PAGE團(tuán)場項(xiàng)目管理制度及內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范團(tuán)場項(xiàng)目管理流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，提高項(xiàng)目質(zhì)量和效益，保障團(tuán)場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，維護(hù)團(tuán)場及相關(guān)利益者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于團(tuán)場內(nèi)部所有項(xiàng)目，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、民生工程項(xiàng)目等各類投資項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：項(xiàng)目管理及內(nèi)部控制活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及團(tuán)場相關(guān)規(guī)定。2.全面性原則：涵蓋項(xiàng)目決策、執(zhí)行、監(jiān)督等全過程，對(duì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面管理和控制。3.制衡性原則：項(xiàng)目管理各部門、各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約，形成有效的制衡機(jī)制。4.成本效益原則：在確保項(xiàng)目質(zhì)量和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前提下，合理控制項(xiàng)目成本，提高資源利用效率。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)團(tuán)場發(fā)展戰(zhàn)略、市場環(huán)境變化以及項(xiàng)目特點(diǎn)，不斷完善項(xiàng)目管理制度及內(nèi)部控制體系。二、項(xiàng)目立項(xiàng)管理（一）項(xiàng)目發(fā)起1.團(tuán)場各部門、基層單位或相關(guān)利益者根據(jù)團(tuán)場發(fā)展規(guī)劃、實(shí)際需求及市場調(diào)研情況，提出項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。2.申請(qǐng)應(yīng)包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、主要內(nèi)容、投資估算、預(yù)期效益等詳細(xì)信息。（二）立項(xiàng)審批1.項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)峤恢翀F(tuán)場項(xiàng)目管理部門后，由項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)專家、職能部門進(jìn)行可行性研究論證。2.論證內(nèi)容包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響、社會(huì)影響等方面。3.根據(jù)論證結(jié)果，項(xiàng)目管理部門提出立項(xiàng)審批意見，報(bào)團(tuán)場領(lǐng)導(dǎo)班子審批。4.重大項(xiàng)目需經(jīng)團(tuán)場職工代表大會(huì)審議通過。（三）立項(xiàng)文件1.經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)文件，明確項(xiàng)目名稱、建設(shè)單位、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)期限等關(guān)鍵信息。2.立項(xiàng)批復(fù)文件作為項(xiàng)目后續(xù)實(shí)施的依據(jù)。三、項(xiàng)目預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)文件及項(xiàng)目實(shí)施方案，編制項(xiàng)目預(yù)算草案。2.預(yù)算編制應(yīng)遵循科學(xué)合理、實(shí)事求是的原則，充分考慮項(xiàng)目各項(xiàng)成本費(fèi)用，包括工程費(fèi)用、設(shè)備購置費(fèi)用、前期費(fèi)用、管理費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)等。3.項(xiàng)目預(yù)算草案應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位內(nèi)部審核后，提交至團(tuán)場財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。（二）預(yù)算審核1.團(tuán)場財(cái)務(wù)部門會(huì)同項(xiàng)目管理部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目預(yù)算草案進(jìn)行審核。2.審核重點(diǎn)包括預(yù)算編制依據(jù)的充分性、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性、預(yù)算金額的合理性等。3.根據(jù)審核意見，建設(shè)單位對(duì)預(yù)算草案進(jìn)行調(diào)整完善，形成項(xiàng)目預(yù)算方案。（三）預(yù)算執(zhí)行1.項(xiàng)目預(yù)算方案經(jīng)團(tuán)場批準(zhǔn)后，作為項(xiàng)目資金控制依據(jù)。2.建設(shè)單位應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算方案執(zhí)行，確保項(xiàng)目資金專款專用，不得擅自調(diào)整預(yù)算。3.因特殊情況確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。（四）預(yù)算監(jiān)督1.團(tuán)場財(cái)務(wù)部門定期對(duì)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問題。2.審計(jì)部門對(duì)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保預(yù)算執(zhí)行的合規(guī)性和有效性。四、項(xiàng)目招投標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍1.符合下列條件之一的項(xiàng)目，必須進(jìn)行招標(biāo)：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在規(guī)定金額以上的；重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在規(guī)定金額以上的；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在規(guī)定金額以上的。2.具體招標(biāo)金額標(biāo)準(zhǔn)按照國家及團(tuán)場相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（二）招標(biāo)方式1.項(xiàng)目招標(biāo)可采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式。2.公開招標(biāo)應(yīng)通過國家指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的法人或其他組織投標(biāo)。3.邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（三）招標(biāo)程序1.建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。2.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書。3.潛在投標(biāo)人報(bào)名、購買招標(biāo)文件，并按照招標(biāo)文件要求編制投標(biāo)文件。