PAGE煙草企業(yè)基建內控制度一、總則（一）目的為加強煙草企業(yè)基建項目管理，規(guī)范基建項目流程，防范基建項目風險，確?；椖抠|量、進度和投資效益，依據國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合本企業(yè)實際情況，制定本基建內控制度。（二）適用范圍本制度適用于煙草企業(yè)所有基建項目，包括新建、改建、擴建的辦公場所、生產設施、倉儲設施等工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：基建項目必須符合國家法律法規(guī)和煙草行業(yè)相關規(guī)定。2.全面性原則：涵蓋基建項目全過程，包括項目規(guī)劃、設計、招標、施工、驗收等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：項目各環(huán)節(jié)職責明確，相互制約，防止權力濫用和舞弊行為。4.適應性原則：根據企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和實際需求，不斷完善內控制度，適應基建項目管理要求。5.成本效益原則：在確保項目質量和功能的前提下，合理控制成本，提高投資效益。二、項目規(guī)劃與立項（一）項目需求調研1.企業(yè)各部門根據自身業(yè)務發(fā)展和實際需求，提出基建項目申請，詳細說明項目背景、建設內容、規(guī)模、預期效益等。2.基建管理部門會同相關部門對項目需求進行實地調研，收集必要的資料和數據，并進行可行性分析。（二）項目立項審批1.基建管理部門根據調研結果編制項目可行性研究報告，包括項目概況、市場分析、技術方案、工程進度安排、投資估算及效益分析等內容。2.將可行性研究報告提交企業(yè)決策層審批，決策層應綜合考慮企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、資金狀況、技術可行性等因素，做出立項與否的決定。3.立項通過后，基建管理部門負責辦理項目立項備案手續(xù)，確保項目符合國家和行業(yè)相關規(guī)定。三、設計管理（一）設計單位選擇1.基建管理部門通過公開招標、邀請招標或競爭性談判等方式，選擇具有相應資質和良好業(yè)績的設計單位承擔項目設計任務。2.對參與投標的設計單位進行資格審查，重點考察其設計能力、技術水平、信譽狀況等。3.與選定的設計單位簽訂設計合同，明確設計范圍、設計深度、設計周期、設計費用及支付方式等條款。（二）設計方案評審1.設計單位按照合同要求開展設計工作，提交初步設計方案和施工圖設計文件。2.基建管理部門組織相關部門和專家對設計方案進行評審，重點審查設計方案的合理性、安全性、經濟性、美觀性等方面，提出修改意見和建議。3.設計單位根據評審意見對設計方案進行修改完善，直至通過評審。（三）設計變更管理1.在項目實施過程中，如因特殊原因需要對設計進行變更，必須由提出變更的部門填寫設計變更申請表，詳細說明變更原因、內容及對項目進度、質量、投資的影響。2.基建管理部門組織相關部門和專家對設計變更申請進行審核，必要時重新進行設計方案評審。3.經審核批準的設計變更，由基建管理部門及時通知設計單位進行變更設計，并辦理相關變更手續(xù)。四、招標管理（一）招標范圍與方式1.根據項目特點和相關法律法規(guī)要求，確定項目招標范圍，包括工程施工、設備采購、監(jiān)理服務等。2.按照公開、公平、公正和誠實信用的原則，選擇合適的招標方式，一般項目采用公開招標，特殊情況經批準可采用邀請招標或競爭性談判等方式。（二）招標文件編制1.基建管理部門負責編制招標文件，明確招標項目的技術要求、商務條款、評標標準和方法等內容。2.招標文件應符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保招標活動的合法性和規(guī)范性。（三）投標單位資格審查1.發(fā)布招標公告或發(fā)出投標邀請書后，對報名參加投標的單位進行資格審查，審查內容包括企業(yè)資質、業(yè)績、信譽、財務狀況等。2.要求投標單位提供相關證明材料，對其真實性進行核實。（四）開標、評標與定標1.按照招標文件規(guī)定的時間和地點組織開標會議，當眾宣布投標單位名稱、投標報價、工期等主要內容。2.組建評標委員會，評標委員會由企業(yè)內部相關專業(yè)人員和外部專家組成，負責對投標文件進行評審。3.評標委員會按照評標標準和方法，對投標文件進行綜合評審，推薦中標候選人。4.基建管理部門根據評標委員會推薦意見，確定中標單位，并向中標單位發(fā)出中標通知書，同時將中標結果通知其他投標單位。（五）合同簽訂1.中標單位確定后，基建管理部門與中標單位按照招標文件和中標人的投標文件簽訂合同，合同內容應明確雙方的權利和義務、工程范圍、工期、質量標準、價款支付方式、違約責任等條款。2.合同簽訂前，應進行合法性審查，確保合同符合法律法規(guī)和企業(yè)利益。五、施工管理（一）施工單位選擇1.對于通過招標確定的施工單位，基建管理部門應與其簽訂施工承包合同，并要求施工單位按照合同要求組建項目管理班子，配備相應的技術人員和施工設備。2.對于未通過招標方式確定的小型基建項目，應選擇具有相應資質和良好信譽的施工單位，并簽訂施工協議。（二）施工組織設計審查1.施工單位應根據工程特點和合同要求編制施工組織設計，包括工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工方法及技術措施、質量保證措施、安全保證措施等內容。2.基建管理部門組織相關部門對施工組織設計進行審查，提出修改意見和建議，確保施工組織設計的合理性和可行性。（三）工程質量控制1.建立健全工程質量管理制度，明確基建管理部門、監(jiān)理單位、施工單位等各方在工程質量控制中的職責。