PAGE法院政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強法院政府采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合法院實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于法院機關(guān)及所屬各部門使用財政性資金進行的政府采購活動。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政府采購相關(guān)政策規(guī)定，確保采購活動合法合規(guī)。2.效益性原則追求采購資金使用效益最大化，在滿足法院工作需求的前提下，降低采購成本。3.公正性原則采購活動應(yīng)遵循公正、公平、公開的原則，保障各方合法權(quán)益。4.制衡性原則建立健全采購決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約的機制，防止權(quán)力濫用和腐敗行為。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)工作需要和實際情況，按照規(guī)定的格式和要求，編制本部門年度政府采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、資金來源等內(nèi)容，并確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。3.財務(wù)部門負責(zé)對各部門上報的采購預(yù)算進行審核匯總，結(jié)合法院年度工作計劃和財政資金安排情況，編制法院年度政府采購預(yù)算草案，報院長辦公會審議通過后，按照規(guī)定程序報財政部門審批。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購預(yù)算一經(jīng)批復(fù)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。各部門應(yīng)按照預(yù)算安排組織實施采購活動，不得擅自調(diào)整或變更采購項目、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.因特殊情況確需調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，并及時調(diào)整相關(guān)采購計劃。3.財務(wù)部門應(yīng)加強對采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對預(yù)算執(zhí)行情況進行分析和通報，確保采購資金按預(yù)算使用。（三）預(yù)算調(diào)整1.采購項目實施過程中，因政策變化、市場價格波動、采購需求變更等原因確需調(diào)整采購預(yù)算的，由采購部門提出書面申請，詳細說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及預(yù)算金額變動情況。2.采購部門應(yīng)組織相關(guān)人員對調(diào)整申請進行論證，評估調(diào)整對采購項目的影響，并形成論證報告。3.論證報告經(jīng)采購部門負責(zé)人審核后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，報院長辦公會審議。院長辦公會審議通過后，按照規(guī)定程序報財政部門審批。三、采購需求管理（一）需求調(diào)研1.采購項目實施前，采購部門應(yīng)會同使用部門對采購需求進行充分調(diào)研，了解采購項目的背景、目的、功能要求、技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求等內(nèi)容。2.調(diào)研方式可采取問卷調(diào)查、實地考察、專家咨詢、召開座談會等多種形式，廣泛征求意見，確保采購需求的科學(xué)性和合理性。3.采購部門應(yīng)根據(jù)調(diào)研結(jié)果，編制采購需求說明書，明確采購項目的具體要求和技術(shù)參數(shù)等內(nèi)容。采購需求說明書應(yīng)作為采購文件的重要組成部分。（二）需求論證1.對于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強的采購項目，采購部門應(yīng)組織相關(guān)專家對采購需求進行論證。論證專家應(yīng)從政府采購專家?guī)熘须S機抽取，且不得少于3人。2.論證專家應(yīng)根據(jù)采購需求說明書，對采購項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、功能完整性等方面進行全面論證，并出具論證意見。3.采購部門應(yīng)根據(jù)論證意見，對采購需求說明書進行修改完善，確保采購需求的準(zhǔn)確性和合理性。（三）需求變更1.采購項目實施過程中，如因特殊情況確需變更采購需求的，由使用部門提出書面申請，詳細說明變更原因、變更內(nèi)容及對采購項目的影響。2.采購部門應(yīng)組織相關(guān)人員對變更申請進行審核，評估變更對采購項目的影響，并形成審核意見。3.審核意見經(jīng)采購部門負責(zé)人審核后報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，采購部門應(yīng)及時調(diào)整采購需求說明書，并按照規(guī)定程序通知采購文件編制人員修改采購文件。四、采購方式選擇（一）公開招標(biāo)1.達到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式進行采購。公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.采購部門應(yīng)按照規(guī)定程序發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。招標(biāo)公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。3.采購部門應(yīng)組織開標(biāo)、評標(biāo)活動，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進行評標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。