PAGE公司基建內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司基建項(xiàng)目的內(nèi)部控制，規(guī)范基建項(xiàng)目管理流程，提高基建項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和效益，防范基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保公司基建項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于公司所有基建項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：基建項(xiàng)目的各項(xiàng)活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.全面性原則：涵蓋基建項(xiàng)目的全過程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：在基建項(xiàng)目管理過程中，各部門、各崗位之間應(yīng)相互制約、相互監(jiān)督，避免權(quán)力過度集中。4.成本效益原則：在保證基建項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制項(xiàng)目成本，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，不斷完善基建內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、項(xiàng)目決策控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目發(fā)起：各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請，詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、必要性、可行性等。2.可行性研究：由公司指定的部門或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，分析項(xiàng)目在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面的可行性，編制可行性研究報(bào)告。3.項(xiàng)目評審：組織相關(guān)部門和專家對可行性研究報(bào)告進(jìn)行評審，評估項(xiàng)目是否符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)、是否具備實(shí)施條件等。根據(jù)評審意見，對項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整或確定是否立項(xiàng)。4.立項(xiàng)審批：經(jīng)評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，按照公司規(guī)定的審批權(quán)限，報(bào)公司管理層或董事會審批。立項(xiàng)批復(fù)文件作為項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)。（二）項(xiàng)目預(yù)算編制1.預(yù)算編制依據(jù)：根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、市場價(jià)格信息等，編制項(xiàng)目預(yù)算。預(yù)算應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)所需的各項(xiàng)費(fèi)用，如建筑工程費(fèi)、安裝工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)等。2.預(yù)算編制方法：采用科學(xué)合理的預(yù)算編制方法，如工程量清單計(jì)價(jià)法、定額計(jì)價(jià)法等。對于大型復(fù)雜項(xiàng)目，可采用零基預(yù)算或滾動(dòng)預(yù)算等方法，提高預(yù)算的準(zhǔn)確性和靈活性。3.預(yù)算審核與調(diào)整：項(xiàng)目預(yù)算編制完成后，由公司財(cái)務(wù)部門會同相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核重點(diǎn)包括預(yù)算的合理性、完整性、準(zhǔn)確性等。如因項(xiàng)目變更、市場價(jià)格波動(dòng)等原因需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)控制（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.設(shè)計(jì)單位資質(zhì)審查：建立設(shè)計(jì)單位資質(zhì)審查制度，對參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)的單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)能力和資質(zhì)等級。2.設(shè)計(jì)單位招標(biāo)：對于重大基建項(xiàng)目，應(yīng)通過招標(biāo)方式選擇設(shè)計(jì)單位。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照公司招標(biāo)管理制度執(zhí)行，確保公平、公正、公開。3.設(shè)計(jì)合同簽訂：與選定的設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同，明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)要求、設(shè)計(jì)費(fèi)用、設(shè)計(jì)進(jìn)度等條款，確保設(shè)計(jì)工作順利進(jìn)行。（二）設(shè)計(jì)過程管理1.設(shè)計(jì)交底：在設(shè)計(jì)文件交付后，組織設(shè)計(jì)單位向施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，使施工單位熟悉設(shè)計(jì)意圖、技術(shù)要求和施工注意事項(xiàng)等。2.設(shè)計(jì)變更控制：建立設(shè)計(jì)變更管理制度，嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更。因工程實(shí)際需要變更設(shè)計(jì)的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，明確變更的原因、內(nèi)容、費(fèi)用等，并及時(shí)通知相關(guān)部門和單位。3.設(shè)計(jì)文件審核：組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核設(shè)計(jì)文件是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目要求，是否滿足安全、環(huán)保、節(jié)能等要求。