PAGE長沙市政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)長沙市政府采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于長沙市政府采購活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公正性原則：采購過程應(yīng)遵循公正、公平的原則，確保所有參與采購活動(dòng)的供應(yīng)商享有平等的機(jī)會(huì)。3.公開性原則：采購信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開，接受社會(huì)監(jiān)督。4.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，提高采購資金的使用效益，節(jié)約財(cái)政資金。（四）職責(zé)分工1.采購單位：負(fù)責(zé)提出采購需求，參與采購活動(dòng)的組織實(shí)施，對(duì)采購項(xiàng)目的質(zhì)量和績效負(fù)責(zé)。2.財(cái)政部門：負(fù)責(zé)政府采購活動(dòng)的監(jiān)督管理，制定政府采購政策，審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的使用。3.采購代理機(jī)構(gòu)：受采購單位委托，依法依規(guī)組織采購活動(dòng)，提供專業(yè)的采購服務(wù)。4.其他相關(guān)部門：按照各自職責(zé)，協(xié)同做好政府采購相關(guān)工作。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購單位應(yīng)根據(jù)本單位的事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工作需要，科學(xué)合理地編制政府采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求報(bào)送財(cái)政部門。（二）預(yù)算審核1.財(cái)政部門對(duì)采購單位報(bào)送的采購預(yù)算進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。2.對(duì)于不符合規(guī)定的采購預(yù)算，財(cái)政部門應(yīng)及時(shí)通知采購單位進(jìn)行調(diào)整。（三）預(yù)算執(zhí)行1.采購單位應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算組織實(shí)施采購活動(dòng)，不得擅自調(diào)整或變更采購預(yù)算。2.因特殊情況確需調(diào)整采購預(yù)算的，采購單位應(yīng)按照規(guī)定的程序報(bào)財(cái)政部門審批。三、采購需求管理（一）需求調(diào)研1.采購單位在編制采購需求前，應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)研和需求分析，了解同類產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量、技術(shù)參數(shù)等情況。2.采購單位可以通過問卷調(diào)查、實(shí)地考察、專家咨詢等方式，廣泛征求意見，確保采購需求的合理性和可行性。（二）需求編制1.采購單位應(yīng)根據(jù)調(diào)研結(jié)果，結(jié)合本單位的實(shí)際需求，編制詳細(xì)、明確的采購需求。2.采購需求應(yīng)包括采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、服務(wù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購活動(dòng)能夠滿足單位的工作需要。（三）需求論證1.對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購項(xiàng)目，采購單位應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行需求論證。2.需求論證應(yīng)形成論證報(bào)告，并作為采購文件的重要組成部分。四、采購方式選擇（一）公開招標(biāo)1.符合下列情形之一的貨物、工程和服務(wù)采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式：采購貨物、服務(wù)單項(xiàng)或批量金額達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的；采購工程單項(xiàng)合同金額達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的。2.公開招標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。2.邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（三）競爭性談判1.符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.競爭性談判應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購事項(xiàng)進(jìn)行談判。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.單一來源采購應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并在采購文件中說明理由。（五）詢價(jià)1.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的政府采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購。2.詢價(jià)應(yīng)成立詢價(jià)小組，向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。五、采購文件編制（一）采購文件內(nèi)容1.采購文件應(yīng)包括采購公告（或招標(biāo)邀請(qǐng)書）、采購需求、采購預(yù)算、采購方式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、服務(wù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，確保供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確理解采購需求。（二）采購文件審核1.采購單位應(yīng)組織對(duì)采購文件進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購文件的合法性、合規(guī)性和完整性。2.財(cái)政部門對(duì)采購文件進(jìn)行備案審查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)通知采購單位進(jìn)行修改。（三）采購文件發(fā)售1.采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)發(fā)售采購文件，并向供應(yīng)商提供必要的澄清和答疑服務(wù)。2.采購文件的售價(jià)應(yīng)合理，不得高于制作成本。六、采購活動(dòng)組織（一）開標(biāo)1.開標(biāo)應(yīng)按照采購文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行，采購單位、采購代理機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商應(yīng)按時(shí)參加。