（二）邀請招標(biāo)1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標(biāo)方式進行采購：（1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；（2）采用公開招標(biāo)方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。2.采購部門應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中，通過隨機方式選擇3家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請書。3.采購部門應(yīng)按照規(guī)定程序組織開標(biāo)、評標(biāo)活動，確定中標(biāo)供應(yīng)商。（三）競爭性談判1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式進行采購：（1）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；（3）采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（4）不能事先計算出價格總額的。2.采購部門應(yīng)成立談判小組，談判小組由采購人代表和有關(guān)專家共3人以上單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。3.談判小組應(yīng)與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項目的技術(shù)、價格、服務(wù)等條款進行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式進行采購：（1）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；（2）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；（3）必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額10%的。2.采購部門應(yīng)組織成立單一來源采購小組，單一來源采購小組由采購人代表和有關(guān)專家共3人以上單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。3.單一來源采購小組應(yīng)與供應(yīng)商進行協(xié)商，確定成交價格和成交條件，簽訂采購合同。（五）詢價1.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。2.采購部門應(yīng)成立詢價小組，詢價小組由采購人代表和有關(guān)專家共3人以上單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。3.詢價小組應(yīng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格。詢價小組根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商。五、采購文件編制（一）采購文件內(nèi)容1.采購文件應(yīng)包括采購公告（招標(biāo)公告、談判文件、詢價通知書等）、采購需求說明書、采購合同文本、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的名稱、編號、采購內(nèi)容及要求、采購方式、采購預(yù)算、投標(biāo)（響應(yīng)）文件格式、投標(biāo)（響應(yīng)）截止時間、開標(biāo)（談判、詢價）時間及地點等事項。（二）采購文件編制要求1.采購文件編制人員應(yīng)根據(jù)采購需求說明書、采購方式及相關(guān)法律法規(guī)要求，編制規(guī)范、完整、準(zhǔn)確的采購文件。2.采購文件應(yīng)使用國家和地方統(tǒng)一規(guī)定的格式和文本，不得含有傾向性、歧視性條款，不得設(shè)定不合理的資格條件和技術(shù)參數(shù)等內(nèi)容。3.采購文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)人員進行審核，確保采購文件的質(zhì)量。審核通過后的采購文件應(yīng)報采購部門負責(zé)人審批。（三）采購文件發(fā)售1.采購文件經(jīng)審批通過后，采購部門應(yīng)按照規(guī)定程序發(fā)售采購文件。采購文件售價應(yīng)按照彌補印刷、郵寄成本的原則確定，不得以營利為目的。2.采購部門應(yīng)向潛在供應(yīng)商提供采購文件的書面文本，并告知其獲取采購文件的方式、時間、地點及相關(guān)注意事項。3.采購部門應(yīng)做好采購文件發(fā)售記錄，記錄內(nèi)容包括發(fā)售時間、發(fā)售地點、購買人姓名、聯(lián)系方式、采購文件編號及售價等信息。六、采購活動組織（一）開標(biāo)、談判、詢價活動組織1.采購部門應(yīng)按照采購文件規(guī)定的時間和地點組織開標(biāo)、談判、詢價活動。開標(biāo)、談判、詢價活動應(yīng)在規(guī)定的場所進行，確?；顒拥墓_、公平、公正。2.采購部門應(yīng)提前通知相關(guān)人員參加開標(biāo)、談判、詢價活動，并做好活動現(xiàn)場的組織和管理工作。3.開標(biāo)、談判、詢價活動過程中，采購部門應(yīng)安排專人負責(zé)記錄活動情況，包括開標(biāo)時間、地點、唱標(biāo)情況、談判過程、詢價情況等內(nèi)容，并形成記錄文件。（二）評標(biāo)活動組織1.對于采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)方式的采購項目，采購部門應(yīng)按照規(guī)定程序組織評標(biāo)活動。評標(biāo)活動應(yīng)在評標(biāo)委員會的主持下進行，評標(biāo)委員會由采購人代表和有關(guān)專家共5人以上單數(shù)組成，其中專家不得少于成員總數(shù)的2/3。2.采購部門應(yīng)提前通知評標(biāo)委員會成員參加評標(biāo)活動，并向其提供采購文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法等相關(guān)資料。