PAGE經(jīng)信局內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)經(jīng)信局內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，提高工作效率，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)信局各項(xiàng)工作依法依規(guī)、高效有序開展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際情況，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于經(jīng)信局全體工作人員，涵蓋局機(jī)關(guān)各科室及下屬事業(yè)單位。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保各項(xiàng)工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)運(yùn)行。2.全面性原則：涵蓋經(jīng)信局工作的各個(gè)方面，包括但不限于政策制定、項(xiàng)目管理、資金使用、人事管理等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展變化、行業(yè)政策調(diào)整以及本局實(shí)際情況，適時(shí)修訂和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)經(jīng)信局設(shè)立局領(lǐng)導(dǎo)班子、各職能科室和下屬事業(yè)單位，形成層級(jí)分明、分工協(xié)作的組織架構(gòu)。（二）職責(zé)分工1.局領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)全局工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、決策部署和監(jiān)督指導(dǎo)。對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行集體研究決策，確保決策的科學(xué)性、民主性和合法性。2.職能科室依據(jù)各自職責(zé)，具體負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)工作的組織實(shí)施和日常管理。貫徹執(zhí)行國(guó)家和地方有關(guān)經(jīng)濟(jì)和信息化的方針政策、法律法規(guī)，擬訂并組織實(shí)施相關(guān)政策措施。負(fù)責(zé)工業(yè)和信息化領(lǐng)域的行業(yè)管理，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新、信息化建設(shè)等工作的指導(dǎo)和服務(wù)。負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行監(jiān)測(cè)分析，協(xié)調(diào)解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重大問題。負(fù)責(zé)節(jié)能降耗、資源綜合利用等工作的推進(jìn)和管理。負(fù)責(zé)中小企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)和服務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展。負(fù)責(zé)信息化建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實(shí)施和監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)信息安全保障工作，維護(hù)信息網(wǎng)絡(luò)安全。完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。3.下屬事業(yè)單位在經(jīng)信局的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，承擔(dān)具體的業(yè)務(wù)工作或?qū)ｍ?xiàng)任務(wù)。按照相關(guān)規(guī)定和要求，規(guī)范開展工作，確保工作質(zhì)量和效率。定期向經(jīng)信局匯報(bào)工作進(jìn)展情況，接受經(jīng)信局的監(jiān)督和考核。三、政策制定與執(zhí)行（一）政策制定1.政策制定流程需求調(diào)研：深入了解經(jīng)濟(jì)和信息化領(lǐng)域的實(shí)際情況，收集企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、基層部門等各方的意見和建議，確定政策制定的必要性和可行性。草案起草：根據(jù)調(diào)研結(jié)果，組織相關(guān)人員起草政策草案，明確政策目標(biāo)、主要內(nèi)容和實(shí)施措施。征求意見：廣泛征求相關(guān)部門、企業(yè)、專家學(xué)者等的意見，對(duì)草案進(jìn)行修改完善。合法性審查：提交局法規(guī)科進(jìn)行合法性審查，確保政策符合法律法規(guī)要求。集體審議：經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)班子集體審議通過后，報(bào)上級(jí)部門備案或發(fā)布實(shí)施。2.政策評(píng)估與調(diào)整定期對(duì)已發(fā)布的政策進(jìn)行評(píng)估，收集政策實(shí)施效果的反饋信息。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和完善政策，確保政策的有效性和適應(yīng)性。（二）政策執(zhí)行1.明確執(zhí)行責(zé)任：各職能科室負(fù)責(zé)具體政策的執(zhí)行，明確科室負(fù)責(zé)人和工作人員的執(zhí)行職責(zé)，確保政策執(zhí)行到位。2.加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)：通過多種渠道宣傳政策內(nèi)容，組織開展政策培訓(xùn)，提高企業(yè)和相關(guān)人員對(duì)政策的知曉度和理解能力，促進(jìn)政策的有效實(shí)施。3.建立執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制：定期對(duì)政策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過程中存在的問題。對(duì)執(zhí)行不力的科室和個(gè)人進(jìn)行問責(zé)，確保政策執(zhí)行的嚴(yán)肅性。四、項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目申報(bào)1.項(xiàng)目信息收集：及時(shí)關(guān)注國(guó)家和地方有關(guān)項(xiàng)目申報(bào)的政策信息，收集各類項(xiàng)目申報(bào)通知和要求。