PAGE永嘉限額工程內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范永嘉限額工程的管理流程，確保工程建設(shè)項(xiàng)目在預(yù)算限額內(nèi)順利實(shí)施，提高資金使用效率，保證工程質(zhì)量，防范風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于永嘉地區(qū)范圍內(nèi)，預(yù)算金額在規(guī)定限額以內(nèi)的各類工程建設(shè)項(xiàng)目，包括但不限于建筑工程、市政工程、裝修工程等。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合永嘉地區(qū)的實(shí)際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程建設(shè)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋限額工程從項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工到竣工驗(yàn)收等全過程的管理。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制成本，提高資金使用效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）工程管理委員會(huì)工程管理委員會(huì)是限額工程管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議重大工程事項(xiàng)，協(xié)調(diào)各部門之間的工作。其職責(zé)包括：1.制定限額工程管理的方針、政策和目標(biāo)。2.審批工程建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃、預(yù)算和重大變更。3.監(jiān)督工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施情況，協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)中的重大問題。（二）項(xiàng)目管理部門項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)限額工程的具體組織實(shí)施，其職責(zé)包括：1.編制工程建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃，組織項(xiàng)目招標(biāo)、投標(biāo)工作。2.與設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保工程順利進(jìn)行。3.負(fù)責(zé)工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全的管理和監(jiān)督，及時(shí)解決工程建設(shè)中的問題。4.審核工程變更，控制工程成本，定期向上級(jí)匯報(bào)工程進(jìn)展情況。（三）設(shè)計(jì)部門設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)限額工程的設(shè)計(jì)工作，其職責(zé)包括：1.根據(jù)項(xiàng)目需求和限額要求，進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)方案符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。2.配合項(xiàng)目管理部門進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，及時(shí)解決設(shè)計(jì)變更問題。3.參與工程竣工驗(yàn)收，提供設(shè)計(jì)方面的技術(shù)支持。（四）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)限額工程的財(cái)務(wù)管理和資金核算，其職責(zé)包括：1.編制工程預(yù)算，審核工程費(fèi)用支出，控制工程成本。2.負(fù)責(zé)工程資金的籌集、撥付和結(jié)算，確保資金安全。3.定期對(duì)工程財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，為工程管理決策提供財(cái)務(wù)依據(jù)。（五）審計(jì)部門審計(jì)部門負(fù)責(zé)限額工程的內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督，其職責(zé)包括：1.制定審計(jì)計(jì)劃，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全過程審計(jì)監(jiān)督。2.審查工程建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收支、工程結(jié)算、合同執(zhí)行等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。3.對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實(shí)到位。三、項(xiàng)目立項(xiàng)與預(yù)算管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目申請(qǐng)：各部門根據(jù)工作需要，提出限額工程建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫項(xiàng)目申請(qǐng)表，詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、規(guī)模、預(yù)算等信息。2.立項(xiàng)審批：項(xiàng)目申請(qǐng)表提交至工程管理委員會(huì)，工程管理委員會(huì)組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)項(xiàng)目的必要性、可行性、合規(guī)性等因素進(jìn)行審批。經(jīng)審批同意的項(xiàng)目，下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)文件。（二）預(yù)算編制1.預(yù)算編制原則：預(yù)算編制應(yīng)遵循科學(xué)合理、實(shí)事求是、節(jié)約高效的原則，充分考慮項(xiàng)目的實(shí)際需求和可能發(fā)生的費(fèi)用。2.預(yù)算編制依據(jù)：預(yù)算編制依據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件、設(shè)計(jì)文件、工程量清單、市場(chǎng)價(jià)格信息等資料。3.預(yù)算編制方法：采用工程量清單計(jì)價(jià)法，按照國家和地方有關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)范和定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。4.預(yù)算審核與審批：項(xiàng)目管理部門編制的預(yù)算初稿提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核，財(cái)務(wù)部門審核后反饋審核意見，項(xiàng)目管理部門根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。