PAGE工程監(jiān)理行業(yè)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范工程監(jiān)理公司的各項業(yè)務(wù)流程，確保監(jiān)理工作的質(zhì)量和效率，保障公司的合法合規(guī)運營，有效防范各類風險，提高公司的經(jīng)濟效益和社會效益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各項目監(jiān)理組及全體員工，涵蓋工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的全過程，包括項目承接、監(jiān)理規(guī)劃編制、監(jiān)理實施、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等，以及行業(yè)標準和規(guī)范，如《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》等，并結(jié)合公司實際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：內(nèi)控制度必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保公司各項活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司所有業(yè)務(wù)和管理環(huán)節(jié)，不留死角，實現(xiàn)全過程、全方位的控制。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置部門和崗位，明確職責權(quán)限，使各項業(yè)務(wù)流程相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：內(nèi)控制度應(yīng)隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、市場環(huán)境變化和法律法規(guī)調(diào)整及時進行修訂和完善，確保其有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證控制效果的前提下，合理權(quán)衡控制成本與效益，以最小的投入獲取最大的收益。二、組織架構(gòu)與職責分工（一）組織架構(gòu)公司設(shè)立董事會、監(jiān)事會，下設(shè)總經(jīng)理辦公室、工程監(jiān)理部、質(zhì)量安全管理部、市場開發(fā)部、人力資源部、財務(wù)部、行政部等職能部門。各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要進一步細分崗位，形成層次分明、職責清晰的組織架構(gòu)體系。（二）職責分工1.董事會：負責公司重大決策，制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針，監(jiān)督公司管理層的工作，對公司的整體運營和發(fā)展負責。2.監(jiān)事會：對公司財務(wù)、經(jīng)營活動及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，確保公司運營合法合規(guī)、公正透明。3.總經(jīng)理：全面負責公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，制定公司年度經(jīng)營計劃和目標，協(xié)調(diào)各部門工作，確保公司各項任務(wù)順利完成。4.職能部門職責總經(jīng)理辦公室：負責公司行政管理、文件收發(fā)、會議組織、對外聯(lián)絡(luò)等工作，協(xié)助總經(jīng)理處理日常事務(wù)，保障公司正常運轉(zhuǎn)。工程監(jiān)理部：負責具體工程項目的監(jiān)理工作，制定監(jiān)理規(guī)劃和實施細則，組織監(jiān)理人員開展現(xiàn)場監(jiān)理，對工程質(zhì)量、進度、安全等進行全面監(jiān)督管理。質(zhì)量安全管理部：建立健全公司質(zhì)量安全管理體系，制定質(zhì)量安全管理制度和標準，對工程項目的質(zhì)量安全情況進行定期檢查和不定期抽查，督促各項目監(jiān)理組落實質(zhì)量安全管理措施。市場開發(fā)部：負責公司市場拓展和業(yè)務(wù)承接，收集市場信息，分析市場動態(tài)和競爭態(tài)勢，制定市場營銷策略，與客戶溝通洽談，簽訂監(jiān)理合同。人力資源部：負責人力資源規(guī)劃、招聘與配置、培訓(xùn)與開發(fā)、績效管理、薪酬福利管理等工作，為公司發(fā)展提供人力資源支持。財務(wù)部：負責公司財務(wù)管理和會計核算工作，制定財務(wù)管理制度和預(yù)算計劃，進行成本控制和財務(wù)分析，確保公司資金安全和合理使用。行政部：負責公司辦公設(shè)施設(shè)備管理、后勤保障、車輛管理等工作，為公司員工提供良好的工作環(huán)境和后勤服務(wù)。三、項目承接與合同管理（一）項目承接1.市場調(diào)研：市場開發(fā)部定期收集工程建設(shè)市場信息，分析市場需求和競爭狀況，確定潛在的目標客戶和項目機會。2.項目投標：根據(jù)市場調(diào)研結(jié)果，選擇合適的項目進行投標。投標前，組織相關(guān)部門對招標文件進行詳細研究，制定投標策略，編制投標文件。投標文件應(yīng)確保內(nèi)容真實、準確、完整，符合招標文件要求，并加蓋公司公章和法定代表人印章。