PAGE個人信息安全內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司個人信息安全管理，保護(hù)公司及員工個人信息安全，防止個人信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作伙伴以及與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的第三方機(jī)構(gòu)在處理公司個人信息過程中的活動。（三）定義1.個人信息：指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識別自然人個人身份的各種信息，包括但不限于姓名、出生日期、身份證件號碼、個人生物識別信息、住址、電話號碼、電子郵箱、健康信息、行蹤信息等。2.敏感個人信息：指一旦泄露或者非法使用，容易導(dǎo)致自然人的人格尊嚴(yán)受到侵害或者人身、財產(chǎn)安全受到危害的個人信息，包括生物識別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等信息，以及不滿十四周歲未成年人的個人信息。3.處理：包括個人信息的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：公司處理個人信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要和誠信原則，不得通過誤導(dǎo)、欺詐、脅迫等方式處理個人信息，確保處理活動符合法律法規(guī)的要求。2.最小化原則：在滿足業(yè)務(wù)需要的前提下，公司收集、使用、存儲個人信息應(yīng)遵循最小化原則，僅收集和處理實現(xiàn)業(yè)務(wù)功能所必需的最少個人信息。3.準(zhǔn)確性原則：公司確保個人信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，并及時更新和維護(hù)，保證所處理的個人信息與實際情況相符。4.保密性原則：公司采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和管理措施，確保個人信息在處理過程中的保密性，防止信息泄露給無關(guān)人員。5.完整性原則：公司采取措施保證個人信息的完整性，避免個人信息被隨意篡改或丟失。6.可追溯性原則：公司對個人信息處理活動進(jìn)行記錄，確保處理過程的可追溯性，以便在需要時能夠及時發(fā)現(xiàn)和處理問題。二、個人信息安全管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）管理機(jī)構(gòu)公司設(shè)立個人信息安全管理委員會（以下簡稱“委員會”），作為公司個人信息安全管理的決策機(jī)構(gòu)。委員會由公司高層管理人員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，設(shè)主任一名，由公司總經(jīng)理擔(dān)任。（二）職責(zé)分工1.個人信息安全管理委員會負(fù)責(zé)制定和修訂公司個人信息安全內(nèi)控制度，審議個人信息安全戰(zhàn)略和重大決策。監(jiān)督公司個人信息安全管理工作的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決個人信息安全管理中的重大問題。定期評估公司個人信息安全狀況，對個人信息安全事件進(jìn)行決策和指揮應(yīng)急處置工作。2.個人信息安全管理部門負(fù)責(zé)公司個人信息安全管理工作的日常組織和協(xié)調(diào)，制定具體的個人信息安全管理措施和操作規(guī)程。開展個人信息安全培訓(xùn)和宣傳教育工作，提高員工的個人信息安全意識。定期對公司個人信息系統(tǒng)、設(shè)備和環(huán)境進(jìn)行安全檢查和風(fēng)險評估，及時發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患。負(fù)責(zé)個人信息安全事件的監(jiān)測、報告和應(yīng)急處置工作，配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。3.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動中涉及的個人信息安全管理工作，嚴(yán)格按照公司內(nèi)控制度和操作規(guī)程處理個人信息。明確本部門個人信息安全管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)和遵守個人信息安全規(guī)定。配合個人信息安全管理部門開展個人信息安全檢查、風(fēng)險評估和應(yīng)急處置工作。4.員工個人員工應(yīng)遵守公司個人信息安全內(nèi)控制度，妥善保管個人信息，不得泄露、出售或非法提供給他人。在工作中需要處理個人信息時，應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行，確保個人信息安全。發(fā)現(xiàn)個人信息安全問題或異常情況時，應(yīng)及時報告上級領(lǐng)導(dǎo)或個人信息安全管理部門。三、個人信息收集與錄入（一）收集原則1.公司收集個人信息應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，明確收集目的、范圍和方式，并向信息主體明示。2.禁止以欺詐、脅迫、誘導(dǎo)等不正當(dāng)方式收集個人信息。（二）收集范圍1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，明確收集個人信息的具體范圍，僅限于與業(yè)務(wù)活動直接相關(guān)且必要的信息。2.對于敏感個人信息，需在充分告知信息主體并取得其明確同意后，方可收集。（三）收集方式1.通過合同約定獲得合作方提供的個人信息時，應(yīng)在合同中明確個人信息保護(hù)條款，要求合作方按照法律法規(guī)和公司要求處理個人信息。2.在業(yè)務(wù)活動中直接收集個人信息時，應(yīng)通過合法、合理的方式進(jìn)行，如在線表單、調(diào)查問卷等，并確保信息收集過程的透明度。（四）錄入要求1.對收集到的個人信息進(jìn)行準(zhǔn)確、完整的錄入，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。2.錄入人員應(yīng)嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，對錄入信息的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。