PAGE學院基建辦內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強學院基建辦的內(nèi)部控制，規(guī)范基建業(yè)務(wù)流程，防范基建風險，提高基建資金使用效益，確保學院基建項目順利實施，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合學院實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于學院基建辦負責的所有基建項目，包括新建、改建、擴建等各類工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：基建業(yè)務(wù)活動必須符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.全面性原則：涵蓋基建項目的各個環(huán)節(jié)，包括項目立項、設(shè)計、招標、施工、驗收等全過程。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)學院發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，適時調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在確?；椖抠|(zhì)量和安全的前提下，合理控制成本，提高資金使用效益。二、組織架構(gòu)與職責分工（一）基建辦組織架構(gòu)基建辦設(shè)主任一名，副主任若干名，下設(shè)工程管理部、造價管理部、招標采購部、合同管理部等部門。（二）各部門職責1.工程管理部負責基建項目的前期準備工作，包括項目選址、規(guī)劃設(shè)計等。組織工程施工，協(xié)調(diào)施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)各方關(guān)系。對工程質(zhì)量、進度、安全進行監(jiān)督管理，及時解決工程中出現(xiàn)的問題。2.造價管理部負責編制基建項目的投資估算、概算、預算等造價文件。對工程變更進行審核，控制工程造價。負責工程竣工結(jié)算的審核工作。3.招標采購部制定基建項目的招標采購計劃。組織招標采購活動，包括編制招標文件、發(fā)布招標公告、開標評標等。負責采購合同的簽訂與執(zhí)行監(jiān)督。4.合同管理部負責基建項目各類合同的起草、審核、簽訂與歸檔管理。跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)處理合同糾紛。（三）崗位設(shè)置與職責1.基建辦主任全面負責基建辦的日常工作，制定工作計劃和目標。組織協(xié)調(diào)基建項目的各項工作，確保項目順利實施。對基建項目的重大事項進行決策。2.各部門負責人負責本部門的日常管理工作，組織實施部門職責范圍內(nèi)的各項工作。制定部門工作計劃和措施，確保工作任務(wù)按時完成。協(xié)調(diào)本部門與其他部門的工作關(guān)系。3.項目管理人員負責具體基建項目的管理工作，包括施工現(xiàn)場管理、工程進度跟蹤等。及時向部門負責人匯報項目進展情況和存在的問題。4.造價人員負責基建項目的造價編制與審核工作，提供造價咨詢服務(wù)。對工程造價進行動態(tài)監(jiān)控，提出造價控制建議。5.招標采購人員負責招標采購文件的編制與組織實施工作。確保招標采購活動的公平、公正、公開。6.合同管理人員負責合同的起草、審核、簽訂與管理工作。對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，防范合同風險。三、項目立項與預算管理（一）項目立項1.項目申請：學院相關(guān)部門或使用單位根據(jù)學院發(fā)展需要，提出基建項目申請，填寫項目申請表，詳細說明項目的背景、必要性、建設(shè)內(nèi)容、投資估算等。2.可行性研究：基建辦組織相關(guān)人員對項目進行可行性研究，包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、環(huán)境可行性等方面的分析論證。必要時可委托專業(yè)機構(gòu)進行評估。3.立項審批：可行性研究報告通過后，報學院領(lǐng)導審批。經(jīng)學院領(lǐng)導批準立項的項目，基建辦下達項目立項批復文件。（二）預算管理1.預算編制：造價管理部根據(jù)項目立項批復文件和設(shè)計圖紙等資料，編制項目投資估算、概算和預算。預算編制應(yīng)遵循科學合理、實事求是的原則，充分考慮項目的各項費用支出。2.預算審核：基建辦組織相關(guān)部門對預算進行審核，重點審核預算的準確性、完整性和合規(guī)性。審核通過后的預算報學院領(lǐng)導審批。3.預算執(zhí)行：項目實施過程中，嚴格按照批準的預算執(zhí)行。如因特殊情況需要調(diào)整預算，必須按照規(guī)定的程序進行審批。四、工程招標與采購管理（一）招標采購計劃招標采購部根據(jù)項目進度和實際需求，制定詳細的招標采購計劃，明確招標采購的項目內(nèi)容、時間安排、采購方式等。（二）招標采購方式1.