3.評標(biāo)活動過程中，評標(biāo)委員會應(yīng)按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對投標(biāo)文件進行評審，提出評審意見，并推薦中標(biāo)候選人。采購部門應(yīng)做好評標(biāo)活動記錄，記錄內(nèi)容包括評標(biāo)時間、地點、評標(biāo)委員會成員名單、評標(biāo)過程、評審意見、中標(biāo)候選人推薦情況等內(nèi)容，并形成評標(biāo)報告。（三）采購活動監(jiān)督1.法院應(yīng)建立健全采購活動監(jiān)督機制，加強對采購活動全過程的監(jiān)督檢查。監(jiān)督部門應(yīng)定期對采購活動進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正采購活動中存在的問題。2.采購部門應(yīng)主動接受監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)督部門開展工作，如實提供采購活動相關(guān)資料和信息。3.參與采購活動的工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和采購制度規(guī)定，不得接受供應(yīng)商的賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益，不得泄露采購活動中的商業(yè)秘密和其他機密信息。七、采購合同簽訂與履行（一）合同簽訂1.采購項目確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商后，采購部門應(yīng)按照規(guī)定程序與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂采購合同，并及時將合同副本送財務(wù)部門備案。2.采購合同應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格（金額）、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保合同條款完整、準(zhǔn)確、清晰。3.采購合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。如因特殊情況確需變更或解除合同的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）合同履行1.采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的履行情況，及時掌握供應(yīng)商的供貨進度、質(zhì)量狀況、售后服務(wù)等情況，確保采購項目按時、按質(zhì)、按量完成。2.供應(yīng)商應(yīng)按照采購合同約定的時間、地點、方式等要求履行供貨義務(wù)，并提供相應(yīng)的售后服務(wù)。如供應(yīng)商未能按照合同約定履行義務(wù)的，采購部門有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。3.財務(wù)部門應(yīng)按照采購合同約定的付款方式和時間，及時支付采購資金。付款前，財務(wù)部門應(yīng)審核采購合同履行情況及相關(guān)支付憑證，確保付款依據(jù)充分、合規(guī)。八、驗收管理（一）驗收標(biāo)準(zhǔn)1.采購項目完成后，采購部門應(yīng)會同使用部門按照采購合同約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)組織驗收。驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確采購項目的質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、性能等方面的要求。2.對于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強的采購項目，采購部門應(yīng)邀請相關(guān)專家參與驗收工作。專家應(yīng)根據(jù)采購合同約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求，對采購項目進行全面、細致的驗收。（二）驗收程序1.供應(yīng)商完成供貨后，應(yīng)向采購部門提交驗收申請，并提供相關(guān)驗收資料。采購部門應(yīng)在收到驗收申請后及時組織驗收。2.驗收過程中，驗收人員應(yīng)按照驗收標(biāo)準(zhǔn)對采購項目進行逐一檢查、測試、評估等工作，確保采購項目符合合同要求。驗收人員應(yīng)如實記錄驗收情況，并形成驗收報告。3.驗收報告應(yīng)包括采購項目名稱、編號、供應(yīng)商名稱、合同金額、驗收時間、驗收人員名單、驗收情況及結(jié)論等內(nèi)容。驗收報告經(jīng)驗收人員簽字確認(rèn)后，報采購部門負責(zé)人審核。采購部門負責(zé)人審核通過后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）驗收結(jié)果處理1.驗收合格的采購項目，采購部門應(yīng)出具驗收合格證明文件，并按照合同約定支付采購資金。2.驗收不合格的采購項目，采購部門應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物，直至驗收合格為止。如供應(yīng)商未能在規(guī)定期限內(nèi)完成整改或重新提供貨物的，采購部門有權(quán)按照合同約定扣除相應(yīng)的貨款，并要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任。3.采購部門應(yīng)將驗收結(jié)果及時反饋給供應(yīng)商，并做好驗收資料的歸檔管理工作。九、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容采購檔案應(yīng)包括采購項目預(yù)算文件、采購需求說明書、采購文件（采購公告、談判文件、詢價通知書、投標(biāo)文件、評標(biāo)報告等）、采購合同、驗收報告、付款憑證等與采購活動相關(guān)的各類文件資料。（二）檔案整理采購部門應(yīng)指定專人負責(zé)采購檔案的整理工作，按照檔案管理的要求，對采購檔案進行分類、編號