修改后的預(yù)算報(bào)工程管理委員會(huì)審批，經(jīng)審批后的預(yù)算作為工程建設(shè)項(xiàng)目的控制依據(jù)。四、招標(biāo)與合同管理（一）招標(biāo)管理1.招標(biāo)方式：限額工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模，按照國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)，包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等。2.招標(biāo)程序：招標(biāo)公告發(fā)布：招標(biāo)人通過指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告，公告內(nèi)容包括招標(biāo)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、規(guī)模、資金來源、投標(biāo)人資格要求、獲取招標(biāo)文件的時(shí)間和地點(diǎn)等。資格預(yù)審：對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等情況，確定合格的潛在投標(biāo)人名單。招標(biāo)文件編制：招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。投標(biāo)文件遞交與開標(biāo)：潛在投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交至指定地點(diǎn)。招標(biāo)人按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)，開標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、公平。評(píng)標(biāo)與定標(biāo)：招標(biāo)人依法組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦意見，確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。（二）合同管理1.合同簽訂：中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同。合同內(nèi)容應(yīng)包括工程概況、承包范圍、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價(jià)款、付款方式、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。2.合同履行：合同雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。3.合同變更與解除：在合同履行過程中，如因不可抗力或其他原因需要變更或解除合同的，合同雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。五、工程建設(shè)管理（一）工程進(jìn)度管理1.進(jìn)度計(jì)劃編制：項(xiàng)目管理部門應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目的總體目標(biāo)和合同要求，編制詳細(xì)的工程進(jìn)度計(jì)劃，并將進(jìn)度計(jì)劃分解到月、周，明確各階段的工作任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.進(jìn)度跟蹤與監(jiān)控：項(xiàng)目管理部門定期對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)比實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的差異，分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整。如發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)度嚴(yán)重滯后，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)，并組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。3.進(jìn)度協(xié)調(diào)與溝通：項(xiàng)目管理部門應(yīng)加強(qiáng)與設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決影響工程進(jìn)度的問題。如因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程進(jìn)度延誤的，設(shè)計(jì)單位應(yīng)及時(shí)提供變更后的設(shè)計(jì)文件，并協(xié)助施工單位調(diào)整施工進(jìn)度計(jì)劃。（二）工程質(zhì)量管理1.質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定：工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)明確質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)符合國家和地方有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求。2.質(zhì)量管理體系建立：施工單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理規(guī)章制度，明確質(zhì)量管理人員的職責(zé)和權(quán)限，確保質(zhì)量管理工作有效開展。3.質(zhì)量控制措施：施工過程質(zhì)量控制：監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工過程的質(zhì)量監(jiān)理，對(duì)關(guān)鍵工序、隱蔽工程等進(jìn)行旁站監(jiān)理，確保施工質(zhì)量符合要求。質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收：施工單位應(yīng)按照規(guī)定的質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)工程原材料、構(gòu)配件、設(shè)備等進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)分項(xiàng)工程和分部工程進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。未經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)入下一道工序或進(jìn)行隱蔽。質(zhì)量問題處理：如發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題，施工單位應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行整改，整改完成后重新進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收。對(duì)質(zhì)量問題嚴(yán)重的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。（三）工程安全管理1.