PAGE工程建管分離內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強公司在工程建設管理過程中的內(nèi)部控制，規(guī)范建管分離模式下的各項業(yè)務流程，提高工程建設質(zhì)量和效益，防范風險，確保公司工程建設項目順利推進，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有采用建管分離模式的工程建設項目，包括但不限于新建、改建、擴建等各類工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標準，確保工程建設活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設項目從前期規(guī)劃、設計、招標、施工到竣工驗收等全過程的管理與控制。3.制衡性原則：在工程建設管理過程中，合理設置各部門和崗位的職責權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制。4.適應性原則：根據(jù)公司工程建設項目的特點和實際情況，不斷完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和可操作性。5.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和管理效果的前提下，合理控制工程建設成本，提高資源利用效率。二、工程建設管理架構(gòu)及職責分工（一）管理架構(gòu)概述公司建立了以項目管理委員會為核心，工程管理部門、技術(shù)部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、安全管理部門、財務管理部門等協(xié)同配合的工程建設管理架構(gòu)。（二）各部門職責1.項目管理委員會負責對重大工程建設項目進行決策，審議項目的可行性研究報告、項目預算、建設方案等重要事項。協(xié)調(diào)解決工程建設過程中的重大問題，監(jiān)督項目的實施進度、質(zhì)量、安全等情況。2.工程管理部門負責工程建設項目的整體規(guī)劃和組織實施，制定項目進度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行。協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系，處理工程建設過程中的日常事務。負責工程建設項目的合同管理，包括合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)。3.技術(shù)部門參與工程建設項目的前期規(guī)劃和設計方案審核，提供技術(shù)支持。對工程建設過程中的技術(shù)問題進行指導和解決，確保工程技術(shù)符合相關(guān)標準和要求。負責工程建設項目的技術(shù)資料管理，包括圖紙、技術(shù)文件、施工方案等的歸檔和保管。4.質(zhì)量監(jiān)督部門根據(jù)相關(guān)質(zhì)量標準和規(guī)范，制定工程建設質(zhì)量監(jiān)督計劃，并組織實施。對工程建設項目的原材料、構(gòu)配件、設備等進行質(zhì)量檢驗，對施工過程進行質(zhì)量抽檢。對工程質(zhì)量問題進行調(diào)查和處理，督促責任單位整改，確保工程質(zhì)量符合要求。5.安全管理部門建立健全工程建設安全管理制度，制定安全管理目標和措施。對工程建設項目的施工現(xiàn)場進行安全檢查和隱患排查，督促施工單位落實安全防范措施。組織開展安全教育培訓活動，提高參建人員的安全意識和技能。負責處理工程建設過程中的安全事故，按照規(guī)定及時上報并進行調(diào)查處理。6.財務管理部門負責工程建設項目的預算編制、成本核算和資金管理。審核工程建設項目的各項費用支出，確保資金使用合理合規(guī)。對工程建設項目的財務狀況進行分析和評價，為項目決策提供財務依據(jù)。三、工程建設項目前期管理（一）項目立項1.項目申報部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，提出工程建設項目立項申請，提交項目建議書。2.項目管理委員會對項目建議書進行審議，評估項目的必要性、可行性和經(jīng)濟效益等。如項目通過審議，下達項目立項批復。（二）可行性研究1.項目申報部門委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展項目可行性研究，編制可行性研究報告。2.可行性研究報告應包括項目背景、市場需求分析、技術(shù)方案、工程建設方案、環(huán)保措施、投資估算、經(jīng)濟效益分析、風險評估等內(nèi)容。3.項目管理委員會組織相關(guān)部門對可行性研究報告進行評審，根據(jù)評審意見對報告進行修改完善。（三）設計管理1.項目管理部門按照規(guī)定的程序進行工程設計招標，選擇具有相應資質(zhì)和經(jīng)驗的設計單位。2.與設計單位簽訂設計合同，明確設計任務、設計進度、設計質(zhì)量要求、設計費用支付等條款。3.設計單位應按照國家和行業(yè)相關(guān)標準規(guī)范以及項目可行性研究報告的要求，進行工程初步設計和施工圖設計。4.工程管理部門組織技術(shù)部門、質(zhì)量監(jiān)督部門等對設計文件進行審核，提出審核意見，督促設計單位進行修改完善。四、工程建設項目招標管理（一）招標范圍和方式1.按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，確定工程建設項目的招標范圍，包括工程施工、監(jiān)理、設備材料采購等。2.根據(jù)項目特點和規(guī)模，選擇合適的招標方式，可以采用公開招標、邀請招標等方式。3.對于依法必須招標的項目，嚴格按照規(guī)定的程序進行招標活動，確保招標過程公開、公平、公正。（二）招標程序1.工程管理部門編制招標計劃，明確招標項目的名稱、內(nèi)容、招標方式、招標時間等。2.發(fā)布招標公告或發(fā)出招標邀請書，吸引潛在投標人參與投標。3.對投標人進行資格預審，審查其資質(zhì)、業(yè)績、信譽等情況，確定合格投標人名單。4.發(fā)售招標文件，向投標人提供項目相關(guān)資料和要求。