PAGE科技處內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范科技處各項工作流程，加強科技管理，防范風險，確?？萍脊ぷ骱戏ê弦?guī)、高效有序開展，提高科技資源利用效率，促進公司/組織科技創(chuàng)新能力提升，實現(xiàn)科技發(fā)展戰(zhàn)略目標。（二）適用范圍本制度適用于科技處全體工作人員，涵蓋科技項目申報、立項、實施、驗收等全過程管理，以及科研經(jīng)費管理、科研設備采購與管理、知識產(chǎn)權管理等相關業(yè)務領域。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等，以及行業(yè)標準和公司/組織內(nèi)部管理要求制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和政策要求，確?？萍脊ぷ髟诤戏ê弦?guī)的軌道上運行。2.全面性原則：涵蓋科技處工作的各個環(huán)節(jié)和方面，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權限、規(guī)范工作流程，實現(xiàn)各崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。4.適應性原則：根據(jù)公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略和科技工作實際情況，適時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權衡控制成本與效益，以適當?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、崗位設置與職責分工（一）崗位設置科技處設處長、副處長、項目管理崗、經(jīng)費管理崗、設備管理崗、知識產(chǎn)權管理崗等崗位。（二）職責分工1.處長職責全面負責科技處工作，制定科技發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，并組織實施。協(xié)調(diào)科技處與公司/組織內(nèi)部其他部門以及外部相關單位的關系，營造良好的科技工作環(huán)境。審核重大科技項目申報、立項、實施、驗收等重要事項，對科技工作中的重大問題進行決策。負責科技處團隊建設，組織人員培訓和考核，提高團隊整體素質(zhì)。2.副處長職責協(xié)助處長開展工作，分管部分科技管理業(yè)務，負責具體工作的組織和協(xié)調(diào)。審核分管業(yè)務范圍內(nèi)的科技項目申報材料、經(jīng)費預算等，監(jiān)督項目實施過程。參與科技工作中的重要決策，提出意見和建議。完成處長交辦的其他工作任務。3.項目管理崗職責負責科技項目的申報組織工作，收集、整理項目申報信息，指導項目申報單位填寫申報材料，確保申報材料的完整性和準確性。跟蹤項目申報進展情況，及時協(xié)調(diào)解決申報過程中出現(xiàn)的問題。負責項目立項后的組織實施管理，制定項目實施計劃，協(xié)調(diào)項目承擔單位與相關部門的關系，確保項目按計劃順利推進。組織項目中期檢查和驗收工作，對項目實施情況進行監(jiān)督和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決項目實施過程中存在的問題。建立項目管理檔案，對項目申報、立項、實施、驗收等全過程資料進行整理、歸檔和保管。4.經(jīng)費管理崗職責負責制定科研經(jīng)費管理制度和實施細則，明確經(jīng)費使用范圍、審批流程、報銷標準等。審核科研項目經(jīng)費預算，協(xié)助項目承擔單位合理編制經(jīng)費預算，提高經(jīng)費使用效益。負責科研經(jīng)費的核算和報銷工作，嚴格按照財務制度和經(jīng)費管理規(guī)定辦理經(jīng)費收支業(yè)務，確保經(jīng)費使用合規(guī)、準確。定期對科研經(jīng)費使用情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)并糾正經(jīng)費使用過程中存在的問題，防范經(jīng)費管理風險。