3.合同談判：中標后，由市場開發(fā)部牽頭，會同工程監(jiān)理部、財務(wù)部等相關(guān)部門與業(yè)主進行合同談判。談判過程中，要明確雙方的權(quán)利義務(wù)、監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容、費用支付方式、違約責任等條款，確保合同條款公平合理、合法合規(guī)。4.合同簽訂：合同談判達成一致后，按照公司合同審批流程，由相關(guān)部門負責人審核，總經(jīng)理審批后簽訂合同。合同簽訂后，市場開發(fā)部應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給工程監(jiān)理部、財務(wù)部等相關(guān)部門，以便各部門開展后續(xù)工作。（二）合同管理1.合同執(zhí)行跟蹤：工程監(jiān)理部負責按照合同約定組織實施監(jiān)理工作，定期向業(yè)主匯報工程進展情況。市場開發(fā)部負責跟蹤合同執(zhí)行過程中的相關(guān)事項，及時協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，確保合同順利執(zhí)行。2.合同變更管理：如因工程變更、不可抗力等原因需要變更合同條款，由提出變更的一方以書面形式通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議應(yīng)作為原合同的組成部分，與原合同具有同等法律效力。合同變更涉及費用調(diào)整的，財務(wù)部應(yīng)及時進行核算和調(diào)整。3.合同結(jié)算與支付：工程竣工后，工程監(jiān)理部應(yīng)按照合同約定提交監(jiān)理工作總結(jié)報告和相關(guān)資料。財務(wù)部根據(jù)合同約定和實際完成的監(jiān)理工作量，與業(yè)主進行結(jié)算。結(jié)算完成后，按照公司財務(wù)管理制度辦理款項支付手續(xù)。4.合同檔案管理：合同簽訂后，市場開發(fā)部負責將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，建立合同檔案。合同檔案應(yīng)包括合同文本、招標文件、投標文件、補充協(xié)議、往來信函等資料，確保合同檔案的完整性和準確性。合同檔案的保管期限按照國家法律法規(guī)和公司檔案管理制度執(zhí)行。四、監(jiān)理規(guī)劃與實施細則編制（一）監(jiān)理規(guī)劃編制1.編制依據(jù)：監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、監(jiān)理合同以及工程項目的特點和要求進行編制。2.編制內(nèi)容：監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)包括工程概況、監(jiān)理工作范圍、監(jiān)理工作內(nèi)容、監(jiān)理工作目標、監(jiān)理工作依據(jù)、監(jiān)理機構(gòu)組織形式、人員配備及進退場計劃、監(jiān)理人員崗位職責、監(jiān)理工作程序、監(jiān)理工作方法及措施、監(jiān)理工作制度、安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作、合同與信息管理、組織協(xié)調(diào)等內(nèi)容。3.編制程序：工程監(jiān)理部在收到監(jiān)理任務(wù)后，應(yīng)及時組織項目監(jiān)理組人員進行監(jiān)理規(guī)劃編制。編制過程中，應(yīng)廣泛收集相關(guān)資料，進行充分的調(diào)查研究和分析論證。監(jiān)理規(guī)劃初稿完成后，由工程監(jiān)理部負責人審核，報公司技術(shù)負責人審批后實施。（二）監(jiān)理實施細則編制1.編制依據(jù)：監(jiān)理實施細則應(yīng)根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃、工程施工圖紙、施工組織設(shè)計、專項施工方案以及工程建設(shè)相關(guān)標準規(guī)范進行編制。2.編制內(nèi)容：監(jiān)理實施細則應(yīng)針對工程的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序，明確監(jiān)理工作的流程、方法和措施，包括工程質(zhì)量控制要點、工程進度控制要點、工程安全控制要點、工程造價控制要點、合同管理要點、信息管理要點等內(nèi)容。3.編制程序：項目監(jiān)理組在工程施工前，應(yīng)根據(jù)工程特點和施工進度計劃，由專業(yè)監(jiān)理工程師編制監(jiān)理實施細則。監(jiān)理實施細則初稿完成后，經(jīng)項目總監(jiān)理工程師審核批準后實施。五、監(jiān)理工作實施（一）工程質(zhì)量控制1.質(zhì)量控制目標：確保工程項目符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準和合同約定的質(zhì)量要求，達到合格標準，爭創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程。2.質(zhì)量控制措施審查施工單位資質(zhì)和人員資格：工程監(jiān)理部應(yīng)審查施工單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等相關(guān)證件，檢查施工單位主要管理人員和技術(shù)人員的資格證書，確保施工單位具備承擔工程施工的能力。