PAGE疾控中心內控制度一、總則（一）制定目的為加強疾控中心內部管理，規(guī)范各項業(yè)務活動，提高工作效率和質量，防范風險，確保疾控中心各項工作合法、合規(guī)、有序開展，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合本中心實際情況，制定本內控制度。（二）適用范圍本制度適用于疾控中心各部門及全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和政策要求，確保各項工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋疾控中心所有業(yè)務活動和管理環(huán)節(jié)，不留死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權限，使各項業(yè)務活動相互制約、相互監(jiān)督。4.適應性原則：根據(jù)疾控中心內外部環(huán)境變化，及時調整和完善內控制度。5.成本效益原則：在保證內部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效率。二、組織架構與職責分工（一）組織架構疾控中心設立中心領導班子、各業(yè)務科室、行政職能科室等組織架構。中心領導班子負責全面領導和決策；各業(yè)務科室承擔具體業(yè)務工作；行政職能科室負責綜合協(xié)調、后勤保障等工作。（二）職責分工1.中心領導職責負責制定疾控中心發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。審批重大業(yè)務決策、重要項目安排和大額資金使用。監(jiān)督內控制度執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進行處理。2.業(yè)務科室職責按照業(yè)務規(guī)范和流程，開展各項疾控業(yè)務工作，確保工作質量和效果。及時向上級匯報業(yè)務工作進展和存在問題。配合行政職能科室做好相關工作。3.行政職能科室職責負責制定和完善各項行政管理制度，保障中心日常運轉。組織協(xié)調各科室之間的工作關系，提高工作效率。負責人事管理、財務管理、物資采購、后勤保障等工作。三、預算管理（一）預算編制1.各科室根據(jù)年度工作計劃和工作任務，提出預算需求，經科室負責人審核后報財務部門。2.財務部門匯總各科室預算需求，結合中心財力狀況和發(fā)展規(guī)劃，編制年度預算草案。3.年度預算草案經中心領導班子審核后，提交職工代表大會審議通過。（二）預算執(zhí)行1.預算一經批準，必須嚴格執(zhí)行。各科室按照預算安排組織實施各項工作，不得擅自調整預算。2.財務部門負責對預算執(zhí)行情況進行監(jiān)控和分析，定期向中心領導匯報預算執(zhí)行進度。3.如因特殊情況需要調整預算，應按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。（三）預算考核1.建立預算考核機制，對各科室預算執(zhí)行情況進行考核評價。2.考核內容包括預算執(zhí)行進度、預算執(zhí)行效果、預算調整情況等。3.對預算執(zhí)行情況良好的科室給予獎勵，對預算執(zhí)行不力的科室進行通報批評，并追究相關人員責任。四、收入管理（一）收入范圍疾控中心收入主要包括財政撥款收入、事業(yè)收入、上級補助收入、附屬單位上繳收入和其他收入等。（二）收入確認1.財政撥款收入按照財政部門批復的預算和資金撥付文件確認。2.事業(yè)收入按照實際收到的款項或取得的收入權利確認。3.上級補助收入、附屬單位上繳收入和其他收入按照實際收到的金額確認。（三）收入核算1.財務部門按照國家統(tǒng)一的會計制度進行收入核算，確保收入數(shù)據(jù)真實、準確、完整記錄。2.建立收入臺賬，詳細記錄收入來源、金額、時間等信息，便于查詢和核對。（四）收入票據(jù)管理1.嚴格按照財政部門規(guī)定使用和管理收入票據(jù)，確保票據(jù)的真實性、合法性和完整性。2.設立票據(jù)專管員，負責票據(jù)的領購、保管、發(fā)放、核銷等工作。3.定期對票據(jù)使用情況進行檢查，防止票據(jù)丟失、損毀和違規(guī)使用。五、支出管理（一）支出審批1.各項支出必須按照規(guī)定的審批程序進行審批。一般支出由科室負責人審核，分管領導審批；重大支出需經中心領導班子集體研究決定。2.支出審批應嚴格審核支出的真實性、合法性、合理性，確保支出符合預算安排和相關規(guī)定。（二）支出核算1.財務部門按照國家統(tǒng)一的會計制度進行支出核算，確保支出數(shù)據(jù)真實、準確、完整記錄。2.對各項支出進行明細核算，按照支出類別、項目、用途等進行分類統(tǒng)計，便于分析和管理。（三）支出控制1.嚴格控制各項支出，確保支出不超出預算范圍。對超預算支出要嚴格審核，并按規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。2.加強對差旅費、會議費、培訓費等重點支出的管理，嚴格執(zhí)行相關標準和規(guī)定，控制支出規(guī)模。（四）支出監(jiān)督1.建立健全支出監(jiān)督機制，定期對支出情況進行檢查和審計。