配合財務部門做好科研經(jīng)費的審計工作，提供相關資料和解釋說明。5.設備管理崗職責制定科研設備采購管理制度和采購計劃，根據(jù)科研項目需求和公司/組織實際情況，合理安排設備采購預算。負責科研設備采購的組織實施工作，包括采購招標、合同簽訂、設備驗收等環(huán)節(jié)，確保采購設備符合科研工作要求，質(zhì)量可靠，價格合理。建立科研設備臺賬，對設備的購置、使用、維護、報廢等情況進行詳細記錄和管理，定期對設備進行清查盤點，保證設備賬實相符。組織開展科研設備的維護保養(yǎng)工作制定設備維護計劃，督促設備使用部門做好設備日常維護，確保設備正常運行。負責科研設備的報廢處置工作，按照規(guī)定程序辦理設備報廢手續(xù)，對報廢設備進行妥善處理。6.知識產(chǎn)權管理崗職責制定知識產(chǎn)權管理制度和工作計劃，加強知識產(chǎn)權宣傳和培訓，提高公司/組織員工的知識產(chǎn)權意識。負責科研項目知識產(chǎn)權的管理工作，指導項目承擔單位做好知識產(chǎn)權申報、保護和運用工作，及時跟蹤項目知識產(chǎn)權進展情況。組織開展知識產(chǎn)權申請工作，包括專利、商標、著作權等的申請和維護，提高公司/組織知識產(chǎn)權擁有量。負責知識產(chǎn)權糾紛的處理和應對工作，維護公司/組織的知識產(chǎn)權合法權益。建立知識產(chǎn)權管理檔案，對知識產(chǎn)權相關資料進行整理、歸檔和保管。三、科技項目管理（一）項目申報1.公司/組織內(nèi)部各部門根據(jù)自身業(yè)務發(fā)展和科技創(chuàng)新需求，結(jié)合國家和地方科技政策導向，提出科技項目申報意向。2.項目申報單位按照要求填寫項目申報書，明確項目研究內(nèi)容、目標、技術路線、預期成果、經(jīng)費預算等，并提供相關證明材料。3.項目管理崗對申報材料進行形式審查，確保申報材料齊全、格式規(guī)范、內(nèi)容完整。對不符合要求的申報材料，及時反饋申報單位進行修改完善。4.形式審查通過后，項目管理崗組織專家對申報項目進行可行性論證。專家應從技術可行性、經(jīng)濟合理性、社會效益等方面進行綜合評估，提出論證意見。5.根據(jù)專家論證意見，項目管理崗對申報項目進行篩選和排序，確定擬推薦申報的項目名單，報處長審核。6.處長審核通過后，項目管理崗負責將推薦項目申報材料報送至上級主管部門或相關科技計劃管理機構。（二）項目立項1.項目管理崗跟蹤項目申報進展情況，及時了解項目立項結(jié)果。對立項的項目，及時通知項目承擔單位辦理立項手續(xù)。2.項目承擔單位與公司/組織簽訂項目合同書，明確項目任務、目標、經(jīng)費預算、實施期限、驗收標準等內(nèi)容。3.項目管理崗負責將項目合同書副本存檔，并建立項目管理檔案，對項目立項相關資料進行整理、歸檔。（三）項目實施1.項目承擔單位按照項目合同書要求，制定項目實施計劃，并報項目管理崗備案。2.項目管理崗定期對項目實施情況進行檢查和監(jiān)督，了解項目進展、經(jīng)費使用、人員投入等情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決項目實施過程中存在的問題。3.項目承擔單位應嚴格按照項目合同書約定的研究內(nèi)容、技術路線和進度要求組織實施項目，確保項目按計劃順利推進。如需調(diào)整項目實施計劃，應提前向項目管理崗提出書面申請，經(jīng)批準后方可調(diào)整。4.在項目實施過程中，項目承擔單位應定期向項目管理崗報送項目進展情況報告，包括項目階段性成果、經(jīng)費使用情況、存在問題及解決措施等。（四）項目驗收1.項目完成后，項目承擔單位應及時向項目管理崗提出驗收申請，并提交項目驗收申請報告、項目總結(jié)報告、經(jīng)費決算報告、相關技術資料和證明材料等。2.項目管理崗對驗收申請材料進行初審，符合驗收條件的，組織成立驗收專家組。驗收專家組由相關領域?qū)＜医M成，負責對項目進行驗收評審。3.驗收專家組按照項目合同書約定的驗收標準和要求，對項目進行實地考察、聽取匯報、查閱資料、質(zhì)詢答疑等驗收工作，并形成驗收意見。4.項目管理崗根據(jù)驗收專家組意見，對驗收結(jié)果進行審核。驗收合格的項目，出具驗收合格證書；驗收不合格的項目，下達整改通知，要求項目承擔單位限期整改，整改完成后重新申請驗收。5.