審查施工組織設(shè)計和專項施工方案：專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)審查施工單位編制的施工組織設(shè)計和專項施工方案，重點審查其合理性、可行性和針對性，提出審查意見并報項目總監(jiān)理工程師審核批準。施工單位應(yīng)按照批準的施工組織設(shè)計和專項施工方案組織施工。原材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量控制：監(jiān)理人員應(yīng)檢查施工單位采購的原材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量證明文件，按規(guī)定進行見證取樣送檢，合格后方可用于工程。對未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的原材料、構(gòu)配件和設(shè)備，監(jiān)理人員應(yīng)責令施工單位退場處理。施工過程質(zhì)量檢查：監(jiān)理人員應(yīng)定期對施工現(xiàn)場進行巡視檢查，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進行旁站監(jiān)理。發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時，應(yīng)及時下達監(jiān)理通知單，要求施工單位整改。整改完成后，監(jiān)理人員應(yīng)進行復(fù)查，確保工程質(zhì)量符合要求。工程質(zhì)量驗收：工程施工完成后，施工單位應(yīng)進行自檢，自檢合格后向監(jiān)理單位提交工程竣工報告。監(jiān)理單位應(yīng)組織相關(guān)人員對工程進行預(yù)驗收，對預(yù)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，要求施工單位及時整改。整改合格后，由總監(jiān)理工程師簽署工程竣工報驗單，并向建設(shè)單位提交工程質(zhì)量評估報告。（二）工程進度控制1.進度控制目標：確保工程項目按照合同約定的工期順利完成，不發(fā)生因監(jiān)理原因?qū)е碌墓て谘诱`。2.進度控制措施審查施工進度計劃：專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)審查施工單位提交的施工進度計劃，分析其合理性和可行性。對不符合要求的施工進度計劃，監(jiān)理人員應(yīng)提出修改意見，要求施工單位進行調(diào)整。建立進度臺賬：監(jiān)理人員應(yīng)建立工程進度臺賬，記錄工程實際進度情況，定期與施工單位提交的進度報表進行核對，及時發(fā)現(xiàn)進度偏差。協(xié)調(diào)各方關(guān)系：監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)調(diào)建設(shè)單位、施工單位及其他相關(guān)單位之間的關(guān)系，及時解決影響工程進度的各種問題。如因建設(shè)單位原因?qū)е鹿こ踢M度延誤，監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位采取措施，督促施工單位加快施工進度；如因施工單位原因?qū)е鹿こ踢M度延誤，監(jiān)理單位應(yīng)責令施工單位采取有效措施，調(diào)整施工進度計劃，確保工期目標的實現(xiàn)。工程進度動態(tài)調(diào)整：當實際進度與計劃進度出現(xiàn)偏差時，監(jiān)理人員應(yīng)分析偏差產(chǎn)生的原因，要求施工單位采取相應(yīng)的調(diào)整措施，如增加人力、物力投入，優(yōu)化施工工藝等。監(jiān)理人員應(yīng)跟蹤調(diào)整措施的執(zhí)行情況，確保工程進度得到有效控制。（三）工程安全控制1.安全控制目標：確保工程項目施工過程中不發(fā)生重大安全事故，保障施工人員的生命安全和財產(chǎn)安全。2.安全控制措施審查安全管理體系：工程監(jiān)理部應(yīng)審查施工單位的安全生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)責任制、安全管理制度、安全操作規(guī)程等文件，檢查施工單位的安全管理體系是否健全有效。審查安全專項施工方案：專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)審查施工單位編制的安全專項施工方案，如深基坑支護、高支模、腳手架、臨時用電、塔吊等專項施工方案，確保方案符合工程實際情況和相關(guān)安全標準規(guī)范要求。安全檢查與隱患排查：監(jiān)理人員應(yīng)定期對施工現(xiàn)場進行安全檢查，重點檢查施工單位的安全防護設(shè)施、施工機械和設(shè)備的安全運行情況、施工人員的安全操作行為等。對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，監(jiān)理人員應(yīng)及時下達監(jiān)理通知單，要求施工單位立即整改。對重大安全隱患，監(jiān)理單位應(yīng)責令施工單位停止施工，進行全面整改，整改完成后經(jīng)復(fù)查合格方可繼續(xù)施工。