公開招標：適用于達到國家規(guī)定規(guī)模標準的基建項目。通過發(fā)布招標公告，邀請不特定的法人或其他組織參加投標。2.邀請招標：對于技術(shù)復雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇的項目，經(jīng)批準可采用邀請招標方式。3.競爭性談判：符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式采購：招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術(shù)復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。4.單一來源采購：符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。5.詢價：采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小，可以采用詢價方式采購。（三）招標采購程序1.編制招標文件：招標采購部根據(jù)招標采購方式和項目特點，編制招標文件。招標文件應(yīng)包括招標公告、投標人須知、評標辦法、合同條款等內(nèi)容。2.發(fā)布招標公告：公開招標項目應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布招標公告，邀請潛在投標人參加投標。3.資格預審：對潛在投標人進行資格預審，審查其資質(zhì)證書、業(yè)績、信譽等情況，確定合格的投標人名單。4.發(fā)售招標文件：向資格預審合格的投標人發(fā)售招標文件，并收取招標文件費用。5.開標評標：按照招標文件規(guī)定的時間、地點開標，組織評標委員會進行評標。評標委員會應(yīng)按照評標辦法對投標人的投標文件進行評審，推薦中標候選人。6.中標公示：對中標候選人進行公示，公示期不少于三個工作日。公示無異議后，確定中標人。7.簽訂合同：招標采購部與中標人簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。（四）采購合同管理1.合同起草：合同管理部根據(jù)招標采購結(jié)果，起草采購合同。合同應(yīng)明確采購的貨物、服務(wù)或工程的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標準、付款方式等條款。2.合同審核：合同管理部將起草好的合同提交相關(guān)部門進行審核，重點審核合同的合法性、完整性、準確性等。審核通過后的合同報學院領(lǐng)導審批。3.合同簽訂：經(jīng)學院領(lǐng)導批準后，合同管理部與供應(yīng)商簽訂采購合同。合同簽訂后，及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門存檔。4.合同執(zhí)行：合同執(zhí)行過程中，合同管理部負責跟蹤合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商違約，應(yīng)及時采取措施追究其違約責任。5.合同變更與解除：如因特殊情況需要變更或解除合同，必須按照規(guī)定的程序進行審批，并簽訂變更或解除合同協(xié)議。五、工程施工管理（一）施工單位選擇1.招標選擇：通過招標方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績的施工單位。在評標過程中，重點考察施工單位的技術(shù)能力、管理水平、信譽等因素。2.合同約定：與施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括工程質(zhì)量、進度、安全、付款方式等條款。（二）施工過程管理1.工程監(jiān)理：委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位對工程施工進行全過程監(jiān)理。監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同的要求，對工程質(zhì)量、進度、安全等進行監(jiān)督管理。2.工程例會：定期召開工程例會，由基建辦主任主持，施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)各方參加。會議主要通報工程進展情況、解決工程中存在的問題、協(xié)調(diào)各方關(guān)系等。3.工程變更管理：施工過程中如發(fā)生工程變更，必須按照規(guī)定的程序進行審批。變更申請應(yīng)由施工單位提出，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報基建辦審批。變更實施后，應(yīng)及時辦理變更簽證手續(xù)。4.工程質(zhì)量控制：基建辦和監(jiān)理單位應(yīng)加強對工程質(zhì)量的控制，建立質(zhì)量檢查制度，定期對工程質(zhì)量進行檢查。對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，應(yīng)及時要求施工單位整改，整改合格后方可進行下一道工序。