PAGE農(nóng)業(yè)農(nóng)村局采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金的使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、公開、公正、公平，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于農(nóng)業(yè)農(nóng)村局機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱“本局”）使用財(cái)政性資金和自有資金進(jìn)行的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和方式進(jìn)行。2.效益性原則：在滿足工作需要的前提下，充分考慮采購(gòu)成本，提高資金使用效益。3.公開性原則：采購(gòu)信息應(yīng)當(dāng)公開透明，接受社會(huì)監(jiān)督。4.公正性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，確保所有參與采購(gòu)的供應(yīng)商機(jī)會(huì)均等。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過(guò)程的監(jiān)督和管理，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。二、采購(gòu)組織與管理（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)成立農(nóng)業(yè)農(nóng)村局采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策和指導(dǎo)。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人等組成。其主要職責(zé)包括：1.研究制定本局采購(gòu)政策和制度。2.審議重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)文件等。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)活動(dòng)中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)設(shè)立農(nóng)業(yè)農(nóng)村局采購(gòu)辦公室，作為采購(gòu)活動(dòng)的具體執(zhí)行部門。采購(gòu)辦公室設(shè)在局財(cái)務(wù)科，配備必要的工作人員。其主要職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)采購(gòu)法律法規(guī)和本局采購(gòu)制度。2.負(fù)責(zé)編制采購(gòu)預(yù)算，制定采購(gòu)計(jì)劃。3.組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，包括發(fā)布采購(gòu)信息、接受供應(yīng)商報(bào)名、組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)、簽訂采購(gòu)合同等。4.負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。5.建立采購(gòu)檔案，妥善保管采購(gòu)文件和相關(guān)資料。（三）采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)成立農(nóng)業(yè)農(nóng)村局采購(gòu)監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。采購(gòu)監(jiān)督小組由局紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門等人員組成。其主要職責(zé)包括：1.監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和本局采購(gòu)制度的規(guī)定。2.檢查采購(gòu)程序是否合規(guī)，采購(gòu)文件是否完整、準(zhǔn)確。3.受理供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴，及時(shí)處理采購(gòu)活動(dòng)中的違規(guī)行為。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各業(yè)務(wù)科室根據(jù)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出年度采購(gòu)項(xiàng)目需求，編制采購(gòu)預(yù)算草案。2.采購(gòu)辦公室對(duì)各業(yè)務(wù)科室提交的采購(gòu)預(yù)算草案進(jìn)行匯總、審核，結(jié)合本局財(cái)力狀況，提出采購(gòu)預(yù)算建議方案。3.財(cái)務(wù)科對(duì)采購(gòu)預(yù)算建議方案進(jìn)行審核，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)班子研究審定后，納入本局年度預(yù)算。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)辦公室嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自調(diào)整采購(gòu)預(yù)算。2.如因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。（三）預(yù)算監(jiān)督與考核1.財(cái)務(wù)科定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問(wèn)題。2.建立采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行考核機(jī)制，對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，將考核結(jié)果與各業(yè)務(wù)科室的績(jī)效掛鉤。四、采購(gòu)方式與程序（一）采購(gòu)方式本局采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)等。具體采購(gòu)方式的適用條件按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（二）采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：各業(yè)務(wù)科室根據(jù)工作需要，填寫《農(nóng)業(yè)農(nóng)村局采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)方式等內(nèi)容，報(bào)本科室負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交采購(gòu)辦公室。2.采購(gòu)審批：采購(gòu)辦公室對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的性質(zhì)和金額大小，按照規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審批。3.采購(gòu)文件編制：采購(gòu)辦公室根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購(gòu)方式，編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)公告、采購(gòu)邀請(qǐng)書、采購(gòu)需求、采購(gòu)合同條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保采購(gòu)活動(dòng)的公平、公正、公開。4.采購(gòu)信息發(fā)布：采購(gòu)辦公室通過(guò)本局官方網(wǎng)站、政府采購(gòu)信息發(fā)布平臺(tái)等渠道發(fā)布采購(gòu)信息，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)。5.供應(yīng)商報(bào)名與資格審查：供應(yīng)商按照采購(gòu)文件的要求進(jìn)行報(bào)名，提交相關(guān)資格證明文件。采購(gòu)辦公室對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查，確定符合條件的供應(yīng)商名單。6.采購(gòu)評(píng)審：采購(gòu)辦公室組織成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)或談判小組，按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或談判程序進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)委員會(huì)或談判小組應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行職責(zé)，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并出具評(píng)審報(bào)告。