利。七、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.學(xué)校審計(jì)處、紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)定期對合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合規(guī)性，合同檔案管理情況，風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況等。2.監(jiān)督檢查可采取定期檢