3.建立個人信息錄入審核機(jī)制，對錄入的重要信息進(jìn)行審核，防止錯誤或虛假信息進(jìn)入系統(tǒng)。四、個人信息存儲與管理（一）存儲設(shè)施與環(huán)境1.公司應(yīng)根據(jù)個人信息的敏感程度和存儲需求，選擇安全可靠的存儲設(shè)施，包括服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、存儲介質(zhì)等。2.確保存儲設(shè)施的物理安全，采取防火、防盜、防潮、防蟲等措施，防止存儲設(shè)備損壞或數(shù)據(jù)丟失。3.建立存儲環(huán)境的安全監(jiān)控機(jī)制，實時監(jiān)測存儲設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)和網(wǎng)絡(luò)連接情況，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。（二）存儲安全措施1.對存儲的個人信息進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性。加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)最佳實踐。2.定期對存儲的個人信息進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全的位置，并進(jìn)行異地存儲，以防止因自然災(zāi)害、設(shè)備故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。3.限制對存儲個人信息的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)的數(shù)據(jù)。根據(jù)人員的工作職責(zé)和權(quán)限，分配不同級別的訪問權(quán)限，并定期進(jìn)行權(quán)限審核和清理。（三）存儲期限管理1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，明確個人信息的存儲期限，并在存儲期限屆滿后及時刪除或進(jìn)行匿名化處理。2.對于因業(yè)務(wù)需要延長存儲期限的情況，應(yīng)重新評估個人信息的必要性，并向信息主體進(jìn)行告知和說明，取得其同意。（四）存儲設(shè)備維護(hù)與更新1.定期對存儲設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，確保設(shè)備的正常運(yùn)行。制定設(shè)備維護(hù)計劃，包括硬件檢查、軟件升級、數(shù)據(jù)備份等工作。2.隨著技術(shù)的發(fā)展和安全需求的變化，及時更新存儲設(shè)備和安全防護(hù)軟件，以應(yīng)對新出現(xiàn)的安全威脅。五、個人信息使用與共享（一）使用原則1.公司使用個人信息應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，僅限于實現(xiàn)業(yè)務(wù)功能所需的目的，不得超出授權(quán)范圍使用個人信息。2.在使用個人信息過程中，應(yīng)采取必要的安全措施，確保個人信息的安全。（二）使用范圍1.明確個人信息在公司內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的使用范圍，確保個人信息僅用于與業(yè)務(wù)相關(guān)的活動。2.禁止將個人信息用于未經(jīng)信息主體同意的其他目的。（三）共享原則1.公司與第三方共享個人信息應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，簽訂書面協(xié)議，明確雙方在個人信息保護(hù)方面的權(quán)利和義務(wù)。2.確保第三方具備足夠的個人信息保護(hù)能力和措施，能夠按照公司要求處理個人信息。（四）共享范圍1.公司因業(yè)務(wù)合作、服務(wù)外包等原因需要與第三方共享個人信息時，應(yīng)嚴(yán)格限定共享的范圍，僅提供實現(xiàn)合作目的所需的最少個人信息。2.對于敏感個人信息，未經(jīng)信息主體明確同意，不得與第三方共享。（五）共享審批流程1.建立個人信息共享審批機(jī)制，明確審批流程和審批責(zé)任。2.業(yè)務(wù)部門在提出共享個人信息申請時，應(yīng)詳細(xì)說明共享的目的、范圍、第三方情況等，并提交相關(guān)證明材料。3.個人信息安全管理部門對申請進(jìn)行審核，評估共享行為的合法性、必要性和安全性，審核通過后報個人信息安全管理委員會審批。4.個人信息安全管理委員會根據(jù)審核意見進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后方可進(jìn)行共享操作。六、個人信息傳輸與交換（一）傳輸原則1.公司在傳輸個人信息時應(yīng)遵循安全、可靠原則，采取加密、匿名化等技術(shù)手段，確保個人信息在傳輸過程中的安全。2.對傳輸過程進(jìn)行監(jiān)控和審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理傳輸過程中的異常情況。（二）傳輸方式1.根據(jù)個人信息的敏感程度和傳輸需求，選擇合適的傳輸方式，如加密網(wǎng)絡(luò)傳輸、安全的文件共享等。2.對于通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸敏感個人信息的情況，應(yīng)采用加密傳輸協(xié)議，并確保傳輸通道的安全性。（三）交換管理1.公司與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行個人信息交換時，應(yīng)按照法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度的要求進(jìn)行操作。2.建立個人信息交換記錄機(jī)制，詳細(xì)記錄交換的時間、內(nèi)容來源、去向等信息，以便進(jìn)行追溯和審計。七、個人信息公開與披露（一）公開原則1.公司公開個人信息應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，確保公開行為符合法律法規(guī)的要求，并向信息主體進(jìn)行充分告知。2.在公開個人信息前，應(yīng)對公開的必要性和安全性進(jìn)行評估，采取必要的保護(hù)措施。（二）公開范圍1.明確公司可公開個人信息的具體范圍，僅限于法律法規(guī)允許公開的信息，以及經(jīng)過信息主體同意公開的信息。2.禁止公開涉及個人隱私、敏感信息等法律法規(guī)禁止公開的內(nèi)容。