PAGE衛(wèi)生院外包內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強衛(wèi)生院外包業(yè)務的內(nèi)部控制，規(guī)范外包業(yè)務流程，防范外包業(yè)務風險，提高衛(wèi)生院運營效率和服務質(zhì)量，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本衛(wèi)生院實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于衛(wèi)生院對外包業(yè)務的全過程管理，包括但不限于醫(yī)療設備維護、后勤服務（如保潔、餐飲、安保等）、信息系統(tǒng)建設與維護、藥品配送等外包項目。（三）基本原則1.合法性原則：外包業(yè)務應符合國家法律法規(guī)及醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)相關規(guī)定。2.風險可控原則：識別、評估和控制外包業(yè)務過程中的各類風險，確保衛(wèi)生院利益不受損害。3.成本效益原則：在保證外包業(yè)務質(zhì)量的前提下，合理控制成本，提高資源利用效率。4.公開公平公正原則：外包業(yè)務的選擇、實施和監(jiān)督應遵循公開、公平、公正的原則，確保競爭的充分性和透明度。二、外包業(yè)務流程（一）業(yè)務需求評估1.需求提出：各部門根據(jù)工作需要，提出外包業(yè)務需求，詳細說明業(yè)務內(nèi)容、服務標準、時間要求等。2.需求審核：衛(wèi)生院相關管理部門對業(yè)務需求進行審核，評估其必要性、合理性和可行性。審核內(nèi)容包括但不限于業(yè)務對衛(wèi)生院運營的影響、成本效益分析、與現(xiàn)有業(yè)務的兼容性等。3.需求調(diào)整：根據(jù)審核意見，對業(yè)務需求進行調(diào)整和完善，確保需求明確、清晰。（二）供應商選擇1.供應商篩選：通過多種渠道收集供應商信息，建立供應商庫。對供應商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績、服務能力等進行評估，篩選出符合要求的潛在供應商。2.供應商調(diào)查：對篩選出的潛在供應商進行實地調(diào)查，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理水平、技術實力等。調(diào)查方式可包括問卷調(diào)查、實地考察、與供應商客戶溝通等。3.供應商評估：成立評估小組，對潛在供應商進行綜合評估。評估內(nèi)容包括但不限于供應商的報價、服務方案、質(zhì)量保證措施、售后服務承諾等。根據(jù)評估結(jié)果，確定入圍供應商名單。4.供應商選擇：按照公開、公平、公正的原則，從入圍供應商名單中選擇最終供應商。選擇方式可包括招標、競爭性談判、單一來源采購等，具體方式根據(jù)業(yè)務性質(zhì)和相關法律法規(guī)要求確定。（三）合同簽訂1.合同起草：根據(jù)業(yè)務需求和供應商選擇結(jié)果，起草外包業(yè)務合同。合同應明確雙方的權利義務、服務內(nèi)容、服務標準、價格條款、付款方式、違約責任等。2.合同審核：衛(wèi)生院相關管理部門、法務部門等對合同進行審核，確保合同條款合法合規(guī)。審核內(nèi)容包括但不限于合同的完整性、準確性、合理性，以及雙方權利義務的對等性等。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過后，由衛(wèi)生院法定代表人或授權代表與供應商簽訂合同。合同簽訂過程應嚴格按照法律法規(guī)和衛(wèi)生院相關規(guī)定執(zhí)行，確保合同的有效性和可操作性。（四）業(yè)務實施1.服務監(jiān)督：建立服務監(jiān)督機制，定期對供應商的服務質(zhì)量進行檢查和評估。監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于服務標準的執(zhí)行情況、服務質(zhì)量的達標情況、人員配備情況等。2.溝通協(xié)調(diào)：加強與供應商的溝通協(xié)調(diào)，及時解決業(yè)務實施過程中出現(xiàn)的問題。建立定期溝通會議制度，雙方就業(yè)務進展、質(zhì)量問題、改進措施等進行交流和協(xié)商。3.文檔管理：做好外包業(yè)務實施過程中的文檔管理工作，包括合同文件、服務記錄、驗收報告等。文檔應妥善保存，以備查閱和審計。（五）驗收與付款1.驗收標準制定：根據(jù)合同要求，制定明確的驗收標準。驗收標準應包括服務質(zhì)量、數(shù)量、時間等方面的要求，確保驗收工作的客觀性和公正性。2.驗收實施：在合同約定的服務期限結(jié)束后，由衛(wèi)生院相關部門組成驗收小組，按照驗收標準對供應商的服務進行驗收。驗收方式可包括實地檢查、資料審查、用戶評價等。3.