PAGE房管局內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)房管局內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，確保房管局各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、有序開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際情況，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于房管局全體工作人員及本局所開展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)工作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋房管局工作的各個方面，包括房產(chǎn)登記、交易管理、產(chǎn)權(quán)監(jiān)管、住房保障等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：構(gòu)建相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制，確保權(quán)力運(yùn)行規(guī)范，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)國家政策法規(guī)變化、行業(yè)發(fā)展趨勢以及本局實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，合理權(quán)衡控制成本與工作效益，確保制度具有可操作性和經(jīng)濟(jì)性。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)房管局設(shè)立局長辦公會、各職能科室及下屬事業(yè)單位，形成層級分明、分工協(xié)作的組織架構(gòu)。（二）職責(zé)分工1.局長辦公會負(fù)責(zé)房管局重大事項(xiàng)的決策，制定發(fā)展戰(zhàn)略和政策方針。監(jiān)督內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行決策處理。2.職能科室房產(chǎn)登記科：負(fù)責(zé)各類房產(chǎn)登記業(yè)務(wù)的受理、審核、發(fā)證等工作，確保登記信息準(zhǔn)確、合法。交易管理科：規(guī)范房產(chǎn)交易行為，審核交易合同，監(jiān)管交易資金，維護(hù)市場秩序。產(chǎn)權(quán)監(jiān)管科：對房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，查處產(chǎn)權(quán)糾紛，保障產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益。住房保障科：負(fù)責(zé)住房保障政策的制定與實(shí)施，審核保障對象資格，分配保障性住房。其他科室：按照各自職責(zé)，協(xié)同做好房管局相關(guān)工作，如財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)管理、人事科負(fù)責(zé)人事調(diào)配等。3.下屬事業(yè)單位房屋交易中心：具體承辦房產(chǎn)交易相關(guān)事務(wù)，提供交易平臺和服務(wù)。房產(chǎn)檔案館：負(fù)責(zé)房產(chǎn)檔案的收集、整理、保管和利用，為房產(chǎn)管理提供檔案支持。三、房產(chǎn)登記業(yè)務(wù)內(nèi)部控制（一）登記流程控制1.受理環(huán)節(jié)設(shè)立專門的受理窗口，統(tǒng)一接收申請人提交的登記申請材料。對申請材料進(jìn)行初步審查，核對材料的完整性、真實(shí)性和合法性，不符合要求的一次性告知申請人補(bǔ)充或更正。2.審核環(huán)節(jié)安排不同崗位的工作人員對受理材料進(jìn)行審核，實(shí)行初審、復(fù)審兩級審核制度。初審人員負(fù)責(zé)對材料的形式要件和實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)審查，提出初步審核意見。復(fù)審人員對初審意見進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)審查關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保審核結(jié)果準(zhǔn)確無誤。3.登簿發(fā)證環(huán)節(jié)審核通過的登記申請，按照規(guī)定進(jìn)行登簿，確保登記簿信息與申請材料一致。依據(jù)登記簿信息制作并發(fā)放房屋權(quán)屬證書，嚴(yán)格執(zhí)行證書發(fā)放的簽收制度，確保證書安全送達(dá)申請人手中。（二）登記信息管理1.建立登記信息數(shù)據(jù)庫采用先進(jìn)的信息技術(shù)手段，建立涵蓋各類房產(chǎn)登記信息的數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)信息的集中存儲和共享。確保數(shù)據(jù)庫的安全性和穩(wěn)定性，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和維護(hù)，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。2.信息查詢與使用規(guī)范明確信息查詢的權(quán)限和流程，嚴(yán)格限定查詢?nèi)藛T范圍，確保登記信息的保密性。規(guī)范信息使用行為，嚴(yán)禁將登記信息用于非工作目的或泄露給無關(guān)人員。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控1.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制對房產(chǎn)登記業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，如虛假申請、產(chǎn)權(quán)糾紛等。制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)跡象時(shí)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施針對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定具體的應(yīng)對措施。如對于虛假申請，加強(qiáng)對申請材料真實(shí)性的核實(shí)，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查；對于產(chǎn)權(quán)糾紛，及時(shí)介入調(diào)解，依法依規(guī)處理。