PAGE住建局科室內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)住建局科室內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)、有序開展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于住建局各科室及其工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及政策要求，確保各項(xiàng)工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋科室工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)管理、人員管理、信息管理等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，使各項(xiàng)工作相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用和錯(cuò)誤發(fā)生。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、崗位設(shè)置與職責(zé)分工（一）崗位設(shè)置根據(jù)科室工作需要，合理設(shè)置崗位，包括科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)、各業(yè)務(wù)主管、科員等。（二）職責(zé)分工1.科長(zhǎng)職責(zé)全面負(fù)責(zé)科室工作，制定科室工作計(jì)劃和目標(biāo)，并組織實(shí)施。協(xié)調(diào)科室與其他部門之間的工作關(guān)系，確保各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。審核科室重要文件、報(bào)告等，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。監(jiān)督檢查科室各項(xiàng)工作的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.副科長(zhǎng)職責(zé)協(xié)助科長(zhǎng)開展工作，負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)工作的組織和協(xié)調(diào)。審核分管業(yè)務(wù)的文件、報(bào)告等，提出意見和建議。負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)工作的質(zhì)量控制和風(fēng)險(xiǎn)防范，及時(shí)處理工作中出現(xiàn)的問題。完成科長(zhǎng)交辦的其他工作任務(wù)。3.業(yè)務(wù)主管職責(zé)負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)工作的組織實(shí)施，制定業(yè)務(wù)工作流程和操作規(guī)范。審核業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、資料等，確保業(yè)務(wù)工作的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。對(duì)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。收集、整理業(yè)務(wù)工作數(shù)據(jù)和信息，為科室決策提供支持。指導(dǎo)和培訓(xùn)科員開展業(yè)務(wù)工作。4.科員職責(zé)按照業(yè)務(wù)主管的要求，認(rèn)真完成各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)工作任務(wù)。及時(shí)收集、整理和反饋業(yè)務(wù)工作中的相關(guān)信息，確保信息傳遞的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和規(guī)章制度，保守工作秘密。積極參加科室組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力。三、業(yè)務(wù)流程控制（一）行政審批流程1.受理：對(duì)申請(qǐng)人提交的行政審批申請(qǐng)材料進(jìn)行受理，核對(duì)材料的完整性和真實(shí)性。符合要求的，予以受理；不符合要求的，一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的材料。2.審查：業(yè)務(wù)主管對(duì)受理的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核。必要時(shí)，可組織現(xiàn)場(chǎng)勘查、專家評(píng)審等。3.決定：科長(zhǎng)根據(jù)審查結(jié)果，作出行政審批決定。同意審批的，出具審批文件；不同意審批的，書面告知申請(qǐng)人理由。4.送達(dá)：將行政審批決定文件送達(dá)申請(qǐng)人，并做好送達(dá)記錄。（二）工程建設(shè)管理流程1.項(xiàng)目報(bào)建：建設(shè)單位向科室提交項(xiàng)目報(bào)建申請(qǐng)，提供項(xiàng)目相關(guān)資料。業(yè)務(wù)主管對(duì)報(bào)建資料進(jìn)行審核，符合要求的，予以受理，并發(fā)放項(xiàng)目報(bào)建編號(hào)。2.施工許可：業(yè)務(wù)主管對(duì)建設(shè)單位提交的施工許可申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，包括項(xiàng)目用地、規(guī)劃、招標(biāo)等手續(xù)的辦理情況。審核通過后，報(bào)科長(zhǎng)審批，發(fā)放施工許可證。3.質(zhì)量安全監(jiān)督：安排專人對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量安全進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期巡查施工現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)下達(dá)整改通知書，督促建設(shè)、施工、監(jiān)理等單位整改。4.竣工驗(yàn)收備案：工程竣工后，建設(shè)單位組織相關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，向科室提交竣工驗(yàn)收備案申請(qǐng)。業(yè)務(wù)主管對(duì)備案資料進(jìn)行審核，報(bào)科長(zhǎng)審批后，辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。（三）房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管流程1.預(yù)售許可：房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)申請(qǐng)商品房預(yù)售許可，提交相關(guān)資料。業(yè)務(wù)主管對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，包括項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度、資金監(jiān)管等情況。審核通過后，報(bào)科長(zhǎng)審批，發(fā)放預(yù)售許可證。2.銷售監(jiān)管：對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的銷售情況進(jìn)行監(jiān)管，檢查銷售現(xiàn)場(chǎng)公示信息、購(gòu)房合同簽訂等情況，防止違規(guī)銷售行為。3.