2.開標(biāo)過程應(yīng)公開進(jìn)行，由采購代理機(jī)構(gòu)主持，宣布開標(biāo)紀(jì)律、公布供應(yīng)商名稱、投標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容。（二）評(píng)標(biāo)1.評(píng)標(biāo)應(yīng)按照采購文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由采購人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成。2.評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)客觀、公正地履行職責(zé)，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，并向采購人推薦中標(biāo)候選人。（三）定標(biāo)1.采購人應(yīng)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)供應(yīng)商，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)布中標(biāo)公告。2.中標(biāo)公告應(yīng)包括中標(biāo)供應(yīng)商名稱、中標(biāo)金額、采購項(xiàng)目名稱等內(nèi)容。七、合同簽訂與履行（一）合同簽訂1.采購人與中標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照采購文件和中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件簽訂政府采購合同。2.政府采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項(xiàng)目的名稱規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、服務(wù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。（二）合同履行1.采購人和供應(yīng)商應(yīng)按照政府采購合同約定履行各自的義務(wù)，采購單位應(yīng)及時(shí)支付采購資金，供應(yīng)商應(yīng)按時(shí)提供貨物、工程和服務(wù)。2.在合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)按照合同約定的方式解決。八、驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收組織1.采購單位應(yīng)組織成立驗(yàn)收小組，負(fù)責(zé)對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收小組應(yīng)由采購單位代表、技術(shù)專家等組成，人數(shù)應(yīng)不少于三人。（二）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1.驗(yàn)收應(yīng)按照采購文件和政府采購合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確、具體，包括貨物的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量、性能等方面的要求。（三）驗(yàn)收程序1.供應(yīng)商應(yīng)在采購項(xiàng)目完成后，向采購單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)。2.采購單位收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。九、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購單位應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)政府采購活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督檢查。2.內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購需求編制情況、采購方式選擇情況、采購文件編制情況、采購活動(dòng)組織情況、合同簽訂與履行情況、驗(yàn)收情況等方面。（二）財(cái)政監(jiān)督1.財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府采購活動(dòng)的監(jiān)督管理，定期對(duì)采購單位和采購代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.財(cái)政監(jiān)督檢查應(yīng)包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購政策執(zhí)行情況、采購信息公開情況、采購活動(dòng)合法性情況等方面。（三）審計(jì)監(jiān)督1.審計(jì)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府采購活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)檢查。2.審計(jì)監(jiān)督檢查應(yīng)包括采購資金使用情況、采購項(xiàng)目績效情況等方面。十、法律責(zé)任（一）采購單位責(zé)任1.采購單位有下列情形之一的，由財(cái)政部門責(zé)令限期改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，并予以通報(bào)：未按照本制度規(guī)定編制采購預(yù)算的；未按照本制度規(guī)定選擇采購方式的；未按照本制度規(guī)定編制采購文件的；未按照本制度規(guī)定組織采購活動(dòng)的；未按照本制度規(guī)定簽訂政府采購合同的；未按照本制度規(guī)定履行驗(yàn)收職責(zé)的；其他違反本制度規(guī)定的行為。2.采購單位在政府采購活動(dòng)中有違法行為的，依照《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定追究法律責(zé)任。（二）采購代理機(jī)構(gòu)責(zé)任1.采購代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由財(cái)政部門責(zé)令限期改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，并予以通報(bào)：未按照本制度規(guī)定組織采購活動(dòng)的；未按照本制度規(guī)定編制采購文件的；未按照本制度規(guī)定發(fā)售采購文件的；未按照本制度規(guī)定履行代理職責(zé)的；其他違反本制度規(guī)定的行為。2.采購代理機(jī)構(gòu)在政府采購活動(dòng)中有違法行為的，依照《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定追究法律責(zé)任。（三）供應(yīng)商責(zé)任1.供應(yīng)商有下列情形之一的，由財(cái)政部門列入不良行為記錄名單，禁止其在一定期限內(nèi)參加政府采購活動(dòng)，并予以通報(bào)：提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的；采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的；與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；向采購人、采購代理機(jī)構(gòu)行