7.采購(gòu)結(jié)果確定與公示：采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)審報(bào)告，確定采購(gòu)結(jié)果。采購(gòu)辦公室將采購(gòu)結(jié)果在本局官方網(wǎng)站、政府采購(gòu)信息發(fā)布平臺(tái)等渠道進(jìn)行公示，公示期不得少于[X]個(gè)工作日。8.采購(gòu)合同簽訂：采購(gòu)辦公室與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式等內(nèi)容。采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求簽訂，確保合同的合法性和有效性。9.采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收：采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)辦公室組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室和人員對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)合同的約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量和性能符合要求。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。10.采購(gòu)資金支付：財(cái)務(wù)科根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，按照規(guī)定的程序辦理采購(gòu)資金支付手續(xù)。采購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)按照國(guó)庫(kù)集中支付制度的要求進(jìn)行支付，確保資金支付的安全、規(guī)范、高效。五、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂采購(gòu)辦公室應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)結(jié)果公示期滿后[X]個(gè)工作日內(nèi)，與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求簽訂，確保合同的合法性和有效性。（二）合同履行1.采購(gòu)辦公室應(yīng)當(dāng)督促供應(yīng)商按照采購(gòu)合同的約定履行義務(wù)，及時(shí)了解采購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)合同的約定按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物、工程和服務(wù)，并接受本局的監(jiān)督檢查。（三）合同變更與終止1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因特殊情況需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為采購(gòu)合同的組成部分，具有同等法律效力。2.如因不可抗力或其他法定事由需要終止采購(gòu)合同，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求辦理終止手續(xù)，并妥善處理合同終止后的相關(guān)事宜。（四）合同檔案管理采購(gòu)辦公室應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)合同檔案，妥善保管采購(gòu)合同及相關(guān)資料。采購(gòu)合同檔案應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)合同文本、采購(gòu)文件、評(píng)審報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等內(nèi)容。采購(gòu)合同檔案應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、整理、歸檔，確保檔案的完整性和可查性。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)辦公室應(yīng)當(dāng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作，分析采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)和政策變化，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略和方法，確保采購(gòu)活動(dòng)符合政策要求。加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取政策支持。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格變化，合理確定采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)時(shí)機(jī)。建立供應(yīng)商庫(kù)，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的信用管理，建立供應(yīng)商信用檔案，對(duì)供應(yīng)商的信用狀況進(jìn)行評(píng)估和跟蹤。在采購(gòu)合同中明確違約責(zé)任和賠償條款，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。4.操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)人員培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。完善采購(gòu)內(nèi)部控制制度，規(guī)范采購(gòu)操作流程，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督和管理，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。七、采購(gòu)信息管理（一）信息收集與整理采購(gòu)辦公室應(yīng)當(dāng)收集、整理采購(gòu)活動(dòng)中的各類信息，包括采購(gòu)項(xiàng)目需求、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)文件、供應(yīng)商信息、評(píng)審報(bào)告、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。采購(gòu)信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行整理。（二）信息發(fā)布與共享采購(gòu)辦公室應(yīng)當(dāng)通過(guò)本局官方網(wǎng)站、政府采購(gòu)信息發(fā)布平臺(tái)等渠道及時(shí)發(fā)布采購(gòu)信息，確保采購(gòu)信息公開透明。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)信息在本局內(nèi)部各部門之間的共享，提高工作效率。（三）信息安全管理采購(gòu)辦公室應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)采購(gòu)信息安全管理，采取必要的安全防護(hù)措施防止采購(gòu)信息泄露、篡改和丟失。對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的采購(gòu)信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照保密規(guī)定進(jìn)行管理。八、采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法1.建立采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行率、采購(gòu)項(xiàng)目完成率、采購(gòu)質(zhì)量合格率、采購(gòu)成本節(jié)約率、供應(yīng)商滿意度等指標(biāo)。2.采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。（二）評(píng)價(jià)周期與組織實(shí)施1.采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)周期為每年一次。2.采購(gòu)辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，制定評(píng)價(jià)方案，收集評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，撰寫評(píng)價(jià)報(bào)告。3.各業(yè)務(wù)科室應(yīng)當(dāng)配合采購(gòu)辦公室做好采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，提供相關(guān)資料和