PAGE工程類內(nèi)控制度一、總則（一）目的本工程類內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司工程建設(shè)項目的各項流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，確保工程建設(shè)項目的順利實施，提高工程質(zhì)量，保障公司資產(chǎn)安全，實現(xiàn)公司工程建設(shè)目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程建設(shè)項目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等各類工程項目。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司實際情況制定，確保公司工程建設(shè)活動合法合規(guī)。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程建設(shè)活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)項目的全過程，包括項目決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，適時調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、工程建設(shè)項目流程控制（一）項目決策階段1.項目立項各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程建設(shè)項目立項申請。申請內(nèi)容應(yīng)包括項目背景、建設(shè)規(guī)模、投資估算、預(yù)期效益等。公司對立項申請進(jìn)行審核，組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證，確保項目的必要性和可行性。2.可行性研究對立項項目進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)包括項目概況、市場分析、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施、項目實施進(jìn)度、投資估算及資金籌措、財務(wù)評價、社會效益評價等內(nèi)容。公司組織相關(guān)部門和專家對可行性研究報告進(jìn)行評審，根據(jù)評審意見進(jìn)行修改完善。3.項目審批將可行性研究報告及相關(guān)資料報公司決策層審批。決策層根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、財務(wù)狀況、市場前景等因素，對項目進(jìn)行審批決策。（二）設(shè)計階段1.設(shè)計單位選擇通過招標(biāo)或其他合法方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位。與設(shè)計單位簽訂設(shè)計合同，明確設(shè)計范圍、設(shè)計要求、設(shè)計進(jìn)度、設(shè)計費(fèi)用等條款。2.初步設(shè)計設(shè)計單位按照合同要求進(jìn)行初步設(shè)計，編制初步設(shè)計文件。初步設(shè)計文件應(yīng)包括設(shè)計說明書、設(shè)計圖紙、主要設(shè)備材料表、工程概算等內(nèi)容。公司組織相關(guān)部門和專家對初步設(shè)計文件進(jìn)行評審，提出修改意見，設(shè)計單位根據(jù)評審意見進(jìn)行修改完善。3.施工圖設(shè)計設(shè)計單位根據(jù)初步設(shè)計文件和評審意見進(jìn)行施工圖設(shè)計，編制施工圖設(shè)計文件。施工圖設(shè)計文件應(yīng)包括施工圖紙、施工說明及施工預(yù)算等內(nèi)容。公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對施工圖設(shè)計文件進(jìn)行審核，確保施工圖設(shè)計文件符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和工程建設(shè)要求。（三）招標(biāo)階段1.招標(biāo)范圍確定根據(jù)工程建設(shè)項目的特點和要求，確定招標(biāo)范圍，包括工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等。2.招標(biāo)方式選擇根據(jù)項目規(guī)模、性質(zhì)和法律法規(guī)要求，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等。3.招標(biāo)文件編制編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公平、公正、公開。4.招標(biāo)程序執(zhí)行發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，確定中標(biāo)候選人或中標(biāo)人。與中標(biāo)人簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（四）施工階段1.施工單位選擇通過招標(biāo)或其他合法方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的施工單位。與施工單位簽訂施工合同，明確工程范圍、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程價款支付、竣工驗收等條款。2.施工組織設(shè)計施工單位編制施工組織設(shè)計，包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃安排、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對施工組織設(shè)計進(jìn)行審核，提出修改意見，施工單位根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。3.工程質(zhì)量控制建立工程質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量管理職責(zé)和質(zhì)量控制流程。施工單位按照施工圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合要求。公司定期對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和驗收，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。4.工程進(jìn)度控制建立工程進(jìn)度管理制度，明確進(jìn)度管理職責(zé)和進(jìn)度控制流程。施工單位按照施工進(jìn)度計劃組織施工，確保工程按時完成。公司定期對工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時解決影響工程進(jìn)度的問題。5.工程安全控制建立工程安全管理制度,明確安全管理職責(zé)和安全控制流程。施工單位按照安全施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程施工安全。公司定期對工程安全進(jìn)行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時整改。6.工程變更管理工程建設(shè)過程中如需變更，施工單位應(yīng)提出變更申請，說明變更原因、變更內(nèi)容、變更費(fèi)用等。公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對變更申請進(jìn)行審核，根據(jù)審核意見進(jìn)行變更決策。變更實施后，及時辦理變更手續(xù)，調(diào)整工程價款和工程進(jìn)度。（五）竣工驗收階段1.竣工驗收準(zhǔn)備施工單位完成工程施工任務(wù)后，進(jìn)行自檢，自檢合格后向公司提交竣工驗收申請報告。