驗收報告：驗收小組根據(jù)驗收結(jié)果出具驗收報告，明確服務是否符合合同要求。如驗收不合格，應要求供應商限期整改，直至驗收合格。4.付款審批：根據(jù)驗收報告和合同約定，辦理付款審批手續(xù)。付款審批應嚴格按照衛(wèi)生院財務管理制度執(zhí)行，確保付款的準確性和合規(guī)性。5.款項支付：經(jīng)審批通過后，按照合同約定的付款方式和時間向供應商支付款項。三、風險管理（一）風險識別與評估1.風險識別：定期對衛(wèi)生院外包業(yè)務進行風險識別，分析可能存在的風險因素。風險因素可包括但不限于供應商違約、服務質(zhì)量下降、信息安全泄露、法律法規(guī)風險等。2.風險評估：對識別出的風險因素進行評估，確定其發(fā)生的可能性和影響程度。風險評估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風險矩陣、層次分析法等。（二）風險應對措施1.風險規(guī)避：對于風險發(fā)生可能性高且影響程度大的風險，如法律法規(guī)風險，應采取風險規(guī)避措施，停止相關外包業(yè)務或調(diào)整業(yè)務模式。2.風險降低：對于風險發(fā)生可能性較高但影響程度較小的風險，如供應商違約風險，可通過加強合同管理、增加保證金、定期評估供應商等措施降低風險。3.風險轉(zhuǎn)移：對于風險發(fā)生可能性較低但影響程度較大的風險，如重大醫(yī)療設備故障風險，可通過購買保險等方式將風險轉(zhuǎn)移給保險公司。4.風險接受：對于風險發(fā)生可能性低且影響程度小的風險，如一般性后勤服務質(zhì)量波動風險，可采取風險接受措施，定期監(jiān)控風險狀況，適時采取應對措施。（三）風險監(jiān)控與預警1.風險監(jiān)控：建立風險監(jiān)控機制，定期對風險狀況進行監(jiān)控和評估。監(jiān)控內(nèi)容包括風險因素的變化情況、風險應對措施的執(zhí)行效果等。2.風險預警：設定風險預警指標和閾值，當風險指標達到預警閾值時，及時發(fā)出預警信號。預警信號應明確風險類型、風險程度、可能影響等信息，以便及時采取應對措施。四、信息溝通與披露（一）信息溝通1.內(nèi)部溝通：建立健全內(nèi)部信息溝通機制，加強各部門之間的信息交流與協(xié)作。各部門應及時將外包業(yè)務相關信息傳遞給其他部門，確保信息的暢通無阻。2.與供應商溝通：加強與供應商的信息溝通，定期召開溝通會議，及時了解供應商的業(yè)務進展情況、存在的問題及改進措施等。同時，要求供應商及時反饋服務過程中的重要信息，如重大質(zhì)量問題、安全事故等。（二）信息披露1.對外披露：按照法律法規(guī)和衛(wèi)生院相關規(guī)定，對外包業(yè)務相關信息進行適當披露。披露內(nèi)容應包括外包業(yè)務的范圍、供應商信息、服務質(zhì)量情況以及風險狀況等。2.信息保密：在信息披露過程中，應注意保護衛(wèi)生院和供應商的商業(yè)秘密和敏感信息。對于涉及保密信息的披露，應嚴格按照保密制度執(zhí)行，確保信息安全。五、監(jiān)督與評價（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計監(jiān)督：內(nèi)部審計部門定期對外包業(yè)務進行審計，檢查外包業(yè)務內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、業(yè)務流程的合規(guī)性、財務收支的真實性等。2.紀檢監(jiān)察監(jiān)督：紀檢監(jiān)察部門對外包業(yè)務中的廉潔自律情況進行監(jiān)督檢查，防范腐敗行為的發(fā)生。3.社會監(jiān)督：接受社會公眾、患者及家屬等的監(jiān)督，及時處理投訴和舉報信息。對于社會監(jiān)督反映的問題，應認真調(diào)查核實，并采取有效措施加以整改。（二）評價指標與方法1.評價指標：建立外包業(yè)務評價指標體系，包括服務質(zhì)量、成本效益、客戶滿意度等方面的指標。服務質(zhì)量指標可包括醫(yī)療設備維護及時率、后勤服務達標率等；成本效益指標可包括外包業(yè)務成本節(jié)約率、投資回報率等；客戶滿意度指標可包括患者對后勤服務的滿意度、員工對外包業(yè)務的滿意度等。2.評價方法：采用定期評價與不定期評價相結(jié)合的方式，對外包業(yè)務進行評價。定期評價可每年進行一次，不定期評價可根據(jù)實際情況適時開展。評價方法可包括問卷調(diào)查、實地考察、數(shù)據(jù)分析等。（三）評價結(jié)果應用1.績效獎懲：根據(jù)評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商給予獎勵，如增加業(yè)務份額、延長合作期限等；對表現(xiàn)不佳的供應商進行懲罰，如扣減服務費用、終止合作關系等。2.持續(xù)改進：針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題