PAGE建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)控控制制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)部控制，規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目管理行為，防范建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類(lèi)工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：建設(shè)項(xiàng)目的各項(xiàng)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策的要求。2.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中涉及的各部門(mén)和崗位應(yīng)相互分離、相互制約，確保權(quán)力制衡。4.適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)與公司的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求相適應(yīng)，并隨著外部環(huán)境的變化和公司內(nèi)部管理的需要不斷完善。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、項(xiàng)目決策控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目發(fā)起：各部門(mén)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目的背景、必要性、可行性等內(nèi)容。2.可行性研究：由項(xiàng)目管理部門(mén)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面進(jìn)行全面分析和論證，形成可行性研究報(bào)告。3.項(xiàng)目評(píng)審：公司組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)審查項(xiàng)目的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等方面，提出評(píng)審意見(jiàn)。4.立項(xiàng)決策：根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，公司管理層做出項(xiàng)目立項(xiàng)決策。對(duì)于重大項(xiàng)目，需報(bào)上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)。（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制要求1.內(nèi)容完整：可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概述、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施、企業(yè)組織與勞動(dòng)定員、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排、投資估算與資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容。2.數(shù)據(jù)準(zhǔn)確：報(bào)告中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠，來(lái)源有據(jù)可查。對(duì)市場(chǎng)預(yù)測(cè)、技術(shù)方案、投資估算等關(guān)鍵數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)查研究和分析論證。3.論證充分：對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等方面應(yīng)進(jìn)行深入論證，提出明確的結(jié)論和建議。（三）項(xiàng)目決策責(zé)任追究1.對(duì)項(xiàng)目決策過(guò)程中違反法律法規(guī)、公司規(guī)定，導(dǎo)致決策失誤，給公司造成重大損失的，將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括批評(píng)教育、警告、記過(guò)、降職、撤職、辭退等，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)控制（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.招標(biāo)選擇：通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)。招標(biāo)過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照公司招標(biāo)管理制度執(zhí)行。2.資質(zhì)審查：對(duì)參與投標(biāo)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的能力和資質(zhì)條件。3.合同簽訂：與選定的設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同，明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)要求、設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)計(jì)費(fèi)用等條款。（二）設(shè)計(jì)方案評(píng)審1.初步設(shè)計(jì)評(píng)審：設(shè)計(jì)單位完成初步設(shè)計(jì)后，公司組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家對(duì)初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括設(shè)計(jì)方案的合理性、經(jīng)濟(jì)性、安全性、可靠性等方面。2.施工圖設(shè)計(jì)評(píng)審：在施工圖設(shè)計(jì)階段，同樣要組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)審查施工圖與初步設(shè)計(jì)的一致性、施工圖紙的準(zhǔn)確性、完整性等。3.設(shè)計(jì)變更控制：嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，確需變更的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。變更申請(qǐng)應(yīng)由項(xiàng)目建設(shè)單位提出，經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、項(xiàng)目管理部門(mén)等相關(guān)部門(mén)審核后，報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。（三）設(shè)計(jì)費(fèi)用支付管理1.支付依據(jù)：設(shè)計(jì)費(fèi)用的支付應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)合同和設(shè)計(jì)工作完成情況進(jìn)行。設(shè)計(jì)單位提交設(shè)計(jì)成果并經(jīng)審核通過(guò)后，按照合同約定支付相應(yīng)的設(shè)計(jì)費(fèi)用。2.支付流程：設(shè)計(jì)單位提出費(fèi)用支付申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目管理部門(mén)審核、財(cái)務(wù)部門(mén)復(fù)核后，報(bào)公司管理層審批。財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批結(jié)果進(jìn)行支付。四、項(xiàng)目招標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍和方式1.招標(biāo)范圍：凡符合國(guó)家規(guī)定的招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)，均應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，可采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式。公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)通過(guò)國(guó)家指定的招標(biāo)公告發(fā)布媒介發(fā)布招標(biāo)公告；邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向具有承擔(dān)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。（二）招標(biāo)文件編制1.內(nèi)容要求：招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)）、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件。2.審核發(fā)布：招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目管理部門(mén)、法律合規(guī)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)審核，確保招標(biāo)文件內(nèi)容合法合規(guī)、完整準(zhǔn)確。審核通過(guò)后的招標(biāo)文件方可發(fā)布。（三）評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.評(píng)標(biāo)委員會(huì)組建：依法組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司相關(guān)部門(mén)代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)家不得少于成員總數(shù)的三分之二。2.