2.項(xiàng)目篩選與策劃：根據(jù)本局職能和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，篩選符合條件的項(xiàng)目進(jìn)行策劃包裝，提高項(xiàng)目申報(bào)的成功率。3.申報(bào)材料準(zhǔn)備：組織相關(guān)人員按照申報(bào)要求，認(rèn)真準(zhǔn)備項(xiàng)目申報(bào)材料，確保材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.申報(bào)審核與報(bào)送：對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行嚴(yán)格審核，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批后按時(shí)報(bào)送上級(jí)部門。（二）項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃制定：項(xiàng)目獲批后，組織制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、目標(biāo)任務(wù)、責(zé)任分工等。2.項(xiàng)目執(zhí)行監(jiān)督：定期對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。3.項(xiàng)目資金管理：嚴(yán)格按照項(xiàng)目資金管理規(guī)定，規(guī)范資金使用，確保資金?？顚Ｓ茫岣哔Y金使用效益。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收申請(qǐng)：項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位向經(jīng)信局提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)。2.驗(yàn)收準(zhǔn)備：經(jīng)信局組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料進(jìn)行審核，制定驗(yàn)收方案，確定驗(yàn)收專家組成員。3.項(xiàng)目驗(yàn)收：按照驗(yàn)收方案組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收工作，驗(yàn)收專家通過聽取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地考察等方式，對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行全面評(píng)估，形成驗(yàn)收意見。4.驗(yàn)收結(jié)果處理：根據(jù)驗(yàn)收意見，對(duì)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目予以確認(rèn)；對(duì)驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，要求項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改，整改后仍不符合要求的，按規(guī)定進(jìn)行處理。五、資金管理（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制：按照國(guó)家和地方有關(guān)預(yù)算編制的規(guī)定和要求，結(jié)合本局工作實(shí)際，科學(xué)合理編制年度預(yù)算。預(yù)算編制要細(xì)化到具體項(xiàng)目和科目，提高預(yù)算的準(zhǔn)確性和可執(zhí)行性。2.預(yù)算執(zhí)行：嚴(yán)格按照預(yù)算安排執(zhí)行各項(xiàng)支出，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行的跟蹤和監(jiān)控，確保預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度與工作進(jìn)度相匹配。3.預(yù)算調(diào)整：因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算的，按照規(guī)定程序進(jìn)行申報(bào)和審批，確保預(yù)算調(diào)整的合法性和合理性。（二）資金使用1.資金審批流程：明確資金使用審批權(quán)限和流程，嚴(yán)格按照審批程序辦理資金支付手續(xù)。一般資金支出由科室負(fù)責(zé)人審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大資金支出由局領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決策。2.資金支付管理：規(guī)范資金支付方式，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)庫(kù)集中支付制度，確保資金支付安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。3.資金使用監(jiān)督：加強(qiáng)對(duì)資金使用情況的監(jiān)督檢查，定期開展內(nèi)部審計(jì)，防止資金挪用、截留、浪費(fèi)等現(xiàn)象發(fā)生。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）財(cái)務(wù)核算與報(bào)告1.財(cái)務(wù)核算：按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，確保會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.財(cái)務(wù)報(bào)告編制：定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，全面反映本局財(cái)務(wù)狀況、收支情況和資金使用效益等。財(cái)務(wù)報(bào)告要及時(shí)報(bào)送局領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)部門，并接受審計(jì)監(jiān)督。六、人事管理（一）人員招聘與錄用1.招聘計(jì)劃制定：根據(jù)本局工作需要和人員編制情況，制定年度人員招聘計(jì)劃。2.招聘信息發(fā)布：通過多種渠道發(fā)布招聘信息，廣泛吸引符合條件的人員報(bào)名應(yīng)聘。3.招聘程序：按照公開、公平、公正的原則，組織開展筆試、面試、考察體檢等招聘程序，擇優(yōu)錄用。4.錄用審批：經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批后，辦理錄用手續(xù)，簽訂勞動(dòng)合同。