PAGE建立紀(jì)檢內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)督，規(guī)范紀(jì)檢工作流程，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、廉潔高效運(yùn)行，特制定本紀(jì)檢內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及控股子公司。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，確保制度內(nèi)容合法有效。2.全面性原則：涵蓋公司紀(jì)檢工作的各個(gè)方面，包括監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)防控、案件處理等，不留監(jiān)督死角。3.制衡性原則：通過(guò)合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)各部門(mén)之間、崗位之間的相互制約和監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、外部環(huán)境變化以及內(nèi)部管理需求，適時(shí)對(duì)制度進(jìn)行修訂和完善，使其具有適應(yīng)性和前瞻性。二、紀(jì)檢組織架構(gòu)及職責(zé)（一）紀(jì)檢委員會(huì)公司設(shè)立紀(jì)檢委員會(huì)，作為公司紀(jì)檢工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。紀(jì)檢委員會(huì)由公司黨委提名，經(jīng)上級(jí)紀(jì)檢部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立。1.職責(zé)貫徹執(zhí)行黨的紀(jì)律檢查工作方針政策和決策部署，落實(shí)上級(jí)紀(jì)檢部門(mén)工作要求。研究制定公司紀(jì)檢工作規(guī)劃、年度計(jì)劃和各項(xiàng)規(guī)章制度，并組織實(shí)施。對(duì)公司各級(jí)黨組織和黨員干部遵守黨的紀(jì)律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理對(duì)黨組織和黨員干部的檢舉、控告。審查和處理黨組織和黨員干部違反黨紀(jì)的行為，決定或取消對(duì)這些行為的處分。組織開(kāi)展廉政教育和廉潔文化建設(shè)活動(dòng)，提高公司員工廉潔自律意識(shí)。指導(dǎo)和監(jiān)督公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及控股子公司的紀(jì)檢工作。完成上級(jí)紀(jì)檢部門(mén)交辦的其他工作任務(wù)。（二）紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)紀(jì)檢委員會(huì)下設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)，作為公司紀(jì)檢工作的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)。1.職責(zé)協(xié)助紀(jì)檢委員會(huì)開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)紀(jì)檢日常事務(wù)的處理。制定紀(jì)檢工作具體實(shí)施方案和操作流程，確保紀(jì)檢工作有序開(kāi)展。對(duì)公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及控股子公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。受理對(duì)公司員工的檢舉、控告和申訴，按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并提出處理意見(jiàn)。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和防控工作，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案，制定防控措施，定期進(jìn)行評(píng)估和更新。組織開(kāi)展廉政教育培訓(xùn)活動(dòng)，通過(guò)案例分析、專題講座、在線學(xué)習(xí)等多種形式，提高員工廉潔意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。負(fù)責(zé)紀(jì)檢工作相關(guān)資料的收集、整理、歸檔和保管，建立健全紀(jì)檢工作檔案管理制度。完成紀(jì)檢委員會(huì)交辦的其他工作任務(wù)。（三）紀(jì)檢委員公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及控股子公司設(shè)立紀(jì)檢委員，由所在單位黨組織提名，報(bào)公司紀(jì)檢委員會(huì)批準(zhǔn)任命。1.職責(zé)在所在單位黨組織和公司紀(jì)檢委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的紀(jì)檢工作。宣傳貫徹黨的紀(jì)律和公司紀(jì)檢制度，組織本單位員工學(xué)習(xí)廉政知識(shí)，提高廉潔自律意識(shí)。對(duì)本單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，對(duì)重大問(wèn)題及時(shí)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)告。協(xié)助公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)開(kāi)展對(duì)本單位員工的檢舉、控告和申訴的調(diào)查核實(shí)工作。在本單位組織開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和防控工作，制定相應(yīng)的防控措施，并監(jiān)督執(zhí)行。完成公司紀(jì)檢委員會(huì)交辦的其他工作任務(wù)。三、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.遵守黨的紀(jì)律情況：重點(diǎn)檢查公司各級(jí)黨組織和黨員干部遵守黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、群眾紀(jì)律、工作紀(jì)律和生活紀(jì)律的情況。2.執(zhí)行法律法規(guī)和公司規(guī)章制度情況：檢查公司員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度的情況，包括但不限于財(cái)務(wù)制度、采購(gòu)制度、招投標(biāo)制度、合同管理制度等。3.廉潔自律情況：關(guān)注公司員工是否存在利用職務(wù)之便謀取私利、接受禮品禮金、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)利益輸送等廉潔問(wèn)題。4.工作效能情況：對(duì)公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及控股子公司的工作效率、工作質(zhì)量、工作執(zhí)行力等進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)工作任務(wù)按時(shí)、高質(zhì)量完成。（二）監(jiān)督檢查方式1.