四、房產(chǎn)交易管理內(nèi)部控制（一）交易流程規(guī)范1.合同網(wǎng)簽推行房產(chǎn)交易合同網(wǎng)上簽訂制度，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)和政策要求。對合同網(wǎng)簽信息進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止違規(guī)合同的簽訂。2.資金監(jiān)管設(shè)立房產(chǎn)交易資金監(jiān)管賬戶，對交易資金進(jìn)行全程監(jiān)管。買賣雙方按照約定將交易資金存入監(jiān)管賬戶，根據(jù)交易流程和條件進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，確保資金安全。3.交易審核對房產(chǎn)交易的合法性、真實(shí)性進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審查房屋產(chǎn)權(quán)狀況、交易雙方資格等。建立交易審核檔案，留存相關(guān)審核資料，以備查詢和監(jiān)督。（二）市場秩序維護(hù)1.加強(qiáng)市場巡查定期對房產(chǎn)交易市場進(jìn)行巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)交易行為，如捂盤惜售、哄抬房價(jià)等。暢通舉報(bào)渠道，鼓勵群眾對違規(guī)交易行為進(jìn)行舉報(bào)，對舉報(bào)信息及時(shí)進(jìn)行核實(shí)和處理。2.規(guī)范中介機(jī)構(gòu)管理制定中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審核和日常監(jiān)管。要求中介機(jī)構(gòu)遵守行業(yè)規(guī)范，誠信經(jīng)營，對違規(guī)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)肅查處。（三）風(fēng)險(xiǎn)防范1.交易風(fēng)險(xiǎn)評估對房產(chǎn)交易過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，如市場波動風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。2.應(yīng)急處置預(yù)案制定房產(chǎn)交易風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案，明確在出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。五、產(chǎn)權(quán)監(jiān)管內(nèi)部控制（一）產(chǎn)權(quán)動態(tài)監(jiān)管1.產(chǎn)權(quán)檔案管理建立健全產(chǎn)權(quán)檔案管理制度，對房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的取得、變更、注銷等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。定期對產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行整理和歸檔，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確。2.產(chǎn)權(quán)信息更新及時(shí)跟蹤房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動情況，通過多種渠道收集產(chǎn)權(quán)信息，確保產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫信息的實(shí)時(shí)更新。對產(chǎn)權(quán)變更信息進(jìn)行審核，確保變更行為合法合規(guī)。（二）產(chǎn)權(quán)糾紛處理1.糾紛受理與調(diào)查設(shè)立專門的產(chǎn)權(quán)糾紛受理窗口，負(fù)責(zé)接收產(chǎn)權(quán)糾紛投訴和舉報(bào)。對糾紛案件進(jìn)行調(diào)查取證，了解糾紛事實(shí)和爭議焦點(diǎn)，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.糾紛調(diào)解與裁決根據(jù)調(diào)查結(jié)果，組織糾紛雙方進(jìn)行調(diào)解，遵循公平、公正、合法的原則，促使雙方達(dá)成和解協(xié)議。對于調(diào)解不成的糾紛案件，依法依規(guī)進(jìn)行裁決，維護(hù)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測建立產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)體系，對產(chǎn)權(quán)變動中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測。及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)權(quán)瑕疵、產(chǎn)權(quán)爭議等，并發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。2.風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制針對產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)化解措施，如與相關(guān)部門協(xié)同處理、引入專業(yè)機(jī)構(gòu)評估等。加強(qiáng)與司法部門的溝通協(xié)作，確保產(chǎn)權(quán)糾紛能夠依法妥善解決。六、住房保障業(yè)務(wù)內(nèi)部控制（一）保障資格審核1.申請受理設(shè)立住房保障申請受理窗口，統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料。對申請材料進(jìn)行初審，核實(shí)申請人身份、收入、住房狀況等信息。2.審核公示組織相關(guān)部門對初審合格的申請進(jìn)行聯(lián)合審核，采取實(shí)地調(diào)查、數(shù)據(jù)比對等方式，確保審核結(jié)果準(zhǔn)確。將審核結(jié)果進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督，公示期內(nèi)如有異議，及時(shí)進(jìn)行復(fù)查核實(shí)。（二）保障性住房分配1.房源管理建立保障性住房房源數(shù)據(jù)庫，詳細(xì)記錄房源的位置、面積、戶型等信息。