5.工程進度控制：施工單位應(yīng)按照施工合同約定的工期要求，編制詳細的施工進度計劃，并報基建辦和監(jiān)理單位審核?；ㄞk和監(jiān)理單位應(yīng)定期對工程進度進行檢查，督促施工單位按照進度計劃施工。如因特殊原因?qū)е鹿こ踢M度滯后，應(yīng)及時采取措施進行調(diào)整。6.工程安全管理：施工單位應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，加強施工現(xiàn)場的安全管理?；ㄞk和監(jiān)理單位應(yīng)定期對施工現(xiàn)場的安全情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時要求施工單位整改。六、工程造價控制（一）造價審核1.預算審核：造價管理部在工程預算編制完成后，對預算進行審核，確保預算的準確性和合理性。2.變更造價審核：對工程變更引起的造價增加或減少進行審核，嚴格控制工程造價變更。3.結(jié)算審核：工程竣工后，造價管理部對工程竣工結(jié)算進行審核，確保結(jié)算金額的真實性和準確性。（二）造價控制措施1.限額設(shè)計：在項目設(shè)計階段，通過限額設(shè)計控制工程造價。設(shè)計單位應(yīng)在滿足項目功能要求的前提下，按照批準的投資估算進行設(shè)計，確保工程造價不超過限額。2.合同造價條款約定：在施工合同中明確造價控制條款,如工程變更的計價原則、付款方式與造價控制的關(guān)系等。3.動態(tài)造價監(jiān)控：建立工程造價動態(tài)監(jiān)控機制，及時掌握工程造價變化情況，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施進行調(diào)整。七、工程竣工驗收與結(jié)算管理（一）竣工驗收1.驗收準備：工程竣工后，施工單位應(yīng)整理好工程竣工資料，向基建辦提交工程竣工驗收申請報告?；ㄞk組織相關(guān)部門對工程進行初步驗收，檢查工程是否符合設(shè)計要求和合同約定。2.正式驗收：初步驗收合格后，基建辦組織相關(guān)部門和專家組成驗收委員會進行正式驗收。驗收委員會應(yīng)聽取施工單位的工程竣工報告、監(jiān)理單位的監(jiān)理工作報告等，對工程進行實地檢查，查閱工程竣工資料，形成驗收意見。3.驗收備案：工程竣工驗收合格后，基建辦應(yīng)及時辦理工程竣工驗收備案手續(xù)，將工程竣工驗收備案表等資料報相關(guān)部門存檔。（二）工程結(jié)算1.結(jié)算申請：工程竣工驗收合格后，施工單位應(yīng)按照合同約定向基建辦提交工程竣工結(jié)算報告及相關(guān)資料。2.結(jié)算審核：造價管理部對施工單位提交的工程竣工結(jié)算報告進行審核，審核內(nèi)容包括工程量計算、計價依據(jù)、取費標準等。審核過程中如有爭議，可委托第三方造價咨詢機構(gòu)進行審核。3.結(jié)算定案：經(jīng)審核后的工程竣工結(jié)算報告報學院領(lǐng)導審批。審批通過后的工程竣工結(jié)算金額作為工程最終結(jié)算金額。八、資金管理（一）資金預算與計劃1.根據(jù)基建項目預算編制資金預算，明確項目各階段的資金需求。2.制定年度資金使用計劃，合理安排資金支出進度。（二）資金支付1.嚴格按照合同約定和資金使用計劃進行資金支付。2.資金支付前，相關(guān)部門應(yīng)審核付款申請，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。（三）資金核算與監(jiān)督1.建立健全基建資金核算制度，準確記錄資金收支情況。2.定期對基建資金使用情況進行內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查，確保資金安全、合理使用。九、檔案管理（一）檔案分類基建項目檔案分為項目前期文件、工程管理文件、造價文件、招標采購文件、合同文件、竣工驗收文件等類別。（二）檔案收集與整理1.各部門負責收集本部門在基建項目過程中形成的文件資料，并及時整理歸檔。2.檔案管理人員對收集到的文件資料進行分類、編號、裝訂等整理工作。（三）檔案保管與利用1.建立專門的檔案庫房，妥善保管基建項目檔案。2.制定檔案查閱制度，嚴格控制檔案查閱范圍和程序，確保檔案安全。十、風險管理（一）風險識別與評估1.定期對基建項目進行風險識別，分析可能存在的風險因素，如政策風險、市場風險、質(zhì)量風險、安全風險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法對風險進行評估，確定風險等級。（二）風險應(yīng)對措施1.針對不同等級的風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.建立風險預警機制,及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況并采取應(yīng)對措施。十一、監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督1.基建辦內(nèi)部建立健全監(jiān)督檢查制度