安全教育培訓(xùn)：監(jiān)理人員應(yīng)督促施工單位對施工人員進行安全教育培訓(xùn)，確保施工人員具備必要的安全知識和技能。施工單位應(yīng)定期組織安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，并將培訓(xùn)和演練情況記錄存檔。安全事故處理：一旦發(fā)生安全事故，監(jiān)理單位應(yīng)立即采取措施，協(xié)助施工單位進行救援和處理。同時，監(jiān)理單位應(yīng)及時向上級主管部門和建設(shè)單位報告事故情況，并配合有關(guān)部門進行事故調(diào)查和處理工作。（四）工程造價控制1.造價控制目標：嚴格控制工程項目的工程造價，確保工程費用不超過合同約定的金額，同時保證工程質(zhì)量和進度不受影響。2.造價控制措施工程計量與支付審核：監(jiān)理人員應(yīng)按照合同約定的計量規(guī)則和支付條款，對施工單位提交的工程量報表進行審核，確保工程量計量準確無誤。對工程費用支付申請，監(jiān)理人員應(yīng)嚴格審核，確保支付金額符合合同約定和工程實際進度情況。工程變更費用控制：對工程變更引起的費用增加，監(jiān)理人員應(yīng)嚴格按照合同約定的變更程序進行審查。變更費用應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位三方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議后予以確認。監(jiān)理人員應(yīng)監(jiān)督施工單位按照變更后的費用進行結(jié)算，防止費用超支。索賠費用處理：對施工單位提出的索賠申請，監(jiān)理人員應(yīng)認真審查索賠的原因、依據(jù)和證據(jù)，按照合同約定進行處理。對不合理的索賠要求，監(jiān)理人員應(yīng)予以駁回；對合理的索賠要求，監(jiān)理人員應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位和施工單位進行協(xié)商，確定索賠金額，并報建設(shè)單位批準后支付。工程造價動態(tài)分析：監(jiān)理人員應(yīng)定期對工程造價進行動態(tài)分析，及時發(fā)現(xiàn)工程造價變化趨勢，為建設(shè)單位提供決策依據(jù)。如發(fā)現(xiàn)工程造價出現(xiàn)異常波動，監(jiān)理人員應(yīng)及時與建設(shè)單位和施工單位溝通，分析原因，采取相應(yīng)的措施進行控制。六、信息與文檔管理（一）信息管理1.信息收集與整理：項目監(jiān)理組應(yīng)及時收集工程項目建設(shè)過程中的各類信息，包括工程進度、質(zhì)量、安全、造價、合同等方面的信息。對收集到的信息進行分類整理，建立信息臺賬，確保信息的準確性和完整性。2.信息傳遞與共享：監(jiān)理人員應(yīng)按照規(guī)定的程序和方式，及時將工程信息傳遞給相關(guān)部門和人員。同時，應(yīng)建立信息共享平臺，實現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間信息的快速傳遞和共享，提高工作效率。3.信息分析與利用：工程監(jiān)理部應(yīng)定期對收集到的信息進行分析，總結(jié)工程建設(shè)過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)工程提供參考。同時，應(yīng)根據(jù)信息分析結(jié)果，及時調(diào)整監(jiān)理工作策略和措施，確保工程順利進行。（二）文檔管理1.文檔分類與歸檔：工程項目文檔應(yīng)包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理通知單、工程變更文件、工程質(zhì)量驗收資料、工程進度資料、工程安全資料、工程造價資料、合同文件等。項目監(jiān)理組應(yīng)按照文檔類別進行分類整理，及時歸檔保存。2.文檔保管與借閱：文檔管理人員應(yīng)妥善保管工程項目文檔，確保文檔的安全和完整。未經(jīng)批準，任何人不得擅自查閱或借閱文檔。因工作需要查閱或借閱文檔的，應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，并在規(guī)定的時間內(nèi)歸還。3.文檔銷毀：對已過保管期限或不再需要保存的文檔，應(yīng)按照公司檔案管理制度進行銷毀。銷毀文檔時，應(yīng)填寫文檔銷毀清單，經(jīng)相關(guān)部門負責人審核批準后，由專人負責銷毀，并做好記錄。七、內(nèi)部監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督機構(gòu)與職責：公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，負責對公司各項業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)獨立行使監(jiān)督職權(quán)，不受其他部門和個人的干涉。2.監(jiān)督內(nèi)容與方式：內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)定期對公司各部門的工作進行檢查，重點檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、工作質(zhì)量和效率等方面。監(jiān)督方式包括定期檢查、不定期抽查、專項檢查等。3.監(jiān)