定期對房源進(jìn)行清查和維護(hù)，確保房源安全和可分配狀態(tài)。2.分配方案制定根據(jù)保障對象的需求和房源情況，制定合理的分配方案，明確分配原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)。分配方案需經(jīng)相關(guān)部門審核和公示后實(shí)施。3.分配實(shí)施按照分配方案，通過公開搖號、抽簽等方式確定保障對象的選房順序。組織保障對象進(jìn)行選房，簽訂租賃合同，確保分配過程公平、公正、公開。（三）后續(xù)管理1.入住核查對保障對象入住情況進(jìn)行核查，防止違規(guī)轉(zhuǎn)租、轉(zhuǎn)借保障性住房等行為。定期對保障對象的資格進(jìn)行復(fù)查，如發(fā)現(xiàn)不符合保障條件的，及時(shí)取消保障資格。2.租金管理嚴(yán)格執(zhí)行保障性住房租金標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范租金收繳流程。對租金收入進(jìn)行專戶管理，確保租金資金安全和合理使用。七、財(cái)務(wù)內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制根據(jù)房管局年度工作計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，科學(xué)合理編制年度預(yù)算。預(yù)算編制過程中充分考慮各項(xiàng)收入和支出因素，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。2.預(yù)算執(zhí)行嚴(yán)格按照預(yù)算安排執(zhí)行各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出，不得擅自調(diào)整預(yù)算。建立預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，定期對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和通報(bào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中的問題。（二）收支管理1.收入管理規(guī)范各項(xiàng)收入來源，確保收入合法合規(guī)。加強(qiáng)對房產(chǎn)登記費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等非稅收入的管理，嚴(yán)格按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序收取。2.支出管理建立健全支出審批制度，明確審批流程和權(quán)限。加強(qiáng)對各項(xiàng)支出的審核，確保支出真實(shí)、合理、合規(guī)，杜絕不合理開支。（三）資產(chǎn)管理1.固定資產(chǎn)管理建立固定資產(chǎn)臺賬，詳細(xì)記錄固定資產(chǎn)的購置、使用、處置等情況。定期對固定資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。規(guī)范固定資產(chǎn)處置程序，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行評估和審批。2.流動資產(chǎn)與專項(xiàng)資金管理加強(qiáng)對流動資產(chǎn)的管理，確保資金安全和流動性。對專項(xiàng)資金實(shí)行專款專用，嚴(yán)格按照項(xiàng)目要求進(jìn)行核算和管理，確保專項(xiàng)資金使用效益。（四）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對房管局財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動等進(jìn)行全面審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)獨(dú)立行使審計(jì)職權(quán)，確保審計(jì)結(jié)果客觀公正。2.外部監(jiān)督積極接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問題。配合相關(guān)部門做好財(cái)務(wù)信息公開工作，提高財(cái)務(wù)透明度。八、人事內(nèi)部控制（一）人員招聘與錄用1.招聘計(jì)劃制定根據(jù)房管局工作需要和人員編制情況，制定年度人員招聘計(jì)劃。招聘計(jì)劃需明確招聘崗位、人數(shù)、條件等要求。2.招聘程序按照公開、公平、公正的原則，通過發(fā)布招聘公告、資格審查、筆試、面試、體檢、考察等程序，選拔優(yōu)秀人才。招聘過程中嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保招聘工作合法合規(guī)。（二）人員培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)計(jì)劃制定根據(jù)房管局業(yè)務(wù)發(fā)展需求和人員素質(zhì)狀況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃涵蓋業(yè)務(wù)知識、技能提升、職業(yè)道德等方面內(nèi)容。2.培訓(xùn)實(shí)施組織開展各類培訓(xùn)活動，通過內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種方式，提高工作人員的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。建立培訓(xùn)效果評估機(jī)制，對培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤和評估，及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃。（三）績效考核與獎懲1.績效考核制度建立科學(xué)合理的績效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核方法和考核周期。考核指標(biāo)涵蓋工作業(yè)績、工作態(tài)度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面內(nèi)容。2.獎懲措施根據(jù)績效考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的工作人員給予表彰和獎勵，對考核不稱職的人員進(jìn)行批評教育、調(diào)整崗位或辭退等處理。確保獎懲措施公平公正，充分發(fā)揮激勵作用。（四）人事檔案管理1.檔案建立與維護(hù)為每位工作人員建立人事檔案，及時(shí)收集和整理個人基本信息、工作經(jīng)歷、考核評