PAGE華為采購(gòu)基本內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范華為公司采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)業(yè)務(wù)符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司利益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于華為公司及其下屬各子公司、分公司的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料、零部件、設(shè)備、軟件、服務(wù)等各類(lèi)物資和服務(wù)的采購(gòu)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購(gòu)物資和服務(wù)質(zhì)量的前提下，充分考慮成本效益，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)保持公開(kāi)、公平、公正，確保供應(yīng)商機(jī)會(huì)均等，信息對(duì)稱(chēng)，防止暗箱操作。4.制衡性原則：建立健全采購(gòu)業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡的機(jī)制，防止權(quán)力濫用和利益輸送。5.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，嚴(yán)格履行合同約定。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策。采購(gòu)決策委員會(huì)由公司高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成，其職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)戰(zhàn)略和政策。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)計(jì)劃、預(yù)算、供應(yīng)商選擇等。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)公司設(shè)立采購(gòu)部門(mén)，作為采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)業(yè)務(wù)的實(shí)施。采購(gòu)部門(mén)的職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。2.尋找、篩選、評(píng)估和選擇供應(yīng)商。3.組織采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同。4.跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。5.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案，管理采購(gòu)信息。（三）其他相關(guān)部門(mén)1.需求部門(mén)：負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等，并對(duì)采購(gòu)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收。2.財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的支付，參與采購(gòu)合同的審核，提供財(cái)務(wù)方面的支持和建議。3.法務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)合同，提供法律方面的咨詢和支持，防范采購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)需求提出1.需求部門(mén)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、生產(chǎn)計(jì)劃、項(xiàng)目需求等，定期或不定期提出采購(gòu)需求。采購(gòu)需求應(yīng)明確采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等詳細(xì)信息。2.需求部門(mén)應(yīng)對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行必要性和可行性分析，確保采購(gòu)需求合理、準(zhǔn)確。對(duì)于重大采購(gòu)需求，應(yīng)提交詳細(xì)的需求分析報(bào)告，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)需求部門(mén)提出的采購(gòu)需求，結(jié)合公司庫(kù)存情況、采購(gòu)周期、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資和服務(wù)的種類(lèi)、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。經(jīng)審批后的采購(gòu)計(jì)劃作為采購(gòu)活動(dòng)的依據(jù)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商尋找與篩選采購(gòu)部門(mén)通過(guò)多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，收集供應(yīng)商的基本信息、經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面的資料，建立供應(yīng)商庫(kù)。2.供應(yīng)商評(píng)估與認(rèn)證采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)進(jìn)入供應(yīng)商庫(kù)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、環(huán)保情況等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行認(rèn)證，頒發(fā)供應(yīng)商認(rèn)證證書(shū)。對(duì)于重要物資和服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察和審核。3.供應(yīng)商選擇根據(jù)采購(gòu)物資和服務(wù)的特點(diǎn)、采購(gòu)金額、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等因素，選擇合適的供應(yīng)商。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇供應(yīng)商。采購(gòu)部門(mén)與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。4.供應(yīng)商管理采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格水平等方面。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)變化等信息，協(xié)調(diào)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）采購(gòu)談判與合同簽訂1.采購(gòu)談判采購(gòu)部門(mén)組織與供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判，談判人員應(yīng)包括采購(gòu)人員、技術(shù)人員、質(zhì)量人員、財(cái)務(wù)人員等相關(guān)人員。談判內(nèi)容包括采購(gòu)物資和服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。在談判過(guò)程中，談判人員應(yīng)充分了解市場(chǎng)行情和供應(yīng)商情況，掌握談判技巧，爭(zhēng)取有利的談判結(jié)果。同時(shí)，應(yīng)注意維護(hù)公司利益，防范談判風(fēng)險(xiǎn)。2.合同簽訂采購(gòu)談判達(dá)成一致后，采購(gòu)部門(mén)起草采購(gòu)合同，并提交法務(wù)部門(mén)審核。