PAGE涉密資產(chǎn)內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)公司涉密資產(chǎn)的管理，確保公司涉密資產(chǎn)的安全、完整，防止涉密信息泄露，保障公司的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及涉密資產(chǎn)的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度的制定與執(zhí)行合法合規(guī)。2.保密性原則：對(duì)涉密資產(chǎn)采取嚴(yán)格的保密措施，防止信息泄露。3.完整性原則：涵蓋涉密資產(chǎn)從產(chǎn)生、存儲(chǔ)、使用、流轉(zhuǎn)到銷毀的全過程管理。4.責(zé)任明確原則：明確各部門、崗位及人員在涉密資產(chǎn)管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人。二、涉密資產(chǎn)定義與范圍（一）定義本制度所稱涉密資產(chǎn)，是指公司擁有或控制的，涉及國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密等，一旦泄露可能對(duì)公司造成重大損失或不良影響的資產(chǎn)。（二）范圍1.文件資料類：包括公司內(nèi)部制定的涉及秘密事項(xiàng)的文件、報(bào)告、合同、協(xié)議、圖紙、技術(shù)資料等紙質(zhì)或電子文檔。2.數(shù)據(jù)信息類：存儲(chǔ)在公司各類信息系統(tǒng)中的涉及秘密的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。3.設(shè)備設(shè)施類：用于處理、存儲(chǔ)涉密信息的計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等硬件設(shè)施，以及加密設(shè)備、門禁系統(tǒng)等安全防護(hù)設(shè)備。4.人員信息類：掌握公司涉密信息的員工個(gè)人信息，包括姓名、聯(lián)系方式、工作崗位、涉密權(quán)限等。5.其他類：公司認(rèn)定的其他涉及涉密的資產(chǎn)，如特殊標(biāo)識(shí)、印章等。三、涉密資產(chǎn)分類與分級(jí)（一）分類1.國家秘密類：按照國家保密法律法規(guī)確定為國家秘密的資產(chǎn)。2.商業(yè)秘密類：包括公司的技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密、客戶信息秘密等，如產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)、市場(chǎng)策略、客戶名單等。3.工作秘密類：公司在日常運(yùn)營管理中產(chǎn)生的，不屬于國家秘密和商業(yè)秘密，但泄露后可能影響公司正常工作秩序的信息。（二）分級(jí)根據(jù)涉密資產(chǎn)的重要性、敏感性及可能造成的影響程度，將涉密資產(chǎn)分為絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)、秘密級(jí)三個(gè)等級(jí)。1.絕密級(jí)：涉及公司核心利益，一旦泄露將對(duì)公司造成極其嚴(yán)重的損失，如公司的核心技術(shù)配方、重大投資決策等。2.機(jī)密級(jí)：重要性較高，泄露后會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生較大負(fù)面影響，如關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、重要客戶信息等。3.秘密級(jí)：一般涉密信息，泄露后可能對(duì)公司造成一定影響，如一般性的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部規(guī)章制度等。四、涉密資產(chǎn)管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.審批涉密資產(chǎn)管理的重大事項(xiàng)，如制度修訂、資產(chǎn)密級(jí)調(diào)整等。2.監(jiān)督公司各部門對(duì)涉密資產(chǎn)管理工作的執(zhí)行情況，確保制度有效落實(shí)。3.為涉密資產(chǎn)管理工作提供必要的資源支持，包括人員、資金、設(shè)備等。（二）保密管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善涉密資產(chǎn)內(nèi)控制度，并組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。2.組織開展涉密資產(chǎn)的分類分級(jí)確定工作，定期對(duì)涉密資產(chǎn)進(jìn)行清查和評(píng)估。3.對(duì)公司員工進(jìn)行保密教育培訓(xùn)，提高員工保密意識(shí)和技能。4.負(fù)責(zé)處理涉密資產(chǎn)泄露事件，及時(shí)采取措施減少損失，并向上級(jí)主管部門報(bào)告。（三）各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門涉密資產(chǎn)的日常管理工作，明確專人負(fù)責(zé)，確保資產(chǎn)安全。2.對(duì)本部門員工進(jìn)行保密教育，督促員工遵守涉密資產(chǎn)管理規(guī)定。3.在涉密資產(chǎn)的產(chǎn)生、使用、流轉(zhuǎn)等過程中，嚴(yán)格按照制度要求進(jìn)行操作，并及時(shí)向保密管理部門報(bào)備相關(guān)情況。（四）員工個(gè)人職責(zé)1.嚴(yán)格遵守公司涉密資產(chǎn)管理規(guī)定，妥善保管和使用所涉及的涉密資產(chǎn)。2.發(fā)現(xiàn)涉密資產(chǎn)存在安全隱患或可能發(fā)生泄露情況時(shí)，及時(shí)報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和保密管理部門。3.離職或崗位變動(dòng)時(shí)，主動(dòng)交接所涉及的涉密資產(chǎn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。五、涉密資產(chǎn)的日常管理（一）資產(chǎn)標(biāo)識(shí)與登記1.對(duì)確定為涉密的資產(chǎn)，應(yīng)在顯著位置粘貼或標(biāo)注相應(yīng)的密級(jí)標(biāo)識(shí)。2.建立涉密資產(chǎn)臺(tái)賬，詳細(xì)記錄資產(chǎn)的名稱、類別、密級(jí)、數(shù)量、來源、去向、保管責(zé)任人等信息，并及時(shí)更新。（二）存儲(chǔ)管理1.