公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對工程進(jìn)行預(yù)驗收，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，施工單位根據(jù)整改意見進(jìn)行整改。2.竣工驗收實施公司組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位對工程進(jìn)行竣工驗收?？⒐を炇諔?yīng)按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，檢查工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全等方面是否符合要求。對竣工驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，施工單位應(yīng)及時整改，整改合格后重新組織竣工驗收。3.竣工驗收備案工程竣工驗收合格后，公司按照規(guī)定向相關(guān)部門辦理竣工驗收備案手續(xù)。三、工程建設(shè)項目資金管理（一）資金預(yù)算管理1.預(yù)算編制根據(jù)工程建設(shè)項目的投資估算和進(jìn)度計劃，編制工程建設(shè)項目資金預(yù)算。資金預(yù)算應(yīng)包括工程前期費(fèi)用、工程建設(shè)費(fèi)用、工程設(shè)備材料采購費(fèi)用、工程監(jiān)理費(fèi)用、工程竣工驗收費(fèi)用等。2.預(yù)算審核公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對資金預(yù)算進(jìn)行審核，確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。3.預(yù)算執(zhí)行嚴(yán)格按照資金預(yù)算安排資金支出，確保資金使用符合預(yù)算要求。4.預(yù)算調(diào)整如工程建設(shè)項目發(fā)生重大變更或其他原因需要調(diào)整資金預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整。（二）資金支付管理1.支付申請施工單位或其他相關(guān)單位根據(jù)合同約定和工程進(jìn)度，提出資金支付申請。支付申請應(yīng)包括支付金額、支付理由、支付依據(jù)等內(nèi)容。2.支付審核公司相關(guān)部門對支付申請進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括合同執(zhí)行情況、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、資金預(yù)算等。審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.支付執(zhí)行公司財務(wù)部門根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批意見進(jìn)行資金支付，確保資金支付安全、準(zhǔn)確、及時。（三）資金核算與監(jiān)督1.資金核算公司財務(wù)部門按照國家財務(wù)制度和會計核算辦法，對工程建設(shè)項目資金進(jìn)行核算，確保資金核算準(zhǔn)確、完整。2.資金監(jiān)督公司審計部門對工程建設(shè)項目資金進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金使用合法合規(guī)、安全有效。四、工程建設(shè)項目合同管理（一）合同簽訂管理1.合同起草根據(jù)工程建設(shè)項目的特點和要求，起草合同文本。合同文本應(yīng)包括合同雙方的基本信息、工程范圍、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程價款支付、竣工驗收、違約責(zé)任等條款。2.合同審核公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對合同文本進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。3.合同簽訂合同審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與對方簽訂合同。（二）合同履行管理1.合同執(zhí)行跟蹤建立合同執(zhí)行跟蹤制度，定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行中存在的問題。2.合同變更管理如合同履行過程中需要變更合同條款，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行變更，簽訂補(bǔ)充合同或變更協(xié)議。3.合同糾紛處理如發(fā)生合同糾紛，應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)，按照合同約定和法律法規(guī)要求進(jìn)行處理。（三）合同檔案管理1.合同檔案收集合同簽訂后，及時收集合同文本、相關(guān)附件、往來信函等資料，建立合同檔案。2.合同檔案整理對合同檔案進(jìn)行整理，分類歸檔，確保檔案資料完整、有序。3.合同檔案保管妥善保管合同檔案，防止檔案資料丟失、損壞。4.合同檔案查閱嚴(yán)格按照規(guī)定程序查閱合同檔案，確保檔案資料的安全和保密。五、工程建設(shè)項目風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別對工程建設(shè)項目可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別，包括市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、資金風(fēng)險、合同風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避對于發(fā)生可能性較大且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險，采取風(fēng)險規(guī)避措施，如放棄項目或改變項目方案。2.風(fēng)險降低對于發(fā)生可能性較大但影響程度較小的風(fēng)險，采取風(fēng)險降低措施，如加強(qiáng)質(zhì)量管理、安全管理、資金管理等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于發(fā)生可能性較小但影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險，采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施，如購買工程保險、進(jìn)行工程擔(dān)保等。4.風(fēng)險接受對于發(fā)生可能性較小且影響程度較小的風(fēng)險，采取風(fēng)險接受措施，如預(yù)留一定的風(fēng)險費(fèi)用。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對工程建設(shè)項目風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.風(fēng)險預(yù)警設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。六、工程建設(shè)項目信息管理（一）信息收集與整理1.信息收集收集工程建設(shè)項目相關(guān)的各類信息，包括項目決策信息、設(shè)計信息、招標(biāo)信息、施工信息、竣工驗收信息、資金信息、合同信息、風(fēng)險管理信息等。2.信息整理對收集到的信息進(jìn)行整理，分類歸檔，確保信息資料完整、有序。（二）信息傳遞與共享1.信息傳遞建立信息傳遞機(jī)制，及時將工程建設(shè)項目信息傳遞給相關(guān)部門和人員。2.信息共享實現(xiàn)工程建設(shè)項目信息的共享，提高信息利用效率，促進(jìn)各部