PAGE中級(jí)法院內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)中級(jí)法院內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保法院依法履行職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于中級(jí)法院全體工作人員，涵蓋法院的各個(gè)部門和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保法院工作在法律框架內(nèi)運(yùn)行。2.全面性原則：涵蓋法院工作的各個(gè)方面，包括立案、審判、執(zhí)行、行政管理等，不留死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)各部門、各崗位之間的相互制約和監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)法院工作的發(fā)展變化和外部環(huán)境的要求，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效實(shí)施的前提下，合理控制成本，提高工作效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)中級(jí)法院設(shè)立院長(zhǎng)辦公會(huì)、審判委員會(huì)、各業(yè)務(wù)庭室、綜合部門等組織架構(gòu)。院長(zhǎng)辦公會(huì)負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)；審判委員會(huì)對(duì)重大、疑難案件進(jìn)行討論決定；各業(yè)務(wù)庭室負(fù)責(zé)具體案件的審理和執(zhí)行；綜合部門負(fù)責(zé)行政管理、后勤保障等工作。（二）職責(zé)分工1.院長(zhǎng)職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)法院工作，組織實(shí)施內(nèi)控制度，對(duì)法院的整體運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)責(zé)。2.副院長(zhǎng)職責(zé)：協(xié)助院長(zhǎng)開展工作，分管相關(guān)業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)具體工作的組織和協(xié)調(diào)，監(jiān)督分管部門的內(nèi)控制度執(zhí)行情況。3.業(yè)務(wù)庭室負(fù)責(zé)人職責(zé)：負(fù)責(zé)本庭室的案件審理、執(zhí)行等業(yè)務(wù)工作，組織本庭室人員執(zhí)行內(nèi)控制度，確保業(yè)務(wù)工作合規(guī)、高效進(jìn)行。4.綜合部門負(fù)責(zé)人職責(zé)：負(fù)責(zé)本部門的行政管理、后勤保障等工作，配合其他部門做好內(nèi)控制度的實(shí)施，提供必要的支持和服務(wù)。5.工作人員職責(zé)：按照崗位職責(zé)要求，認(rèn)真履行工作職責(zé)，遵守內(nèi)控制度，及時(shí)報(bào)告工作中發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)。三、立案環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）立案受理1.設(shè)立專門的立案窗口，統(tǒng)一受理各類案件。立案人員對(duì)當(dāng)事人提交的立案材料進(jìn)行認(rèn)真審查，確保材料齊全、符合法定形式。2.對(duì)符合立案條件的案件，及時(shí)予以受理，并出具受理通知書；對(duì)不符合立案條件的案件，告知當(dāng)事人不予受理的理由，并做好解釋工作。3.建立立案登記制度，對(duì)立案案件進(jìn)行詳細(xì)登記，包括案件來源、當(dāng)事人信息、案件類型、受理時(shí)間等，確保立案信息準(zhǔn)確、完整。（二）立案審查1.立案審查人員對(duì)案件的管轄權(quán)、當(dāng)事人主體資格、訴訟請(qǐng)求等進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)于復(fù)雜案件或存在疑問的案件，及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)商。2.加強(qiáng)對(duì)立案審查工作的監(jiān)督，定期對(duì)立案審查情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。（三）立案流程管理1.明確立案工作流程，規(guī)定各個(gè)環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保立案工作高效、有序進(jìn)行。2.建立立案工作臺(tái)賬，對(duì)立案案件的流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行跟蹤記錄，及時(shí)掌握案件進(jìn)展。四、審判環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）案件分配1.根據(jù)案件類型、難易程度、法官業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等因素，合理分配案件承辦人。2.建立案件分配公示制度，對(duì)案件分配情況進(jìn)行公示，接受全體工作人員的監(jiān)督。（二）庭審準(zhǔn)備1.承辦人在開庭前認(rèn)真做好庭審準(zhǔn)備工作，包括查閱卷宗、調(diào)查取證、確定庭審提綱等。2.書記員協(xié)助承辦人做好庭審記錄的準(zhǔn)備工作，確保庭審記錄準(zhǔn)確、完整。（三）庭審過程1.嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行庭審，保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。庭審過程中，審判人員要認(rèn)真聽取當(dāng)事人的陳述和辯論，依法作出裁判。2.加強(qiáng)對(duì)庭審過程的監(jiān)督，可通過庭審直播、視頻監(jiān)控等方式，對(duì)庭審情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。（四）合議制度1.對(duì)于合議庭審理的案件，嚴(yán)格按照合議制度進(jìn)行評(píng)議。合議庭成員要充分發(fā)表意見，依據(jù)事實(shí)和法律作出公正的裁判。2.加強(qiáng)對(duì)合議記錄的管理，確保合議過程和結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確記錄。（五）裁判文書制作1.裁判文書制作人員要嚴(yán)格按照法律文書格式和規(guī)范要求，認(rèn)真撰寫裁判文書，確保文書內(nèi)容準(zhǔn)確、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、語言規(guī)范。2.建立裁判文書審核制度，對(duì)裁判文書進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保文書質(zhì)量。審核內(nèi)容包括事實(shí)認(rèn)定、法律適用、裁判結(jié)果、語言表達(dá)等方面。（六）審判流程管理1.利用信息化手段，建立審判流程管理系統(tǒng)，對(duì)案件審理全過程進(jìn)行跟蹤和管理。2.定期對(duì)審判流程進(jìn)行檢查和分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改，提高審判效率和質(zhì)量。五、執(zhí)行環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）執(zhí)行立案1.對(duì)符合執(zhí)行立案條件的案件，及時(shí)予以立案，并向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知書等法律文書。2.建立執(zhí)行立案審查制度，對(duì)執(zhí)行立案材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保立案準(zhǔn)確、合法。