涉密文件資料應(yīng)存放在專門的保密文件柜中，實(shí)行分類存放，并設(shè)置必要的防盜、防火、防潮、防蟲等設(shè)施。2.涉密數(shù)據(jù)信息應(yīng)存儲(chǔ)在加密的存儲(chǔ)設(shè)備中，并定期進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)異地存放。3.存儲(chǔ)涉密資產(chǎn)的場(chǎng)所應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等安全防護(hù)設(shè)施，限制無關(guān)人員進(jìn)入。（三）使用管理1.嚴(yán)格限定涉密資產(chǎn)的使用范圍和人員，未經(jīng)授權(quán)不得擅自使用。2.在使用涉密資產(chǎn)過程中，應(yīng)采取必要的保密措施，如加密處理、專人操作等，防止信息泄露。3.使用完畢后，應(yīng)及時(shí)歸還或妥善保管，確保資產(chǎn)安全。（四）流轉(zhuǎn)管理1.涉密資產(chǎn)在公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)時(shí)，應(yīng)填寫流轉(zhuǎn)審批單，注明流轉(zhuǎn)原因、流轉(zhuǎn)時(shí)間、流轉(zhuǎn)雙方等信息，經(jīng)審批后方可流轉(zhuǎn)。2.涉及對(duì)外提供涉密資產(chǎn)的，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批，并與接收方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（五）維修與報(bào)廢管理1.涉密資產(chǎn)需要維修時(shí)，應(yīng)選擇具有保密資質(zhì)的維修單位，并在維修過程中采取必要的保密措施，防止信息泄露。2.涉密資產(chǎn)達(dá)到報(bào)廢條件時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)廢處理，填寫報(bào)廢審批單，經(jīng)審批后進(jìn)行銷毀。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行記錄，確保資產(chǎn)徹底銷毀。六、涉密人員管理（一）人員審查與錄用1.在招聘涉及涉密崗位的人員時(shí)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的背景審查，確保其具備良好的政治素質(zhì)和保密意識(shí)。2.與錄用人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和違約責(zé)任。（二）保密培訓(xùn)與教育1.定期組織涉密人員參加保密培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括國家保密法律法規(guī)、公司涉密資產(chǎn)管理規(guī)定、保密技能等。2.新入職涉密人員應(yīng)在入職后一周內(nèi)接受專門的保密培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格后方可上崗。（三）保密監(jiān)督與考核1.對(duì)涉密人員的日常工作進(jìn)行保密監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。2.建立涉密人員保密考核機(jī)制，將保密工作表現(xiàn)納入績(jī)效考核體系，對(duì)違反保密規(guī)定的人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（四）離崗與離職管理1.涉密人員離崗或離職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行保密提醒談話，收回所涉及的涉密資產(chǎn)，并辦理相關(guān)交接手續(xù)。2.在離崗或離職后的一定期限內(nèi)，對(duì)其進(jìn)行脫密期管理，限制其從事可能涉及原公司涉密信息的活動(dòng)。七、涉密資產(chǎn)安全審計(jì)與監(jiān)督檢查（一）審計(jì)機(jī)制1.建立定期審計(jì)制度，每年至少對(duì)公司涉密資產(chǎn)管理情況進(jìn)行一次全面審計(jì)。2.審計(jì)內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、資產(chǎn)臺(tái)賬記錄、保密措施落實(shí)、人員管理等方面。（二）監(jiān)督檢查1.保密管理部門應(yīng)定期對(duì)各部門涉密資產(chǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令限期整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（三）問題整改與跟蹤1.針對(duì)審計(jì)和監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門應(yīng)制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，明確整改措施、整改期限和責(zé)任人。2.保密管理部門負(fù)責(zé)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。八、涉密資產(chǎn)泄露事件處理（一）事件報(bào)告1.一旦發(fā)現(xiàn)涉密資產(chǎn)泄露事件，相關(guān)人員應(yīng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在接到報(bào)告后一小時(shí)內(nèi)報(bào)告保密管理部門。2.保密管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并向上級(jí)主管部門報(bào)告。（二）應(yīng)急處置1.迅速采取措施，控制事態(tài)發(fā)展，防止涉密信息進(jìn)一步擴(kuò)散。2.對(duì)泄露事件進(jìn)行調(diào)查，查明原因、泄露范圍和影響程度。3.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施，如對(duì)泄露信息進(jìn)行追回、加密處理等。（三）責(zé)任追究1.對(duì)因工作失誤或故意行為導(dǎo)致涉密資產(chǎn)泄露的責(zé)任人，依法依規(guī)追究其責(zé)任。2.對(duì)泄露事件造成的損失進(jìn)行評(píng)估，要求責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（四）總結(jié)與改進(jìn)1.對(duì)涉密資產(chǎn)泄露事件進(jìn)行總結(jié)分析，