（二）人員培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)計(jì)劃制定：根據(jù)本局業(yè)務(wù)發(fā)展需求和人員素質(zhì)提升要求，制定年度人員培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)組織實(shí)施：采取內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種方式，組織開展各類培訓(xùn)活動(dòng)，提高工作人員的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。3.培訓(xùn)效果評(píng)估：建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤評(píng)估，及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提高培訓(xùn)質(zhì)量。（三）績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲1.績(jī)效考核制度：建立科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核方式和考核周期。2.考核實(shí)施：定期組織開展績(jī)效考核工作，對(duì)工作人員的德、能、勤、績(jī)、廉等方面進(jìn)行全面考核。3.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，實(shí)施獎(jiǎng)懲措施。對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的工作人員給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核不稱職的人員進(jìn)行批評(píng)教育、誡勉談話或調(diào)整崗位等處理。（四）人員調(diào)配與離職管理1.人員調(diào)配：根據(jù)工作需要，合理調(diào)配工作人員，優(yōu)化人員配置。人員調(diào)配要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理，確保工作的正常開展。2.離職管理：工作人員離職時(shí)，要按照規(guī)定辦理離職手續(xù)，包括工作交接、財(cái)務(wù)結(jié)算、物品歸還等。對(duì)涉及重要工作或機(jī)密信息的人員，要進(jìn)行離職審計(jì)，確保工作的連續(xù)性和信息安全。七、信息化管理（一）信息化建設(shè)規(guī)劃1.規(guī)劃制定：結(jié)合經(jīng)信局工作實(shí)際和發(fā)展需求，制定信息化建設(shè)規(guī)劃，明確信息化建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、重點(diǎn)項(xiàng)目和實(shí)施步驟。2.規(guī)劃評(píng)審與審批：組織相關(guān)專家對(duì)信息化建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行評(píng)審，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)班子審批后組織實(shí)施。（二）信息系統(tǒng)建設(shè)與管理1.項(xiàng)目立項(xiàng)：按照信息化建設(shè)規(guī)劃，對(duì)信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)申報(bào)，經(jīng)審批后組織實(shí)施。2.項(xiàng)目實(shí)施：嚴(yán)格按照項(xiàng)目管理要求，組織開展信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施工作，確保項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。3.系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)：建立信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)和管理，確保系統(tǒng)穩(wěn)定、安全運(yùn)行。定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，提高系統(tǒng)的性能和應(yīng)用效果。（三）信息安全管理1.安全制度建設(shè)：建立健全信息安全管理制度，明確信息安全責(zé)任，規(guī)范信息安全操作流程。2.安全技術(shù)措施：采取防火墻、入侵檢測(cè)、加密技術(shù)等多種安全技術(shù)措施，保障信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。3.安全培訓(xùn)與教育：加強(qiáng)對(duì)工作人員的信息安全培訓(xùn)和教育，提高工作人員的信息安全意識(shí)和防范能力。4.安全應(yīng)急處置：制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，提高應(yīng)對(duì)信息安全突發(fā)事件的能力。發(fā)生信息安全事件時(shí)，要及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，并向上級(jí)部門報(bào)告。八、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)：成立內(nèi)部監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本局內(nèi)部監(jiān)督工作。局法規(guī)科負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，對(duì)本局各項(xiàng)工作的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)督方式與頻率：采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式，對(duì)本局政策執(zhí)行、項(xiàng)目管理、資金使用、人事管理、信息化建設(shè)等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。定期檢查每年不少于一次，不定期抽查根據(jù)工作需要適時(shí)開展。3.監(jiān)督結(jié)果處理：對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)科室和人員限期整改。整改完成后，對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。對(duì)違反規(guī)定的行為，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）外部評(píng)價(jià)1.接受上級(jí)部門監(jiān)督評(píng)價(jià)：積極接受上級(jí)部門的監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)，認(rèn)真