審核意見應(yīng)及時(shí)反饋給設(shè)計(jì)單位進(jìn)行修改完善。四、項(xiàng)目招標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍與方式1.招標(biāo)范圍：明確基建項(xiàng)目中必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目范圍，包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模大小，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等。對于符合公開招標(biāo)條件的項(xiàng)目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式，確保潛在投標(biāo)人能夠平等參與競爭。（二）招標(biāo)文件編制1.招標(biāo)文件內(nèi)容：招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，確保投標(biāo)人能夠準(zhǔn)確理解招標(biāo)要求。2.招標(biāo)文件審核：招標(biāo)文件編制完成后，由公司相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核重點(diǎn)包括招標(biāo)文件的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、公正性等。審核意見應(yīng)及時(shí)反饋給編制部門進(jìn)行修改完善。（三）招標(biāo)程序1.招標(biāo)公告發(fā)布：按照規(guī)定的媒體和渠道發(fā)布招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書），公開招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告應(yīng)在國家指定的媒介上發(fā)布，邀請招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)邀請書應(yīng)向特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出。2.資格預(yù)審（如有）：對于需要進(jìn)行資格預(yù)審的項(xiàng)目，組織對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等，確定合格的潛在投標(biāo)人名單。3.發(fā)售招標(biāo)文件：向通過資格預(yù)審（或符合投標(biāo)條件）的潛在投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，并收取招標(biāo)文件費(fèi)用。4.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序組織開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)。開標(biāo)過程應(yīng)公開進(jìn)行，評標(biāo)過程應(yīng)遵循公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則，根據(jù)評標(biāo)辦法確定中標(biāo)候選人，并按照規(guī)定的程序確定中標(biāo)人。5.中標(biāo)通知與合同簽訂：向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同。合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件執(zhí)行，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。五、項(xiàng)目施工控制（一）施工單位選擇1.施工單位資質(zhì)審查：建立施工單位資質(zhì)審查制度，對參與項(xiàng)目施工的單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備相應(yīng)的施工能力和資質(zhì)等級。2.施工單位招標(biāo)（如有）：對于重大基建項(xiàng)目，應(yīng)通過招標(biāo)方式選擇施工單位。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照公司招標(biāo)管理制度執(zhí)行，確保公平、公正、公開。3.施工合同簽訂：與選定的施工單位簽訂施工合同，明確施工范圍、施工要求、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程進(jìn)度、工程價(jià)款支付、工程變更、竣工驗(yàn)收等條款，確保施工工作順利進(jìn)行。（二）施工過程管理1.施工組織設(shè)計(jì)審查：要求施工單位編制施工組織設(shè)計(jì)，明確施工方案、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工質(zhì)量保證措施、施工安全保證措施等。組織相關(guān)部門和專家對施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，提出審查意見，確保施工組織設(shè)計(jì)的合理性和可行性。2.工程質(zhì)量控制：建立工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)對施工過程的質(zhì)量控制。要求施工單位嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，建立質(zhì)量檢驗(yàn)制度，對原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，對各分項(xiàng)工程、分部工程進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。定期組織對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)整改。3.工程進(jìn)度控制：建立工程進(jìn)度管理制度，加強(qiáng)對施工進(jìn)度的控制。要求施工單位按照施工合同約定的進(jìn)度計(jì)劃組織施工，定期報(bào)送工程進(jìn)度報(bào)表。建立工程進(jìn)度協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決影響工程進(jìn)度的問題，確保工程按時(shí)完成。4.工程安全控制：建立工程安全管理制度，加強(qiáng)對施工過程的安全控制。要求施工單位制定安全管理制度和安全操作規(guī)程，設(shè)置安全警示標(biāo)志，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，確保施工安全。定期組織對工程安全進(jìn)行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)整改。5.工程變更管理：嚴(yán)格控制工程變更，因工程實(shí)際需要變更的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，明確變更的原因、內(nèi)容、費(fèi)用等，并及時(shí)通知相關(guān)部門和單位。