5.組織投標人踏勘現(xiàn)場，召開投標預備會，解答投標人的疑問。6.接收投標人的投標文件，進行開標、評標和定標。7.向中標人發(fā)出中標通知書，并與中標人簽訂合同。（三）合同管理1.工程管理部門負責起草工程建設項目合同文本，明確合同雙方的權(quán)利義務、工程內(nèi)容、工程質(zhì)量標準、工程進度要求、合同價款及支付方式、違約責任等條款。2.合同文本應經(jīng)公司法律顧問審核，確保合同合法合規(guī)。3.按照合同簽訂流程，報公司領(lǐng)導審批后簽訂合同。4.合同簽訂后，工程管理部門負責跟蹤合同履行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。5.對于合同變更、終止等事項，嚴格按照合同約定和相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)，確保合同管理規(guī)范有序。五、工程建設項目施工管理（一）施工準備階段1.施工組織設計：施工單位應根據(jù)工程建設項目特點和施工要求，編制施工組織設計，包括工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。2.技術(shù)交底：施工單位技術(shù)負責人應向施工管理人員、作業(yè)班組長進行技術(shù)交底，明確施工工藝、質(zhì)量標準、安全注意事項等。3.物資準備：施工單位應根據(jù)施工進度計劃，做好原材料、構(gòu)配件、設備等物資的采購、檢驗和進場準備工作。4.現(xiàn)場準備：施工單位應按照施工總平面布置圖的要求，做好施工現(xiàn)場的臨時設施搭建、場地平整、通水通電等工作。（二）施工過程管理1.進度管理工程管理部門根據(jù)合同工期要求，對施工單位的進度計劃進行審核，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。建立工程進度臺賬，定期檢查工程實際進度，分析進度偏差原因，采取有效措施進行調(diào)整。協(xié)調(diào)解決影響工程進度的外部因素，如征地拆遷、周邊環(huán)境等問題。2.質(zhì)量管理質(zhì)量監(jiān)督部門按照質(zhì)量監(jiān)督計劃，對工程建設項目進行質(zhì)量監(jiān)督檢查。施工單位應建立質(zhì)量管理體系，嚴格執(zhí)行質(zhì)量檢驗制度，對原材料、構(gòu)配件、設備等進行檢驗，對各分項工程、分部工程進行質(zhì)量驗收。對質(zhì)量問題及時進行整改，整改完成后進行復查，確保工程質(zhì)量符合要求。3.安全管理安全管理部門對施工現(xiàn)場進行安全監(jiān)督檢查，督促施工單位落實安全管理制度和安全防范措施。施工單位應建立安全生產(chǎn)責任制，加強安全教育培訓，設置安全警示標志，配備必要的安全防護用品和消防器材。對安全隱患及時進行排查和整改，對安全事故按照規(guī)定及時上報并進行處理。4.成本管理財務管理部門對工程建設項目成本進行核算和控制，審核施工單位的費用支出。工程管理部門應嚴格控制工程變更，對工程變更的必要性和費用進行審核，確保工程成本合理。定期對工程建設項目成本進行分析，找出成本控制的薄弱環(huán)節(jié)，采取措施降低成本。（三）施工協(xié)調(diào)管理1.工程管理部門負責協(xié)調(diào)施工單位與設計單位、監(jiān)理單位、供應商等之間的關(guān)系，及時解決施工過程中出現(xiàn)的問題。2.組織召開工程建設協(xié)調(diào)會，定期通報工程進展情況，協(xié)調(diào)各方工作，解決存在的問題。3.對于涉及多個施工單位交叉作業(yè)的項目，合理安排施工順序，避免相互干擾，確保施工安全和進度。六、工程建設項目竣工驗收管理（一）驗收準備1.施工單位在工程竣工后，應組織自查自糾，整改存在的問題，整理工程技術(shù)資料，向工程管理部門提交工程竣工報告。2.工程管理部門組織相關(guān)部門對工程竣工報告進行審核，確認工程具備竣工驗收條件。3.成立竣工驗收小組，明確驗收人員的職責分工。（二）驗收程序1.竣工驗收小組對工程進行現(xiàn)場檢查，包括工程實體質(zhì)量、設備運行情況、工程資料等方面。2.施工單位匯報工程建設情況，包括工程概況、施工過程、質(zhì)量控制、安全管理、合同履行等情況。3.驗收人員對工程進行綜合評價，提出驗收意見，對存在的問題要求施工單位限期整改。4.工程管理部門根據(jù)驗收意見，編制工程竣工驗收報告，報公司領(lǐng)導審批。5.對于驗收合格的工程，辦理工程竣工驗收備案手續(xù)；對于驗收不合格的工程，責令施工單位整改，整改完成后重新組織驗收。七、工程建設項目檔案管理（一）檔案范圍工程建設項目檔案包括項目前期文件、設計文件、招標文件、合同文件、施工過程文件、竣工驗收文件等與工程建設項目相關(guān)的各類文件資料。（二）檔案收集與整理1.各部門按照職責分工，負責收集本部門在工程建設過程中形成的文件資料，并及時移交檔案管理部門。2.檔案管理部門對收集到的文件資料進行分類、整理、編目，確保檔案資料的完整性和準確性。3.建立工程建設項目檔案數(shù)字化管理系統(tǒng)，對檔案資料進行電子化存儲，便于查詢和利用。（三）檔案保管與利用1.檔案管理部門應配備必要的檔案保管設施，確保檔案資料的安全保管。2.制定檔案借閱制度，嚴格控制檔案的借閱范圍和借閱手續(xù)，確保檔案資料的安全。3.積極為公司內(nèi)部各部門提供檔案資料查詢服務，滿足工程建設項目后期維護、審計、評估等工作的需要。八、監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對工程建設項目進行審計監(jiān)督，檢查項目的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、財務收支情況、工程建設質(zhì)量和進度等情況。2.各部門應定期對本部門負責的工程建設管理工作進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。3.建立舉報制度，鼓勵員工對工程建設過程中的違規(guī)行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積