日常監(jiān)督紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)定期對(duì)公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及控股子公司進(jìn)行巡查，檢查工作紀(jì)律、業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況等。紀(jì)檢委員負(fù)責(zé)對(duì)本單位的日常工作進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，并向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)告。通過(guò)設(shè)立舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話、電子郵箱等方式，受理員工的檢舉、控告和申訴，對(duì)反映的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)調(diào)查核實(shí)。2.專項(xiàng)監(jiān)督根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和廉政風(fēng)險(xiǎn)狀況，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要項(xiàng)目開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)督檢查。例如，對(duì)重大投資項(xiàng)目、大額資金使用、重要物資采購(gòu)等進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督。對(duì)公司內(nèi)部管理中存在的突出問(wèn)題或群眾反映強(qiáng)烈的問(wèn)題，組織開(kāi)展專項(xiàng)整治活動(dòng)，深入查找原因，制定整改措施，確保問(wèn)題得到有效解決。3.審計(jì)監(jiān)督定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。根據(jù)工作需要，委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司特定項(xiàng)目或領(lǐng)域進(jìn)行審計(jì)，充分利用外部專業(yè)力量，提高審計(jì)監(jiān)督的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。（三）監(jiān)督檢查工作流程1.制定計(jì)劃：紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)根據(jù)公司年度工作安排和廉政風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、檢查方式、檢查時(shí)間和責(zé)任人等。2.組織實(shí)施：按照監(jiān)督檢查計(jì)劃，成立檢查組，通過(guò)查閱資料、實(shí)地查看、個(gè)別訪談、問(wèn)卷調(diào)查等方式開(kāi)展檢查工作。檢查過(guò)程中，要做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)資料。3.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析，確定問(wèn)題的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響范圍。4.提出建議：針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，檢查組提出整改建議，明確整改要求、整改期限和責(zé)任人。整改建議要具有針對(duì)性和可操作性，能夠有效解決問(wèn)題。5.整改落實(shí)：被檢查單位或部門(mén)根據(jù)整改建議制定整改方案，并組織實(shí)施整改。整改過(guò)程中，要定期向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)告整改情況，確保整改工作按時(shí)完成。6.跟蹤復(fù)查：紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，對(duì)整改不到位的單位或部門(mén)，責(zé)令重新整改，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。7.結(jié)果運(yùn)用：將監(jiān)督檢查結(jié)果作為對(duì)公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及控股子公司績(jī)效考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、干部選拔任用的重要依據(jù)，對(duì)存在嚴(yán)重問(wèn)題的單位或個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。四、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)公司各崗位進(jìn)行全面梳理，分析每個(gè)崗位在業(yè)務(wù)流程中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如權(quán)力集中崗位、資金審批崗位、物資采購(gòu)崗位等。2.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行詳細(xì)分析，查找流程中容易出現(xiàn)廉政問(wèn)題的環(huán)節(jié)，如決策環(huán)節(jié)、執(zhí)行環(huán)節(jié)、監(jiān)督環(huán)節(jié)等。3.制度漏洞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)公司現(xiàn)有規(guī)章制度進(jìn)行審查，查找制度中存在的漏洞和缺陷，可能導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估：根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估：評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)公司造成的影響程度，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、法律責(zé)任等，同樣分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度，確定每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要重點(diǎn)關(guān)注，采取嚴(yán)格的防控措施。（三）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.制度防控完善公司各項(xiàng)規(guī)章制度，明確業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，堵塞制度漏洞，從源頭上防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)制度執(zhí)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)制度得到有效落實(shí)，對(duì)違反制度規(guī)定的行為嚴(yán)肅處理。2.流程防控優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，實(shí)行流程再造，減少不必要的環(huán)節(jié)，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和操作要求，防止權(quán)力過(guò)度集中和濫用。