安全目標(biāo)設(shè)定：工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)明確安全目標(biāo)，安全目標(biāo)應(yīng)符合國家和地方有關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求。2.安全管理體系建立：施工單位應(yīng)建立健全安全管理體系，制定安全管理制度，明確安全管理人員的職責(zé)和權(quán)限，確保安全管理工作有效開展。3.安全控制措施：安全教育培訓(xùn)：施工單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工人員的安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識(shí)和操作技能。安全檢查與隱患排查：項(xiàng)目管理部門和監(jiān)理單位應(yīng)定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查和隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。安全事故處理：如發(fā)生安全事故，施工單位應(yīng)立即采取措施進(jìn)行救援，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。事故發(fā)生后，應(yīng)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。六、工程變更與簽證管理（一）工程變更管理1.變更申請(qǐng)：在工程建設(shè)過程中，如因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)條件變化、施工工藝調(diào)整等原因需要對(duì)工程進(jìn)行變更的，由提出變更的一方填寫工程變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、范圍、對(duì)工程進(jìn)度和造價(jià)的影響等情況。2.變更審批：工程變更申請(qǐng)表提交至工程管理委員會(huì)，工程管理委員會(huì)組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)變更的必要性、合理性、可行性等因素進(jìn)行審批。經(jīng)審批同意的變更，下達(dá)變更批復(fù)文件。3.變更實(shí)施：項(xiàng)目管理部門根據(jù)變更批復(fù)文件，組織相關(guān)方實(shí)施變更。變更實(shí)施過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照變更后的設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保變更后的工程質(zhì)量和安全。（二）工程簽證管理1.簽證申請(qǐng)：在工程建設(shè)過程中，如因合同約定以外的工作內(nèi)容或費(fèi)用需要進(jìn)行簽證的，由施工單位填寫工程簽證申請(qǐng)表，詳細(xì)說明簽證的原因、內(nèi)容、工作量、費(fèi)用等情況。2.簽證審批：工程簽證申請(qǐng)表提交至項(xiàng)目管理部門，項(xiàng)目管理部門審核后報(bào)工程管理委員會(huì)審批。工程管理委員會(huì)根據(jù)簽證的合理性、必要性等因素進(jìn)行審批，經(jīng)審批同意的簽證作為工程結(jié)算的依據(jù)。3.簽證辦理：項(xiàng)目管理部門應(yīng)及時(shí)辦理工程簽證手續(xù)，確保簽證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。簽證辦理完成后，應(yīng)將簽證資料整理歸檔，作為工程結(jié)算和審計(jì)的重要依據(jù)。七、工程竣工驗(yàn)收與結(jié)算管理（一）工程竣工驗(yàn)收1.驗(yàn)收申請(qǐng)：工程竣工后，施工單位應(yīng)向項(xiàng)目管理部門提交工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括工程概況、施工情況、質(zhì)量驗(yàn)收情況、竣工資料整理情況等內(nèi)容。2.驗(yàn)收組織：項(xiàng)目管理部門組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收過程中，應(yīng)按照國家和地方有關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對(duì)工程質(zhì)量、工程資料等進(jìn)行檢查驗(yàn)收。3.驗(yàn)收備案：工程竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)及時(shí)辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，將工程竣工驗(yàn)收備案表及相關(guān)資料報(bào)送至建設(shè)行政主管部門備案。（二）工程結(jié)算管理1.結(jié)算資料提交：工程竣工驗(yàn)收合格后，施工單位應(yīng)按照合同約定和相關(guān)規(guī)定，向項(xiàng)目管理部門提交工程結(jié)算資料，結(jié)算資料應(yīng)包括工程結(jié)算書、工程量計(jì)算書、工程變更簽證資料、竣工圖紙等。2.結(jié)算審核：項(xiàng)目管理部門收到施工單位提交的結(jié)算資料后，組織財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門進(jìn)行結(jié)算審核。審核過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定和相關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)范，對(duì)工程結(jié)算金額進(jìn)行審核。3.結(jié)算支付：經(jīng)審核后的工程結(jié)算金額作為工程支付的依據(jù)，項(xiàng)目管理部門按照合同約定的付款方式和時(shí)間，向施工單位支付工程款項(xiàng)。八、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督：審計(jì)部門定期對(duì)限額工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，審查工程建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收支、工程結(jié)算、合同執(zhí)行等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.日常監(jiān)督：項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)限額工程建設(shè)項(xiàng)目的日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。（二）考核評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定：建立限額工程建設(shè)項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，考核指標(biāo)應(yīng)包括工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程安全、工程成本、合同執(zhí)行等方面。2.考核評(píng)價(jià)方法：采用定