2.財務部門負責對支出憑證的真實性、合法性進行審核，對不符合規(guī)定的支出不予報銷。3.審計部門定期對中心財務收支情況進行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。六、資產管理（一）貨幣資金管理1.嚴格遵守國家有關貨幣資金管理的規(guī)定，確保貨幣資金安全。2.實行錢賬分管制度，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。3.加強銀行賬戶管理，定期核對銀行賬戶余額，確保賬實相符。4.嚴格現(xiàn)金收付管理，遵守現(xiàn)金使用范圍和庫存現(xiàn)金限額規(guī)定，確保現(xiàn)金安全。（二）固定資產管理1.建立固定資產管理制度，明確固定資產的購置、驗收、入賬、使用、保管、處置等流程。2.定期對固定資產進行清查盤點，確保賬實相符。對盤盈、盤虧的固定資產要及時查明原因，按規(guī)定進行處理。3.加強固定資產日常維護和保養(yǎng)，提高固定資產使用效率。4.按照規(guī)定程序辦理固定資產處置手續(xù)，處置收入應及時足額上繳財政。（三）無形資產和其他資產管理1.對無形資產（如專利、商標、著作權等）進行登記和管理，明確其權屬關系，確保無形資產安全。2.對其他資產（如材料、低值易耗品等）進行規(guī)范管理，建立出入庫登記制度，定期盤點清查。七、業(yè)務管理（一）疾病預防控制業(yè)務1.制定各類疾病預防控制工作計劃和方案，明確工作目標、任務和措施。2.加強疫情監(jiān)測與報告，及時、準確掌握疫情動態(tài)，按照規(guī)定程序進行疫情處置。3.組織開展疫苗接種、預防接種異常反應監(jiān)測與處置等工作，確保疫苗接種安全有效。4.開展健康教育與健康促進工作，提高公眾健康意識和自我保健能力。（二）衛(wèi)生檢測業(yè)務1.建立衛(wèi)生檢測質量管理體系，確保檢測工作質量和數(shù)據(jù)準確可靠。2.按照國家相關標準和規(guī)范開展各類衛(wèi)生檢測工作，出具檢測報告。3.加強檢測設備管理，定期進行維護和校準，確保設備正常運行。4.對檢測人員進行培訓和考核，提高檢測人員業(yè)務水平。（三）應急管理業(yè)務1.制定應急預案，明確應急組織機構、職責分工、應急響應程序等。2.定期組織應急演練，提高應急處置能力。3.做好應急物資儲備管理工作，確保應急物資充足、完好。4.及時、準確報告突發(fā)公共衛(wèi)生事件信息，按照規(guī)定程序進行應急處置工作。八、風險管理（一）風險識別與評估1.建立風險識別與評估機制，定期對疾控中心面臨的內外部風險進行識別和評估。2.風險識別范圍包括但不限于財務風險、業(yè)務風險、法律風險、信息安全風險等。3.采用定性與定量相結合的方法對風險進行評估，確定風險等級。（二）風險應對策略1.根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對策略。風險應對策略包括風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等。2.針對不同等級的風險，采取有效的風險控制措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。（三）風險監(jiān)控與預警1.建立風險監(jiān)控機制，對風險應對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)控和跟蹤。2.設立風險預警指標，當風險指標達到預警值時，及時發(fā)出預警信號，采取相應的風險處置措施。九、信息管理（一）信息系統(tǒng)建設1.加強信息系統(tǒng)建設，建立覆蓋疾控中心各項業(yè)務的信息管理平臺。2.信息系統(tǒng)應具備數(shù)據(jù)采集、存儲、處理、分析、傳輸?shù)裙δ埽瑵M足疾控工作需要。3.定期對信息系統(tǒng)進行維護和升級，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。（二）信息安全管理1.建立信息安全管理制度，加強信息安全防護措施。2.對信息系統(tǒng)進行安全等級保護，設置用戶權限，防止信息泄露和非法訪問。3.加強信息備份與恢復管理，定期備份重要數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)安全。（三）信息公開與共享1.按照國家有關規(guī)定，及時、準確地公開疾控中心相關信息，保障公眾知情權。2.加強與其他部門和單位的信息共享與交流，提高工作協(xié)同效率。十、監(jiān)督檢查與內部審計（一）監(jiān)督檢查1.建立健全監(jiān)督檢查機制，定期對中心各項工作進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內容包括內控制度執(zhí)行情況、業(yè)務工作開展情況、財務收支情況等。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，督促相關部門和人員進行整改。（二）內部審計1.設立內部審計機構，配備專業(yè)審計人員，定期對中心財務收支、經濟活動等進行內部審計。2.內部審