在業(yè)務(wù)流程中設(shè)置關(guān)鍵控制點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行。3.教育防控開(kāi)展廉政教育活動(dòng)，通過(guò)多種形式加強(qiáng)對(duì)公司員工的廉潔自律教育，提高員工的廉潔意識(shí)和道德水平。定期組織廉政培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者、紀(jì)檢干部等進(jìn)行授課，解讀法律法規(guī)和政策要求，分析典型案例，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。4.監(jiān)督防控強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、監(jiān)事會(huì)等監(jiān)督主體的作用，形成監(jiān)督合力。加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，對(duì)重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。5.技術(shù)防控利用信息化技術(shù)手段，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息系統(tǒng)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。通過(guò)系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全程記錄和跟蹤，實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的可視化管理，提高監(jiān)督效率和精準(zhǔn)度。（四）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：每年定期開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)牽頭，組織各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及控股子公司對(duì)本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查和評(píng)估。2.制定防控措施：根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)防控措施，明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，確保防控措施具有針對(duì)性和可操作性。3.實(shí)施防控措施：各責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人按照防控措施要求組織實(shí)施，確保防控措施落到實(shí)處。在實(shí)施過(guò)程中，要定期對(duì)防控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。4.監(jiān)督檢查與調(diào)整：紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果和公司內(nèi)外部環(huán)境變化，適時(shí)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行調(diào)整和完善，確保防控工作的有效性。五、案件處理（一）案件受理1.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)受理對(duì)公司員工的檢舉、控告和申訴，對(duì)符合受理?xiàng)l件的案件進(jìn)行登記，并及時(shí)開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作。2.對(duì)上級(jí)紀(jì)檢部門(mén)交辦的案件，要按照要求認(rèn)真組織調(diào)查處理，并及時(shí)報(bào)告處理結(jié)果。（二）調(diào)查核實(shí)1.成立調(diào)查組，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員職責(zé)和調(diào)查步驟。調(diào)查人員要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司紀(jì)律，確保調(diào)查工作合法合規(guī)、客觀公正。2.通過(guò)查閱資料、詢問(wèn)證人、實(shí)地走訪、技術(shù)鑒定等方式收集證據(jù)，對(duì)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真審查和分析判斷，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.在調(diào)查過(guò)程中，要保障被調(diào)查人的合法權(quán)益，告知其權(quán)利和義務(wù)，聽(tīng)取其陳述和申辯。對(duì)被調(diào)查人提出的合理意見(jiàn)和建議要認(rèn)真研究和采納。（三）案件審理1.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組將調(diào)查情況和處理建議提交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行審理。審理人員要對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、定性、處理建議等進(jìn)行全面審查，確保案件處理的準(zhǔn)確性和公正性。2.審理過(guò)程中，要充分聽(tīng)取被調(diào)查人的陳述和申辯，必要時(shí)可要求調(diào)查組補(bǔ)充調(diào)查或提供相關(guān)證據(jù)。對(duì)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，要進(jìn)行集體研究討論，形成一致意見(jiàn)。3.根據(jù)審理結(jié)果，提出案件處理意見(jiàn)，報(bào)紀(jì)檢委員會(huì)審批決定。（四）處分執(zhí)行1.紀(jì)檢委員會(huì)作出處分決定后，由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)向受處分人及其所在單位宣布，并將處分決定送達(dá)相關(guān)部門(mén)。2.受處分人所在單位要按照處分決定要求，落實(shí)對(duì)受處分人的相關(guān)處理措施，如調(diào)整崗位、扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金等。3.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要對(duì)處分執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保處分決定得到有效執(zhí)行。對(duì)拒不執(zhí)行處分決定的單位或個(gè)人，要嚴(yán)肅追究責(zé)任。（五）申訴復(fù)查1.受處分人對(duì)處分決定不服的，可以在規(guī)定期限內(nèi)向紀(jì)檢委員會(huì)提出申訴。紀(jì)檢委員會(huì)接到申訴后，要及時(shí)進(jìn)行復(fù)查。2.復(fù)查工作由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)組織實(shí)施，復(fù)查過(guò)程要嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行，充