4.開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，確定中標(biāo)人。5.建設(shè)單位與中標(biāo)人簽訂合同。（四）招投標(biāo)監(jiān)督1.團(tuán)場紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保招投標(biāo)過程的公平、公正、公開。2.審計(jì)部門對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行事后審計(jì)，檢查招投標(biāo)程序的合規(guī)性及合同執(zhí)行情況。五、項(xiàng)目合同管理（一）合同簽訂1.項(xiàng)目中標(biāo)后，建設(shè)單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同。2.合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、價(jià)款支付方式、違約責(zé)任等條款。3.合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)及團(tuán)場相關(guān)規(guī)定，采用規(guī)范的合同示范文本。（二）合同審核1.建設(shè)單位簽訂合同前，應(yīng)將合同草案提交至團(tuán)場法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核。2.審核重點(diǎn)包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性，雙方權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性，風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。3.根據(jù)審核意見，建設(shè)單位對(duì)合同草案進(jìn)行修改完善，確保合同合法有效。（三）合同執(zhí)行1.合同雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自義務(wù)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。2.建設(shè)單位應(yīng)建立合同執(zhí)行臺(tái)賬，及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與對(duì)方溝通協(xié)商解決。3.因不可抗力或其他原因需要變更合同的，應(yīng)按照規(guī)定程序簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并報(bào)團(tuán)場相關(guān)部門備案。（四）合同監(jiān)督1.團(tuán)場項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保合同履行到位。2.審計(jì)部門對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同執(zhí)行的合規(guī)性和效益性。六、項(xiàng)目建設(shè)管理（一）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃1.建設(shè)單位根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件及合同要求，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃應(yīng)報(bào)團(tuán)場項(xiàng)目管理部門備案。（二）工程質(zhì)量管理1.建設(shè)單位應(yīng)建立健全工程質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)施工過程的質(zhì)量控制。2.施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照工程設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合要求。3.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同要求，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正質(zhì)量問題。4.團(tuán)場質(zhì)量監(jiān)督部門定期對(duì)工程項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題責(zé)令限期整改。（三）工程進(jìn)度管理1.建設(shè)單位應(yīng)按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)工程進(jìn)度的跟蹤管理，及時(shí)協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)度的問題。2.施工單位應(yīng)制定合理的施工進(jìn)度計(jì)劃，組織充足的人力、物力、財(cái)力，確保工程按時(shí)完成。3.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督施工單位的進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況，定期向建設(shè)單位報(bào)告工程進(jìn)度。（四）工程安全管理1.建設(shè)單位應(yīng)建立健全工程安全管理體系，落實(shí)安全管理責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查。2.施工單位應(yīng)制定安全施工方案，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，配備必要的安全設(shè)施和防護(hù)用品，確保施工安全。3.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督施工單位的安全措施落實(shí)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。4.團(tuán)場安全管理部門定期對(duì)工程項(xiàng)目安全進(jìn)行檢查，對(duì)違反安全規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。七、項(xiàng)目資金管理（一）資金籌集1.項(xiàng)目資金來源包括團(tuán)場自有資金、上級(jí)財(cái)政撥款、銀行貸款、社會(huì)資本等。2.建設(shè)單位應(yīng)按照項(xiàng)目預(yù)算及資金需求計(jì)劃，及時(shí)籌集項(xiàng)目資金，確保資金足額到位。（二）資金支付1.項(xiàng)目資金支付應(yīng)按照合同約定及相關(guān)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，嚴(yán)格審核支付憑證，確保資金支付的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性。2.建設(shè)單位應(yīng)建立資金支付審批制度，明確審批流程和審批權(quán)限，防止資金濫用和浪費(fèi)。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目資金支付情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決資金支付過程中的問題。（三）資金核算1.建設(shè)單位應(yīng)按照國家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度及團(tuán)場相關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算，確保資金使用情況清晰、準(zhǔn)確。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期編制項(xiàng)目資金財(cái)務(wù)報(bào)表，向團(tuán)場領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門報(bào)告項(xiàng)目資金收支情況。（四）資金監(jiān)督1.