PAGE云南省局采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)云南省局采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險，提高采購效率和資金使用效益，保障云南省局各項工作的順利開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于云南省局機(jī)關(guān)及所屬各單位的采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)公開透明，采購過程應(yīng)接受監(jiān)督，保證采購活動的公正性和公平性。3.公平競爭原則：通過公平競爭，選擇優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商和采購方案，降低采購成本，提高采購質(zhì)量。4.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，提高采購效率，降低采購成本，實現(xiàn)采購資金的合理使用和效益最大化。5.風(fēng)險防控原則：識別、評估和應(yīng)對采購過程中的各種風(fēng)險，確保采購活動安全可靠。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立云南省局采購領(lǐng)導(dǎo)小組，作為采購決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議重大采購事項，制定采購政策和戰(zhàn)略，監(jiān)督采購活動的執(zhí)行情況。采購領(lǐng)導(dǎo)小組由局領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。（二）采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)設(shè)立云南省局采購中心，作為采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織實施采購活動。采購中心應(yīng)配備專業(yè)的采購人員，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保采購工作的順利進(jìn)行。（三）采購需求部門各采購需求部門負(fù)責(zé)提出采購需求，參與采購項目的論證、驗收等工作，配合采購中心做好采購相關(guān)事宜。（四）監(jiān)督部門云南省局監(jiān)察室、審計部門等作為監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行全程監(jiān)督，檢查采購程序的執(zhí)行情況，查處采購過程中的違規(guī)違紀(jì)行為。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購需求部門應(yīng)根據(jù)本部門工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合上一年度采購執(zhí)行情況，科學(xué)合理地編制采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行填報。3.采購預(yù)算編制應(yīng)遵循“零基預(yù)算”原則，充分考慮項目的必要性和可行性，避免盲目申報和重復(fù)采購。（二）預(yù)算審核與批復(fù)1.采購中心對各采購需求部門提交的采購預(yù)算進(jìn)行匯總、審核，重點審核預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性和完整性。2.財務(wù)部門對采購預(yù)算進(jìn)行綜合平衡后，報局領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)的采購預(yù)算下達(dá)各采購需求部門執(zhí)行。（三）預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整1.采購需求部門應(yīng)嚴(yán)格按照批復(fù)的采購預(yù)算組織實施采購活動，不得擅自調(diào)整預(yù)算。2.如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，采購需求部門應(yīng)提出書面申請，說明調(diào)整的原因、內(nèi)容和金額，經(jīng)采購中心審核、財務(wù)部門復(fù)核后，報局領(lǐng)導(dǎo)審批。四、采購流程（一）采購計劃制定1.采購需求部門根據(jù)工作需要和預(yù)算安排，制定年度采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、采購時間等內(nèi)容。2.采購中心對采購需求部門提交的采購計劃進(jìn)行審核，審核通過后納入年度采購計劃清單。（二）采購方式選擇1.根據(jù)采購項目的特點、預(yù)算金額等因素，選擇合適的采購方式。采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等。2.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行采購。因特殊情況需要采用其他采購方式的，應(yīng)按照規(guī)定的審批程序辦理。（三）采購文件編制1.采購中心根據(jù)采購方式和采購項目的特點，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價通知書等。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購文件的完整性、準(zhǔn)確性和公正性。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.采購中心通過發(fā)布采購公告、邀請供應(yīng)商等方式，廣泛征集供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)具備良好的商業(yè)信譽、健全的財務(wù)會計制度和履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力。2.對報名參加采購項目的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確定合格供應(yīng)商名單。合格供應(yīng)商名單應(yīng)定期更新，確保供應(yīng)商的質(zhì)量和信譽。3.與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的履行。（五）采購實施與驗收1.采購中心按照采購文件的要求組織實施采購活動，確保采購過程的公開、公平、公正。2.采購項目完成后，采購需求部門應(yīng)及時組織驗收。驗收應(yīng)按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行，確保采購項目的質(zhì)量和性能符合要求。3.驗收合格后，采購需求部門應(yīng)出具驗收報告。驗收報告應(yīng)包括采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收情況等內(nèi)容。（六）采購付款1.采購需求部門根據(jù)合同約定和驗收報告，填寫付款申請單，經(jīng)采購中心審核、財務(wù)部門復(fù)核后，報局領(lǐng)導(dǎo)審批。2.財務(wù)部門按照審批后的付款申請單，及時辦理付款手續(xù)，確保采購資金的安全和及時支付。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立采購風(fēng)險識別機(jī)制，對采購過程中的各種風(fēng)險進(jìn)行識別，包括市場風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、驗收風(fēng)險、付款風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.針對不同等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于市場風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，及時掌握市場動態(tài)；對于供應(yīng)商風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評價機(jī)制；對于合同風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)合同審核和管理，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；對于驗收風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)驗收管理工作，確保采購項目的質(zhì)量；對于付款風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)付款審核和監(jiān)督，確保采購資金的安全。2.定期對采購風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)控，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。六、采購信息管理（一）信息收集與整理1.采購中心應(yīng)建立采購信息收集渠道，及時收集與采購活動相關(guān)的信息，包括采購政策法規(guī)、市場動態(tài)、供應(yīng)商信息、采購項目進(jìn)展情況等。2.對收集到的信息進(jìn)行整理和分類，建立采購信息數(shù)據(jù)庫，以便于查詢和使用。（二）信息發(fā)布與共享1.通過云南省局官方網(wǎng)站、內(nèi)部辦公系統(tǒng)等渠道，及時發(fā)布采購信息，包括采購公告、中標(biāo)公告、采購合同等，確保采購信息的公開透明。2.建立采購信息共享機(jī)制，實現(xiàn)采購中心與采購需求部門、監(jiān)督部門等之間的信息共享，提高采購工作的協(xié)同效率。七、采購績效評價（一）評價指標(biāo)設(shè)定1.建立采購績效評價指標(biāo)體系，包括采購效率、采購質(zhì)量、采購成本、采購合規(guī)性等方面的指標(biāo)。2.采購效率指標(biāo)可包括采購項目的完成時間、采購周期等；采購質(zhì)量指標(biāo)可包括采購項目的驗收合格率、用戶滿意度等；采購成本指標(biāo)可包括采購價格、采購費用等；采購合規(guī)性指標(biāo)可包括采購程序的執(zhí)行情況、合同的簽訂與履行情況等。（二）評價方法與周期1.采用定量與定性相結(jié)合的方法，對采購績效進(jìn)行評價。定量評價可通過計算各項指標(biāo)的數(shù)值進(jìn)行分析；定性評價可通過問卷調(diào)查、專家評審等方式進(jìn)行評估。2.采購績效評價周期為每年一次，由采購中心負(fù)責(zé)組織實施，評價結(jié)果報局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。（三）評價結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)采