（三）披露管理1.公司因法律法規(guī)要求或司法程序需要披露個人信息時，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作，并及時通知信息主體。2.在披露個人信息前，應(yīng)對披露的必要性和范圍進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保披露行為符合法律法規(guī)的要求。八、個人信息安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.個人信息安全管理部門制定年度個人信息安全培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對象和方式。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)涵蓋法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度、個人信息安全意識和技能等方面的內(nèi)容。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：包括《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)的解讀。2.公司內(nèi)控制度培訓(xùn)：詳細(xì)講解公司個人信息安全內(nèi)控制度的各項規(guī)定和操作規(guī)程。3.個人信息安全意識培訓(xùn)：提高員工對個人信息安全重要性的認(rèn)識，培養(yǎng)員工保護(hù)個人信息的意識和習(xí)慣。4.個人信息安全技能培訓(xùn)：如數(shù)據(jù)加密技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、信息系統(tǒng)操作安全等方面的技能培訓(xùn)。（三）培訓(xùn)方式1.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請專家或內(nèi)部講師進(jìn)行授課。2.開展線上培訓(xùn)，通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺提供培訓(xùn)資料和視頻課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。3.舉辦專題講座、案例分析等活動，增強(qiáng)培訓(xùn)的針對性和實效性。（四）培訓(xùn)效果評估1.建立個人信息安全培訓(xùn)效果評估機(jī)制，通過考試、問卷調(diào)查、實際操作等方式對員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。2.根據(jù)評估結(jié)果，對培訓(xùn)內(nèi)容和方式進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，確保培訓(xùn)效果的持續(xù)提升。九、個人信息安全審計與監(jiān)督（一）審計計劃1.個人信息安全管理部門制定年度個人信息安全審計計劃，明確審計目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和方法。2.審計計劃應(yīng)涵蓋公司個人信息處理活動的各個環(huán)節(jié)，包括收集、存儲、使用、共享、傳輸?shù)?。（二）審計?nèi)容1.法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況審計，檢查公司各部門是否按照規(guī)定處理個人信息。2.個人信息安全管理措施的有效性審計，評估公司采取的技術(shù)和管理措施是否能夠有效保護(hù)個人信息安全。3.個人信息處理活動的合規(guī)性審計，審查個人信息收集、使用、共享等行為是否符合法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度的要求。4.個人信息安全事件的調(diào)查審計，對發(fā)生的個人信息安全事件進(jìn)行調(diào)查，分析原因，評估責(zé)任。（三）審計方法1.文檔審查：查閱公司個人信息處理相關(guān)的文件、記錄、合同等資料，檢查其完整性和合規(guī)性。2.系統(tǒng)檢查：對個人信息系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)檢查，評估系統(tǒng)的安全性和可靠性。3.人員訪談：與公司員工、合作伙伴等進(jìn)行訪談，了解個人信息處理活動的實際情況。4.數(shù)據(jù)分析：對個人信息數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，檢查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和安全性。（四）監(jiān)督機(jī)制1.建立個人信息安全監(jiān)督機(jī)制，定期對公司個人信息安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.個人信息安全管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正個人信息處理活動中的違規(guī)行為。3.設(shè)立舉報渠道，鼓勵員工和外部人員對個人信息安全問題進(jìn)行舉報，對舉報內(nèi)容進(jìn)行及時調(diào)查和處理。十、個人信息安全事件應(yīng)急處置（一）應(yīng)急處置預(yù)案1.制定個人信息安全事件應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、處置流程和保障措施。2.應(yīng)急處置預(yù)案應(yīng)涵蓋個人信息泄露、篡改、丟失等各類安全事件的應(yīng)對措施。（二）事件監(jiān)測與預(yù)警1.建立個人信息安全事件監(jiān)測機(jī)制，通過安全監(jiān)控系統(tǒng)實時監(jiān)測個人信息處理活動的異常情況。2.對監(jiān)測到的異常情況進(jìn)行分析和評估，及時發(fā)出預(yù)警信息，通知相關(guān)部門和人員。（三）事件報告與響應(yīng)1.發(fā)生個人信息安全事件后，相關(guān)人員應(yīng)立即向個人信息安全管理部門報告，報告內(nèi)容包括事件發(fā)生的時間、地點、影響范圍、初步原因等。2.個人信息安全管理部門接到報告后，應(yīng)立即啟動應(yīng)急處置預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急處置工作，并及時向個人信息安全管理委員會