資質(zhì)管理：對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、物業(yè)服務(wù)企業(yè)等資質(zhì)進(jìn)行審核和管理，定期檢查企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)不符合資質(zhì)條件的企業(yè)進(jìn)行處理。四、財(cái)務(wù)管理控制（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制：科室根據(jù)年度工作計(jì)劃和工作任務(wù)，編制部門預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)遵循實(shí)事求是、統(tǒng)籌兼顧、保證重點(diǎn)、收支平衡的原則，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。2.預(yù)算執(zhí)行：嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，控制各項(xiàng)費(fèi)用支出。因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。3.預(yù)算監(jiān)督：定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。對(duì)違反預(yù)算規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）收支管理1.收入管理：依法依規(guī)組織各項(xiàng)收入，確保收入及時(shí)足額入賬。加強(qiáng)對(duì)收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的管理，嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)公示制度，杜絕亂收費(fèi)行為。2.支出管理：嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，規(guī)范各項(xiàng)支出審批程序。支出憑證應(yīng)真實(shí)、合法、有效，嚴(yán)禁白條入賬。加強(qiáng)對(duì)差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等支出的管理，控制費(fèi)用支出標(biāo)準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)管理1.固定資產(chǎn)管理：建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬，對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記、核算和管理。定期對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。固定資產(chǎn)購(gòu)置、處置應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。2.辦公用品管理：制定辦公用品采購(gòu)、領(lǐng)用制度，嚴(yán)格控制辦公用品的采購(gòu)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)對(duì)辦公用品的庫(kù)存管理，定期盤點(diǎn)，防止浪費(fèi)和丟失。五、人員管理控制（一）人員招聘與錄用1.根據(jù)科室工作需要，制定人員招聘計(jì)劃。招聘計(jì)劃應(yīng)明確招聘崗位、人數(shù)、條件等要求。2.按照公開、公平、公正的原則，組織人員招聘工作。通過發(fā)布招聘信息、資格審查、筆試、面試、體檢等環(huán)節(jié)，選拔優(yōu)秀人才。3.對(duì)擬錄用人員進(jìn)行公示，公示無(wú)異議后，辦理錄用手續(xù)。（二）培訓(xùn)與發(fā)展1.制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)科室人員業(yè)務(wù)需求和崗位特點(diǎn)，確定培訓(xùn)內(nèi)容和方式。2.組織開展各類培訓(xùn)活動(dòng)，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流等，提高人員業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。3.鼓勵(lì)人員參加學(xué)歷教育、職業(yè)資格考試等，對(duì)取得相關(guān)證書的人員給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。（三）績(jī)效考核1.建立科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核方法。2.定期對(duì)人員進(jìn)行績(jī)效考核，考核結(jié)果與薪酬待遇、晉升晉級(jí)等掛鉤。3.對(duì)績(jī)效考核中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)與相關(guān)人員溝通，制定改進(jìn)措施，促進(jìn)人員績(jī)效提升。（四）薪酬福利管理1.按照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定，制定科室薪酬福利制度。薪酬福利應(yīng)體現(xiàn)公平、合理、激勵(lì)原則，與人員工作業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)相掛鉤。2.按時(shí)足額發(fā)放人員工資、獎(jiǎng)金等薪酬待遇，依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等福利費(fèi)用。3.嚴(yán)格控制福利支出，規(guī)范福利發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和程序。六、信息管理控制（一）信息收集與整理1.明確信息收集渠道和方式，確保及時(shí)、準(zhǔn)確收集與科室工作相關(guān)的各類信息。2.對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類、整理和分析，提取有價(jià)值的信息，為科室決策提供支持。（二）信息存儲(chǔ)與安全1.建立信息存儲(chǔ)管理制度，對(duì)重要信息進(jìn)行備份存儲(chǔ)，確保信息的安全性和完整性。2.加強(qiáng)信息安全管理，設(shè)置信息訪問權(quán)限，防止信息泄露和非法使用。定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查和維護(hù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。（三）信息傳遞與共享1.規(guī)范信息傳遞流程，確保信息在科室內(nèi)部及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。重要信息應(yīng)實(shí)行書面報(bào)告制度，并做好簽收記錄。2.建立信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科室內(nèi)部信息資源的共享，提高工作效率。七、內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確監(jiān)督職責(zé)和監(jiān)督方式。定期對(duì)科室工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，接受群眾監(jiān)督。對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為依法依規(guī)進(jìn)行處理。（二）內(nèi)部審計(jì)1.定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)科室財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)