2.施工單位應嚴格按照施工規(guī)范和質量標準進行施工，建立質量管理體系，加強質量檢驗和驗收工作。3.監(jiān)理單位應按照監(jiān)理合同要求，對工程質量進行全程監(jiān)督，及時發(fā)現和糾正質量問題。4.基建管理部門定期組織工程質量檢查，對發(fā)現的質量問題責令相關單位限期整改，確保工程質量符合要求。（四）工程進度控制1.施工單位應按照施工進度計劃組織施工，確保工程按時完成。2.基建管理部門定期對工程進度進行檢查和分析，及時協調解決影響工程進度的問題。3.如因不可抗力或其他特殊原因導致工程進度延誤，施工單位應及時提出調整進度計劃的申請，經基建管理部門批準后實施。（五）工程安全管理1.施工單位應建立健全安全生產管理制度，加強安全教育培訓，提高施工人員的安全意識和操作技能。2.施工現場應設置明顯的安全警示標志，配備必要的安全防護設施。3.基建管理部門和監(jiān)理單位應加強對施工現場的安全監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和消除安全隱患，確保施工安全。（六）工程變更管理1.施工過程中如發(fā)生工程變更，施工單位應及時填寫工程變更申請表，詳細說明變更原因、內容及對工程進度、質量、投資的影響。2.基建管理部門組織相關部門和人員對工程變更申請進行審核，必要時進行現場勘查，根據審核結果做出是否批準變更的決定。3.經批準的工程變更，由基建管理部門及時通知施工單位進行變更施工，并辦理相關變更手續(xù)。（七）工程價款支付管理1.施工單位按照合同約定完成一定工作量后，向基建管理部門提交工程價款支付申請，附上已完成工程量清單、質量驗收報告等相關資料。2.基建管理部門會同監(jiān)理單位對施工單位提交的申請進行審核，核實已完成工程量和工程質量情況。3.根據審核結果，按照合同約定的價款支付方式和比例，辦理工程價款支付手續(xù)。六、監(jiān)理管理（一）監(jiān)理單位選擇1.通過招標等方式選擇具有相應資質和良好信譽的監(jiān)理單位承擔項目監(jiān)理任務。2.與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理內容、監(jiān)理期限、監(jiān)理費用及支付方式等條款。（二）監(jiān)理工作要求1.監(jiān)理單位應按照監(jiān)理合同要求，組建專業(yè)配套、人員數量滿足工程監(jiān)理需要的項目監(jiān)理機構。2.監(jiān)理人員應具備相應的專業(yè)知識和技能，熟悉工程建設相關法律法規(guī)和標準規(guī)范，嚴格履行監(jiān)理職責。3.監(jiān)理單位應制定詳細的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，明確監(jiān)理工作目標、內容、方法和措施。（三）監(jiān)理工作內容1.對工程施工質量、進度、安全等進行全程監(jiān)督管理，檢查施工單位的質量管理體系、進度計劃執(zhí)行情況和安全管理制度落實情況。2.審查施工組織設計、施工方案、工程變更等文件，提出意見和建議。3.對工程材料、構配件和設備進行檢驗和驗收，確保其質量符合要求。4.定期組織工程例會，協調解決工程建設過程中出現的問題。5.及時向基建管理部門報告工程建設情況，對發(fā)現的問題提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實情況。七、竣工驗收（一）驗收準備1.工程完工后，施工單位應進行自驗，自驗合格后向基建管理部門提交竣工驗收申請報告，并附上工程竣工報告、工程質量檢驗報告、工程結算報告等相關資料。2.基建管理部門組織相關部門和人員對工程進行預驗收，對發(fā)現的問題責令施工單位限期整改。（二）竣工驗收1.預驗收合格后，基建管理部門組織設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關部門和人員進行竣工驗收。2.驗收組通過聽取匯報、查閱資料、實地查看等方式，對工程質量、工程進度、工程投資、工程檔案等進行全面檢查和評價。3.對驗收中發(fā)現的問題，驗收組應提出整改意見，施工單位應按照要求進行整改，整改完成后提交整改報告。4.經驗收合格的工程，由基建管理部門出具竣工驗收報告，并辦理工程交付使用手續(xù)。八、工程檔案管理（一）檔案收集1.基建項目從立項開始，各部門應指定專人負責收集、整理項目建設過程中形成的各類文件資料，包括項目立項文件、設計文件、招標文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工驗收文件等。2.施工單位、監(jiān)理單位等參建單位應按照合同要求，及時向基建管理部門移交各自負責的工程檔案資料。（二）檔案整理與歸檔1.基建管理部門對收集到的工程檔案資料進行分類整理，按照檔案管理的要求進行編號、裝訂、編目等工作。2.將整理好的工程檔案資料歸檔保存，建立健全檔案管理制度，確保檔案資料的安全和完整。（三）檔案查閱與利用1.企業(yè)內部各部門因工作需要查閱工程檔案資料的，應填寫檔案查閱申請表，經基建管理部門負責人批準后，方可查閱。2.查閱檔案資料時，應在指定地點進行，不得擅自涂改、損毀、轉借檔案資料。3.涉及企業(yè)機密或對外提供工程檔案資料的，應按照相關規(guī)定辦理審批手續(xù)。九、監(jiān)督與檢查（一）內部審計監(jiān)督1.企業(yè)內部審計部門定期對基建項目進行審計監(jiān)督，審查項目建設程序的合規(guī)性、工程質量的真實性、工程投資的合理性等。2.對審計中發(fā)現的問題，提出審計意見和建議，督促相關部門進行整改。（二）紀檢監(jiān)察監(jiān)督1.企業(yè)紀檢監(jiān)察部門對基建項目進行全過程監(jiān)督，重點檢查項目建設過程