變更后的工程內(nèi)容應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保工程質(zhì)量不受影響。六、項(xiàng)目監(jiān)理控制（一）監(jiān)理單位選擇1.監(jiān)理單位資質(zhì)審查：建立監(jiān)理單位資質(zhì)審查制度，對參與項(xiàng)目監(jiān)理的單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備相應(yīng)的監(jiān)理能力和資質(zhì)等級。2.監(jiān)理單位招標(biāo)（如有）：對于重大基建項(xiàng)目，應(yīng)通過招標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照公司招標(biāo)管理制度執(zhí)行，確保公平、公正、公開。3.監(jiān)理合同簽訂：與選定的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理期限、監(jiān)理費(fèi)用、雙方權(quán)利和義務(wù)等條款，確保監(jiān)理工作順利進(jìn)行。（二）監(jiān)理過程管理1.監(jiān)理規(guī)劃與細(xì)則編制：要求監(jiān)理單位編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，明確監(jiān)理工作目標(biāo)、監(jiān)理工作內(nèi)容、監(jiān)理工作程序、監(jiān)理工作方法及措施等。組織相關(guān)部門對監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行審查，提出審查意見，確保監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的合理性和可行性。2.監(jiān)理工作執(zhí)行：要求監(jiān)理單位按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的要求，認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等進(jìn)行全面監(jiān)督管理。定期檢查監(jiān)理工作執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促監(jiān)理單位整改。3.監(jiān)理報(bào)告與溝通：要求監(jiān)理單位定期向公司提交監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)等報(bào)告，及時(shí)匯報(bào)工程進(jìn)展情況、存在的問題及處理建議等。建立監(jiān)理溝通機(jī)制，加強(qiáng)與監(jiān)理單位的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決監(jiān)理工作中出現(xiàn)的問題。七、項(xiàng)目驗(yàn)收控制（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.驗(yàn)收資料整理：要求施工單位在工程竣工后，及時(shí)整理工程竣工資料，包括工程竣工報(bào)告（含工程概況、施工依據(jù)、施工過程、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程結(jié)算等內(nèi)容）、工程竣工圖、工程質(zhì)量驗(yàn)收報(bào)告、工程安全驗(yàn)收報(bào)告、工程結(jié)算報(bào)告等。2.驗(yàn)收組織準(zhǔn)備：成立項(xiàng)目驗(yàn)收小組，明確驗(yàn)收小組的組成人員、職責(zé)分工等。驗(yàn)收小組應(yīng)包括公司相關(guān)部門人員、設(shè)計(jì)單位代表、施工單位代表、監(jiān)理單位代表等。（二）驗(yàn)收程序1.施工單位自驗(yàn)：施工單位在工程竣工后，組織相關(guān)人員對工程進(jìn)行自驗(yàn)，自驗(yàn)合格后向公司提交工程竣工報(bào)告。2.預(yù)驗(yàn)收：公司組織相關(guān)部門和人員對工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，重點(diǎn)檢查工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等是否符合要求。對預(yù)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，要求施工單位限期整改。3.竣工驗(yàn)收：預(yù)驗(yàn)收合格后，公司組織相關(guān)部門和人員對工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行，對工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全、工程資料等進(jìn)行全面審查。驗(yàn)收合格后，出具竣工驗(yàn)收報(bào)告。（三）驗(yàn)收備案工程竣工驗(yàn)收合格后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行驗(yàn)收備案。備案資料應(yīng)包括竣工驗(yàn)收報(bào)告、工程竣工備案表、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、工程竣工圖等。將備案資料報(bào)送相關(guān)部門備案，確保工程合法合規(guī)交付使用。八、項(xiàng)目付款控制（一）付款申請與審核1.付款申請：施工單位根據(jù)施工合同約定和工程進(jìn)度，向公司提交付款申請，詳細(xì)說明申請付款的金額、付款依據(jù)、工程進(jìn)度等。2.付款審核：公司財(cái)務(wù)部門會同相關(guān)部門對付款申請進(jìn)行審核。審核重點(diǎn)包括付款申請是否符合施工合同約定、工程進(jìn)度是否屬實(shí)、工程質(zhì)量是否合格、工程資料是否齊全等。審核意見應(yīng)及時(shí)反饋給施工單位。（二）付款審批與支付1.付款審批：經(jīng)審核通過的付款申請，按照公司規(guī)定的審批權(quán)限，報(bào)公司管理層或董事會審批。審批通過后，辦理付款手續(xù)。2.付款支付：公司財(cái)務(wù)部門按照審批意見，及時(shí)向施工單位支付工程款。付款方式應(yīng)符合合同約定和公司財(cái)務(wù)管理制度的要求。九、項(xiàng)目檔案管理控制（一）檔案收集與整理1.檔案收集范圍：明確基建項(xiàng)目檔案的收集范圍，包括項(xiàng)目立項(xiàng)文件、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、施工合同、監(jiān)理合同、工程變更文件、工程質(zhì)量驗(yàn)收文件、工程安全驗(yàn)收文件、工程結(jié)算文件、工程竣工圖等。2.檔案整理要求：要求各部門和單位按照檔案管理的要求，對收集到的檔案進(jìn)行分類、編號、裝訂等整理工作，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（二）檔案保管與利用1.檔案保管：建立