評(píng)標(biāo)方法：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇合適的評(píng)標(biāo)方法，如綜合評(píng)估法、經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法等。評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行，確保評(píng)標(biāo)結(jié)果公正、公平。3.定標(biāo)決策：評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，向公司提交評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦中標(biāo)候選人。公司根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告和定標(biāo)原則，確定中標(biāo)人。（四）招標(biāo)過(guò)程監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)過(guò)程的監(jiān)督，檢查招標(biāo)程序是否合規(guī)、評(píng)標(biāo)過(guò)程是否公正、中標(biāo)結(jié)果是否合理等。2.外部監(jiān)督：主動(dòng)接受有關(guān)部門(mén)和社會(huì)的監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改處理。五、項(xiàng)目施工控制（一）施工單位選擇1.招標(biāo)選擇：按照項(xiàng)目招標(biāo)控制制度，通過(guò)招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和施工能力的施工單位。2.合同簽訂：與施工單位簽訂施工合同，明確工程范圍、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程造價(jià)、付款方式、違約責(zé)任等條款。（二）施工過(guò)程管理1.施工組織設(shè)計(jì)審查：施工單位應(yīng)編制施工組織設(shè)計(jì)，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報(bào)項(xiàng)目管理部門(mén)批準(zhǔn)。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。2.工程質(zhì)量控制：建立健全質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)對(duì)施工過(guò)程的質(zhì)量檢查和驗(yàn)收。監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理規(guī)范和施工合同要求，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)理，對(duì)關(guān)鍵工序和隱蔽工程進(jìn)行旁站監(jiān)理。施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照施工圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3.工程進(jìn)度控制：項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)制定工程進(jìn)度計(jì)劃，并監(jiān)督施工單位按照進(jìn)度計(jì)劃組織施工。定期對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)解決影響工程進(jìn)度的問(wèn)題。如因不可抗力等原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度延誤，應(yīng)按照合同約定進(jìn)行處理。4.工程安全控制：施工單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，落實(shí)安全防范措施，確保施工安全。項(xiàng)目管理部門(mén)和監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。（三）工程變更管理1.變更申請(qǐng)：施工過(guò)程中確需變更的，應(yīng)由施工單位提出變更申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)工程造價(jià)和工期的影響等。2.變更審批：變更申請(qǐng)經(jīng)監(jiān)理單位審核后，報(bào)項(xiàng)目管理部門(mén)、設(shè)計(jì)單位等相關(guān)部門(mén)審批。重大變更需報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。3.變更實(shí)施：變更申請(qǐng)批準(zhǔn)后，施工單位應(yīng)按照變更后的設(shè)計(jì)文件和要求組織施工。項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)調(diào)整工程進(jìn)度計(jì)劃、工程造價(jià)預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。（四）工程價(jià)款支付管理1.支付依據(jù)：工程價(jià)款的支付應(yīng)依據(jù)施工合同和工程進(jìn)度完成情況進(jìn)行。施工單位每月提交工程進(jìn)度報(bào)告和工程款支付申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理單位審核、項(xiàng)目管理部門(mén)復(fù)核后，報(bào)公司管理層審批。2.支付流程：財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批結(jié)果進(jìn)行支付。支付工程款時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審核相關(guān)憑證，確保支付金額準(zhǔn)確無(wú)誤。同時(shí)，應(yīng)預(yù)留一定比例的質(zhì)量保證金，待工程竣工驗(yàn)收合格后按合同約定支付。六、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收控制（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備1.資料整理：施工單位應(yīng)在工程竣工后及時(shí)整理工程技術(shù)資料，包括施工圖紙、施工記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)檢測(cè)資料等，確保資料真實(shí)、完整、有效。2.自查整改：施工單位應(yīng)組織自查自糾，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，確保工程質(zhì)量符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（二）竣工驗(yàn)收組織1.申請(qǐng)驗(yàn)收：施工單位完成竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備工作后，向項(xiàng)目管理部門(mén)提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。2.驗(yàn)收組織：項(xiàng)目管理部門(mén)組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)部門(mén)和人員組成竣工驗(yàn)收小組，對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收小組應(yīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)工程竣工驗(yàn)收的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程質(zhì)量、工程資料、工程使用功能等方面進(jìn)行全面檢查和驗(yàn)收。（三）驗(yàn)收備案1.備案申請(qǐng)：工程竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門(mén)等相關(guān)部門(mén)申請(qǐng)竣工驗(yàn)收備案。備案申請(qǐng)應(yīng)提交工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書(shū)等資料。2.備案管理：建設(shè)行政主管部門(mén)等相關(guān)部門(mén)對(duì)備案資料進(jìn)行審查，符合要求的予以備案。備案后，工程方可正式投入使用。七、項(xiàng)目檔案管理控制（一）檔案收集1.收集范圍：建設(shè)項(xiàng)目檔案應(yīng)包括項(xiàng)目前期文件、設(shè)計(jì)文件、招投標(biāo)文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收文件等與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的各類(lèi)文件資料。2.收集要求：各部門(mén)和單位應(yīng)按照檔案管理職責(zé)，及時(shí)收集、整理本部門(mén)和本單位形成的項(xiàng)目檔案資料，并移交項(xiàng)目檔案管理部門(mén)。檔案資料應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，字跡清晰，簽字蓋章齊全。（二）檔案整理與歸檔1.整理要求：項(xiàng)目檔案管理部門(mén)應(yīng)按照檔案分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)收集到的檔案資料進(jìn)行分類(lèi)整理，編制檔案目錄。檔案整理應(yīng)遵循文件形成規(guī)律，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，便于保管和利用。2.歸檔要求：整理后的檔案資料應(yīng)及時(shí)歸檔，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的檔案管理體系。歸檔的檔案應(yīng)進(jìn)行編目、裝訂，確保檔案整齊、規(guī)范。（三）檔案保管與利用1.