法務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)采購(gòu)合同的合法性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)。采購(gòu)部門(mén)根據(jù)法務(wù)部門(mén)的審核意見(jiàn)，對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行修改完善后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)審批后的采購(gòu)合同由采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商簽訂。（五）采購(gòu)合同執(zhí)行與驗(yàn)收1.采購(gòu)合同執(zhí)行采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交付采購(gòu)物資和服務(wù)。在采購(gòu)合同執(zhí)行過(guò)程中，如出現(xiàn)供應(yīng)商違約等情況，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取措施，追究供應(yīng)商的違約責(zé)任，維護(hù)公司利益。2.驗(yàn)收需求部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)包括需求部門(mén)人員、技術(shù)人員、質(zhì)量人員等相關(guān)人員。驗(yàn)收內(nèi)容包括采購(gòu)物資和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、性能等方面。驗(yàn)收合格后，需求部門(mén)應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)物資和服務(wù)，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（六）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同約定，在收到供應(yīng)商提供的發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證后，填寫(xiě)付款申請(qǐng)單，提交財(cái)務(wù)部門(mén)審核。2.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)付款申請(qǐng)單進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、發(fā)票的真實(shí)性和合法性、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的完整性等。審核無(wú)誤后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的付款申請(qǐng)單，由財(cái)務(wù)部門(mén)按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析采購(gòu)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在采購(gòu)合同中明確供應(yīng)商的違約責(zé)任和賠償條款，加大對(duì)供應(yīng)商違約行為的約束力度。建立供應(yīng)商信用檔案，對(duì)供應(yīng)商的信用狀況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，對(duì)于信用不佳的供應(yīng)商，減少合作機(jī)會(huì)或采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施。加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，提前預(yù)防供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件和售后服務(wù)承諾，對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核和監(jiān)督。定期對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量抽檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，并追究供應(yīng)商的質(zhì)量責(zé)任。3.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)了解市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，掌握價(jià)格變化趨勢(shì)，為采購(gòu)決策提供參考。在采購(gòu)談判中，充分運(yùn)用價(jià)格談判技巧，爭(zhēng)取有利的采購(gòu)價(jià)格。同時(shí)，與供應(yīng)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格變化情況及時(shí)調(diào)整采購(gòu)價(jià)格。建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。在采購(gòu)合同簽訂前，組織法務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行審核，確保采購(gòu)合同的合法性、合規(guī)性和完整性。建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)關(guān)注法律法規(guī)的變化，對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。5.廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的廉潔教育，提高采購(gòu)人員的廉潔自律意識(shí)。建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程的監(jiān)督和管理，防止采購(gòu)人員與供應(yīng)商勾結(jié)，謀取私利。對(duì)采購(gòu)人員的廉潔行為進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，將廉潔情況納入績(jī)效考核體系，對(duì)違反廉潔規(guī)定的采購(gòu)人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、采購(gòu)信息管理（一）采購(gòu)信息收集1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)信息收集渠道，收集與采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的各類(lèi)信息，如市場(chǎng)價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、采購(gòu)政策法規(guī)信息等。2.采購(gòu)人員應(yīng)定期收集、整理采購(gòu)信息，并及時(shí)更新采購(gòu)信息庫(kù)。（二）采購(gòu)信息分析與利用1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行分析，挖掘采購(gòu)信息中的價(jià)值，為采購(gòu)決策提供支持。2.根據(jù)采購(gòu)信息分析結(jié)果，制定采購(gòu)策略和計(jì)劃，優(yōu)化采購(gòu)流程，提高采購(gòu)效率和效益。（三）采購(gòu)信息保密1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)信息保密制度，明確采購(gòu)信息的保密范圍、保密措施和保密責(zé)任。2.采購(gòu)人員應(yīng)對(duì)采購(gòu)信息嚴(yán)格保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密的采購(gòu)信息，應(yīng)采取加密存儲(chǔ)、專(zhuān)人管理等措施，確保信息安全。六、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、效益性等方面。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的日常管理和監(jiān)督，確保采購(gòu)人員嚴(yán)格遵守采購(gòu)制度和流程。（二）外部監(jiān)督1.接受政府有關(guān)部門(mén)、