項目管理崗負責將項目驗收資料整理歸檔，作為項目管理的重要依據(jù)。四、科研經(jīng)費管理（一）預算編制1.項目承擔單位在申報科技項目時，應按照項目研究任務和實際需求，科學合理編制科研經(jīng)費預算。經(jīng)費預算應包括直接費用和間接費用兩部分。2.直接費用是指在項目研究過程中發(fā)生的與之直接相關的費用，包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權事務費、勞務費、專家咨詢費等。3.間接費用是指承擔單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在直接費用中列支的相關費用，主要包括承擔單位為項目研究提供的現(xiàn)有儀器設備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關管理費用的補助支出，以及績效支出等。間接費用按照不超過項目經(jīng)費中直接費用扣除設備購置費后的一定比例核定。4.經(jīng)費管理崗對項目承擔單位提交的經(jīng)費預算進行審核，重點審核預算的合理性、合規(guī)性和完整性。對不合理的預算項目，提出調(diào)整意見，要求項目承擔單位進行修改完善。（二）經(jīng)費使用1.項目承擔單位應嚴格按照經(jīng)費預算和相關規(guī)定使用科研經(jīng)費，確保經(jīng)費?？顚Ｓ?，不得擅自調(diào)整經(jīng)費預算用途。2.經(jīng)費使用應符合國家財務制度和科研經(jīng)費管理規(guī)定，嚴格執(zhí)行經(jīng)費開支標準和審批流程。各項費用支出應取得合法有效的票據(jù)，并按照規(guī)定進行報銷。3.設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費等直接費用，應按照實際發(fā)生額進行報銷。其中，設備費支出應按照政府采購相關規(guī)定執(zhí)行；材料費、測試化驗加工費等支出，應提供詳細的支出清單和相關證明材料。4.差旅費、會議費、國際合作與交流費等支出，應嚴格按照國家和公司/組織有關規(guī)定執(zhí)行，控制支出規(guī)模，杜絕超標準、超范圍支出。5.勞務費、專家咨詢費等支出，應按照國家有關規(guī)定發(fā)放，并提供發(fā)放清單和相關證明材料。勞務費發(fā)放對象應與項目研究任務相關，不得發(fā)放給與項目無關的人員。6.間接費用中的績效支出，應根據(jù)項目實施情況和績效考核結(jié)果，按照規(guī)定的比例和程序進行發(fā)放，不得平均分配。（三）經(jīng)費審批1.科研經(jīng)費支出實行分級審批制度。項目承擔單位應根據(jù)經(jīng)費支出額度，制定相應的審批流程和審批權限。2.一般經(jīng)費支出由項目負責人審批；較大額度的經(jīng)費支出，需經(jīng)項目承擔單位科研管理部門和財務部門審核后，報單位分管領導審批；重大經(jīng)費支出，需經(jīng)單位領導班子集體研究決定。3.經(jīng)費管理崗在辦理經(jīng)費報銷業(yè)務時，應嚴格審核報銷憑證的真實性、合法性、完整性和合規(guī)性，對不符合要求的報銷憑證，不予報銷。（四）經(jīng)費監(jiān)督1.經(jīng)費管理崗定期對科研經(jīng)費使用情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)并糾正經(jīng)費使用過程中存在的問題。2.項目承擔單位應建立健全科研經(jīng)費內(nèi)部管理制度，加強對經(jīng)費使用的自我監(jiān)督和管理。定期開展經(jīng)費使用情況自查自糾工作，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。3.公司/組織財務部門和審計部門應加強對科研經(jīng)費的監(jiān)督檢查，定期或不定期對科研項目經(jīng)費使用情況進行專項檢查和審計。對違反經(jīng)費管理規(guī)定的行為，依法依規(guī)進行處理。五、科研設備管理（一）設備采購1.設備管理崗根據(jù)科研項目需求和公司/組織實際情況，制定科研設備采購計劃。采購計劃應明確設備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預算金額、采購時間等內(nèi)容。