（二）財(cái)產(chǎn)查控1.執(zhí)行人員依法對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行全面查控，包括銀行存款、房產(chǎn)、車輛、股權(quán)等。2.加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)作配合，建立健全財(cái)產(chǎn)查控聯(lián)動(dòng)機(jī)制，提高財(cái)產(chǎn)查控效率。（三）執(zhí)行措施1.根據(jù)案件實(shí)際情況，依法采取查封、扣押、凍結(jié)、劃撥、拍賣等執(zhí)行措施，確保執(zhí)行工作順利進(jìn)行。2.嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)行措施的適用程序，保障被執(zhí)行人的合法權(quán)益。（四）執(zhí)行和解1.在執(zhí)行過程中，積極引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行執(zhí)行和解，促成雙方達(dá)成和解協(xié)議。2.對(duì)執(zhí)行和解協(xié)議的履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保和解協(xié)議得到有效履行。（五）執(zhí)行流程管理1.建立執(zhí)行流程管理系統(tǒng)，對(duì)執(zhí)行案件的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和管理。2.定期對(duì)執(zhí)行工作進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)執(zhí)行工作方法。六、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和法院工作實(shí)際，編制年度預(yù)算。預(yù)算編制要科學(xué)合理，確保各項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)需求。2.加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行管理，嚴(yán)格按照預(yù)算安排使用資金，不得擅自調(diào)整預(yù)算。（二）收入管理1.規(guī)范訴訟費(fèi)、罰金、沒收財(cái)產(chǎn)等收入的收繳工作，嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，確保收入足額、及時(shí)上繳國(guó)庫。2.建立收入臺(tái)賬，對(duì)收入情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，定期進(jìn)行核對(duì)。（三）支出管理1.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)支出審批制度，明確審批流程和審批權(quán)限。各項(xiàng)支出要符合法律法規(guī)和財(cái)務(wù)制度的規(guī)定。2.加強(qiáng)對(duì)支出的審核和監(jiān)督，確保支出真實(shí)、合理、合規(guī)。對(duì)大額支出、專項(xiàng)支出等要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。（四）資產(chǎn)管理1.建立健全資產(chǎn)管理制度，對(duì)法院的固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等進(jìn)行全面管理。2.定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)購置、處置等環(huán)節(jié)的管理，防止資產(chǎn)流失。（五）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.接受外部審計(jì)和財(cái)政、紀(jì)檢等部門的監(jiān)督檢查，積極配合做好相關(guān)工作。七、行政管理內(nèi)部控制（一）公文管理1.規(guī)范公文的起草、審核、簽發(fā)、印發(fā)等流程，確保公文質(zhì)量。2.嚴(yán)格控制公文數(shù)量，提高公文處理效率。加強(qiáng)對(duì)公文的歸檔和保管，確保公文安全。（二）會(huì)議管理1.制定會(huì)議計(jì)劃，合理安排會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和參會(huì)人員。2.做好會(huì)議籌備工作，包括會(huì)議通知、資料準(zhǔn)備、會(huì)場(chǎng)布置等。加強(qiáng)會(huì)議記錄和紀(jì)要整理工作，確保會(huì)議精神得到有效傳達(dá)和落實(shí)。（三）檔案管理1.建立健全檔案管理制度，對(duì)各類檔案進(jìn)行分類管理。2.加強(qiáng)檔案的收集、整理、歸檔、保管和利用工作，確保檔案資料完整、安全。（四）印章管理1.嚴(yán)格印章使用審批制度，明確印章使用范圍和審批程序。2.加強(qiáng)印章保管，確保印章安全。對(duì)印章使用情況進(jìn)行詳細(xì)登記，定期進(jìn)行檢查。（五）車輛管理1.制定車輛管理制度，規(guī)范車輛調(diào)度、使用、維修等流程。2.加強(qiáng)車輛安全管理，定期對(duì)車輛進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保車輛性能良好。（六）后勤保障管理1.做好辦公區(qū)域的環(huán)境衛(wèi)生、水電供應(yīng)、安全保衛(wèi)等后勤保障工作。2.加強(qiáng)對(duì)辦公用品、設(shè)備采購等工作的管理，嚴(yán)格執(zhí)行采購程序，確保采購物品質(zhì)量合格、價(jià)格合理。八、信息化建設(shè)內(nèi)部控制（一）系統(tǒng)建設(shè)1.按照法院信息化建設(shè)規(guī)劃，科學(xué)合理地建設(shè)各類信息系統(tǒng)，確保系統(tǒng)功能滿足法院工作實(shí)際需求。2.加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目招投標(biāo)、驗(yàn)收等程序。（二）系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)1.建立信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度，定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行巡檢、維護(hù)和升級(jí)。2.加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)安全的管理，采取防火墻、加密技術(shù)等措施，保障系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全。（三）數(shù)據(jù)管理1.規(guī)范數(shù)據(jù)錄入、存儲(chǔ)、使用等流程，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整。2.加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的備份和恢復(fù)管理，防止數(shù)據(jù)丟失。（四）信息化應(yīng)用培訓(xùn)1.定期組織工作人員參加信息化應(yīng)用培訓(xùn)，提高工作人員的信息化操作技能。2.鼓勵(lì)工作人員積極探索信息化技術(shù)在審判、執(zhí)行、管理等工作中的應(yīng)用，提高工作效率和質(zhì)量。九、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，通過內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、案件評(píng)查等方式，對(duì)法院各項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.定期對(duì)各部門內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受人大、政協(xié)等外部監(jiān)督，認(rèn)真