團(tuán)場財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門定期對(duì)項(xiàng)目資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金專款專用，嚴(yán)禁截留、挪用、擠占項(xiàng)目資金。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的資金違規(guī)問題，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。八、項(xiàng)目驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收申請(qǐng)及準(zhǔn)備1.項(xiàng)目完成后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)組織自查自驗(yàn)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、質(zhì)量、進(jìn)度、資金使用等情況進(jìn)行全面檢查。2.自查自驗(yàn)合格后，建設(shè)單位向團(tuán)場項(xiàng)目管理部門提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并提供項(xiàng)目驗(yàn)收所需的相關(guān)資料，包括項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件、合同文件、設(shè)計(jì)文件、施工資料、監(jiān)理資料、財(cái)務(wù)決算報(bào)告等。3.項(xiàng)目管理部門收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，組織相關(guān)部門及專家組成驗(yàn)收組，制定驗(yàn)收方案。（二）驗(yàn)收實(shí)施1.驗(yàn)收組按照驗(yàn)收方案對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地查驗(yàn)、資料審查等驗(yàn)收工作。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)完成情況、工程質(zhì)量、設(shè)備運(yùn)行情況、資金使用情況以及項(xiàng)目效益等方面。3.驗(yàn)收過程中，驗(yàn)收組應(yīng)詳細(xì)記錄驗(yàn)收情況，形成驗(yàn)收意見。（三）驗(yàn)收結(jié)論1.驗(yàn)收組根據(jù)驗(yàn)收情況，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，明確項(xiàng)目是否通過驗(yàn)收。2.對(duì)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，驗(yàn)收組應(yīng)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字確認(rèn)；對(duì)驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，驗(yàn)收組應(yīng)提出整改意見，建設(shè)單位應(yīng)按照要求進(jìn)行整改，整改完成后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。（四）驗(yàn)收備案1.項(xiàng)目驗(yàn)收通過后，建設(shè)單位應(yīng)將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及相關(guān)資料報(bào)團(tuán)場項(xiàng)目管理部門備案。2.團(tuán)場項(xiàng)目管理部門對(duì)驗(yàn)收備案情況進(jìn)行登記管理，作為項(xiàng)目后續(xù)評(píng)價(jià)及檔案管理的依據(jù)。九、項(xiàng)目檔案管理（一）檔案收集1.項(xiàng)目建設(shè)過程中，各部門、各參建單位應(yīng)按照檔案管理要求，及時(shí)收集、整理項(xiàng)目相關(guān)文件資料，包括項(xiàng)目前期文件、招投標(biāo)文件、合同文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收文件等。2.檔案資料應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，字跡清晰，簽字蓋章齊全。（二）檔案整理1.建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)收集到的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行分類整理，按照檔案管理規(guī)范進(jìn)行組卷、編目、裝訂等工作。2.檔案整理應(yīng)遵循便于保管和利用的原則，確保檔案資料的系統(tǒng)性和完整性。（三）檔案保管1.建設(shè)單位應(yīng)設(shè)立專門的檔案庫房，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案資料的安全保管。2.檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查、核對(duì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。3.對(duì)破損、褪色的檔案資料應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或復(fù)制。（四）檔案利用1.團(tuán)場各部門及相關(guān)人員因工作需要查閱項(xiàng)目檔案資料的，應(yīng)按照檔案借閱制度辦理借閱手續(xù)。2.檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格登記借閱情況，確保檔案資料的安全和完整。3.借閱人員不得擅自涂改、轉(zhuǎn)借、損毀檔案資料，如需復(fù)制檔案資料，應(yīng)經(jīng)檔案管理人員同意，并按照規(guī)定進(jìn)行登記。十、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.團(tuán)場項(xiàng)目管理部門會(huì)同相關(guān)部門及專家，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括政策風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)貫穿項(xiàng)目全過程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制定期對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素或原有風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。十一、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)1.團(tuán)場定期組織對(duì)項(xiàng)目管理制度及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，檢查制度的有效性、合規(guī)性及執(zhí)行效果。2.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)可采用自我評(píng)價(jià)、內(nèi)部審計(jì)評(píng)價(jià)等方式，通過問卷調(diào)查、實(shí)地訪談?dòng)^察、數(shù)據(jù)分析等方法收集評(píng)價(jià)證據(jù)。3.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出改進(jìn)建議。（二）內(nèi)部監(jiān)督1.團(tuán)場內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查項(xiàng)目管理及內(nèi)部控制的合規(guī)性、有效性。2.審計(jì)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目重點(diǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)