2.對于納入政府采購范圍的設備，應按照政府采購相關規(guī)定組織采購。采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價等。3.設備管理崗負責組織采購招標工作，制定招標文件，發(fā)布招標公告，組織開標、評標、定標等活動。在采購過程中，應嚴格按照法律法規(guī)和采購程序進行操作，確保采購活動公平、公正、公開。4.確定中標供應商后，設備管理崗應與中標供應商簽訂采購合同，明確設備規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標準、售后服務等條款。合同簽訂后，應及時將合同副本存檔。（二）設備驗收1.設備到貨前，設備管理崗應通知項目承擔單位和相關部門做好驗收準備工作。2.設備到貨后，設備管理崗組織項目承擔單位、使用部門、技術專家等組成驗收小組，按照采購合同要求對設備進行驗收。驗收內(nèi)容包括設備的數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、技術性能、運行狀況等。3.驗收小組應認真填寫驗收報告，對驗收結(jié)果進行簽字確認。驗收合格的設備，辦理入庫手續(xù)；驗收不合格的設備，應及時與供應商協(xié)商解決，要求供應商限期更換或整改，直至驗收合格。4.設備驗收資料應及時整理歸檔，作為設備管理的重要依據(jù)。（三）設備使用與維護1.設備管理崗負責建立科研設備臺賬，對設備的購置、使用、維護、報廢等情況進行詳細記錄。設備使用部門應指定專人負責設備的日常管理和使用，并按照操作規(guī)程進行操作。2.設備使用部門應定期對設備進行維護保養(yǎng)，制定設備維護計劃，確保設備正常運行。對于大型精密設備，應安排專業(yè)技術人員進行維護保養(yǎng)，并做好維護記錄。3.設備出現(xiàn)故障時，設備使用部門應及時報告設備管理崗，由設備管理崗組織維修人員進行維修。維修人員應做好維修記錄，對維修情況進行跟蹤和反饋。（四）設備報廢1.設備使用部門應定期對設備進行清查盤點，對于已超過使用年限、技術性能落后、損壞無法修復等符合報廢條件的設備，應及時提出報廢申請。2.設備管理崗對報廢申請進行審核，組織相關技術人員和專家對設備進行技術鑒定，確認設備是否符合報廢條件。3.經(jīng)批準報廢的設備，設備管理崗按照規(guī)定程序辦理報廢手續(xù)。報廢設備的處置方式包括報廢出售、報廢拆除等，處置收入應按照規(guī)定上繳公司/組織財務部門。4.設備報廢后，設備管理崗應及時在設備臺賬中進行注銷，并將報廢相關資料整理歸檔。六、知識產(chǎn)權管理（一）知識產(chǎn)權申報1.項目承擔單位在項目研究過程中，應及時關注知識產(chǎn)權創(chuàng)造情況，對形成的發(fā)明創(chuàng)造、技術秘密、軟件著作權等知識產(chǎn)權成果，按照相關規(guī)定及時申請知識產(chǎn)權保護。2.知識產(chǎn)權管理崗指導項目承擔單位做好知識產(chǎn)權申報工作，提供申報流程、申報材料等方面的咨詢服務。3.項目承擔單位應按照知識產(chǎn)權管理部門的要求，填寫知識產(chǎn)權申報書，提交相關證明材料，并及時繳納申請費用。4.知識產(chǎn)權管理崗對項目承擔單位提交的申報材料進行審核，確保申報材料的真實性、完整性和準確性。審核通過后，及時將申報材料報送至相關知識產(chǎn)權管理部門。（二）知識產(chǎn)權保護1.公司/組織建立知識產(chǎn)權保護制度，加強對知識產(chǎn)權的日常管理和保護。知識產(chǎn)權管理崗負責跟蹤知識產(chǎn)權申請進展情況，及時掌握知識產(chǎn)權狀態(tài)。2.對于已獲得授權的知識產(chǎn)權，應按照規(guī)定繳納年費，維持知識產(chǎn)權的有效性。同時，加強對知識產(chǎn)權的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處理知識產(chǎn)權侵權行為。3.在知識產(chǎn)權保護過程中，如發(fā)生知識產(chǎn)權糾紛，知識產(chǎn)權管理崗應及時組織相關人員進行應對，收集證據(jù)，分析案情，制定應對策略，并根據(jù)需要委托專業(yè)律師事務所進行處理。（