PAGE招投標(biāo)工作內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司招投標(biāo)工作流程，加強(qiáng)招投標(biāo)活動(dòng)的內(nèi)部控制，提高公司資金使用效益，防范招投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)招投標(biāo)工作合法、合規(guī)、公正、透明，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及招投標(biāo)活動(dòng)的項(xiàng)目，包括但不限于工程建設(shè)、貨物采購、服務(wù)外包等各類項(xiàng)目的招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：招投標(biāo)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.公正性原則：遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有參與招投標(biāo)的供應(yīng)商或承包商，不偏袒任何一方。3.公開性原則：招投標(biāo)信息應(yīng)在規(guī)定范圍內(nèi)公開，確保透明度，接受各方監(jiān)督。4.擇優(yōu)性原則：通過公平競(jìng)爭(zhēng)，選擇最符合公司需求、性價(jià)比最高的供應(yīng)商或承包商。5.保密性原則：對(duì)招投標(biāo)過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，防止信息泄露。二、招投標(biāo)工作流程（一）招標(biāo)前期準(zhǔn)備1.項(xiàng)目需求確定項(xiàng)目發(fā)起部門應(yīng)明確項(xiàng)目的具體需求，包括技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、數(shù)量、交付時(shí)間等詳細(xì)內(nèi)容，并形成項(xiàng)目需求文檔。需求文檔應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)的審核確認(rèn)，確保需求的準(zhǔn)確性和完整性。2.招標(biāo)方式選擇根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、金額大小等因素，選擇合適的招標(biāo)方式，包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購等。公開招標(biāo)適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的項(xiàng)目；邀請(qǐng)招標(biāo)適用于具有特定資質(zhì)要求或供應(yīng)商數(shù)量有限的項(xiàng)目；競(jìng)爭(zhēng)性談判適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目；單一來源采購適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購等特殊情況。3.招標(biāo)公告編制對(duì)于公開招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)編制招標(biāo)公告，明確招標(biāo)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、要求、投標(biāo)人資格條件、報(bào)名時(shí)間、地點(diǎn)、獲取招標(biāo)文件的方式等信息。招標(biāo)公告應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布，確保潛在投標(biāo)人能夠及時(shí)獲取信息。4.招標(biāo)文件編制招標(biāo)文件應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需求和招標(biāo)方式編制，包括商務(wù)條款、技術(shù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。商務(wù)條款應(yīng)明確投標(biāo)人的資格要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、交貨期或工期要求、付款方式等；技術(shù)條款應(yīng)詳細(xì)描述項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)客觀、公正，明確各項(xiàng)評(píng)審因素的權(quán)重和評(píng)分方法；合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。招標(biāo)文件應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格審核，確保內(nèi)容合法、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整。（二）投標(biāo)報(bào)名與資格審查1.投標(biāo)報(bào)名潛在投標(biāo)人應(yīng)在規(guī)定的報(bào)名時(shí)間內(nèi)，按照招標(biāo)公告要求，向招標(biāo)人提交報(bào)名資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明、法定代表人授權(quán)書等。招標(biāo)人應(yīng)及時(shí)對(duì)報(bào)名資料進(jìn)行登記和審核，確認(rèn)潛在投標(biāo)人是否符合報(bào)名條件。2.資格審查對(duì)于通過報(bào)名審核的潛在投標(biāo)人，招標(biāo)人應(yīng)進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括投標(biāo)人的資質(zhì)條件、業(yè)績(jī)情況、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)等。資格審查可以采取資格預(yù)審或資格后審的方式。資格預(yù)審在發(fā)售招標(biāo)文件前進(jìn)行，通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人才能獲取招標(biāo)文件；資格后審在開標(biāo)后評(píng)標(biāo)前進(jìn)行，對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查。資格審查結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知潛在投標(biāo)人，并向未通過資格審查的投標(biāo)人說明原因。（三）開標(biāo)1.開標(biāo)準(zhǔn)備招標(biāo)人應(yīng)在招標(biāo)文件規(guī)定的開標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)會(huì)議，并通知所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)前，招標(biāo)人應(yīng)準(zhǔn)備好開標(biāo)所需的設(shè)備和場(chǎng)地，安排專人負(fù)責(zé)唱標(biāo)、記錄等工作。2.開標(biāo)程序開標(biāo)時(shí)，投標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)密封包裝，并在封口處加蓋投標(biāo)人公章。招標(biāo)人應(yīng)檢查投標(biāo)文件的密封情況，確認(rèn)無誤后當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、交貨期或工期等主要內(nèi)容，并記錄在案。開標(biāo)過程應(yīng)進(jìn)行全程記錄，并存檔備查。（四）評(píng)標(biāo)1.評(píng)標(biāo)委員會(huì)組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評(píng)標(biāo)專家應(yīng)從省級(jí)以上人民政府有關(guān)部門提供的專家名冊(cè)或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專業(yè)的專家名單中確定，一般采用隨機(jī)抽取的方式。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)。2.評(píng)標(biāo)程序評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)過程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容進(jìn)行澄清或說明，但不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，推薦中標(biāo)候選人或者直接確定中標(biāo)人。中標(biāo)候選人一般不超過三名，并標(biāo)明排列順序。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)編寫評(píng)標(biāo)報(bào)告，評(píng)標(biāo)報(bào)告應(yīng)包括評(píng)標(biāo)基本情況和數(shù)據(jù)表、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單、開標(biāo)記錄、符合要求的投標(biāo)一覽表、否決投標(biāo)情況說明、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)方法或者評(píng)標(biāo)因素一覽表、經(jīng)評(píng)審的價(jià)格或者評(píng)分比較一覽表、經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)人排序、推薦的中標(biāo)候選人名單與簽訂合同前要處理的事宜、澄清、說明、補(bǔ)正事項(xiàng)紀(jì)要等內(nèi)容。（五）定標(biāo)1.定標(biāo)原則招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人，按照招標(biāo)文件規(guī)定的定標(biāo)原則，確定中標(biāo)人。定標(biāo)原則應(yīng)在招標(biāo)文件中明確，一般采用綜合評(píng)估法，即對(duì)投標(biāo)文件的商務(wù)、技術(shù)、價(jià)格等方面進(jìn)行綜合評(píng)審后，選擇最優(yōu)的投標(biāo)人作為中標(biāo)人。在定標(biāo)過程中，招標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照評(píng)標(biāo)報(bào)告和定標(biāo)原則進(jìn)行決策，不得擅自改變?cè)u(píng)標(biāo)結(jié)果。2.中標(biāo)通知招標(biāo)人確定中標(biāo)人后，應(yīng)及時(shí)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書應(yīng)明確中標(biāo)項(xiàng)目的名稱、中標(biāo)金額、中標(biāo)工期或交貨期等主要內(nèi)容，并加蓋招標(biāo)人公章。（六）合同簽訂1.合同起草中標(biāo)人應(yīng)在接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，與招標(biāo)人簽訂合同。合同文本應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件起草，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合同價(jià)款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期或工期、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。合同文本應(yīng)經(jīng)過公司法律部門或法律顧問的審核，確保合同合法、合規(guī)、有效。2.合同簽訂合同簽訂前，雙方應(yīng)就合同條款進(jìn)行充分協(xié)商，達(dá)成一致意見后，由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章。合同簽訂后，招標(biāo)人應(yīng)將合同副本送相關(guān)部門備案，并按照合同約定履行各自的義務(wù)。三、內(nèi)部控制措施（一）職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)1.職責(zé)分工明確招投標(biāo)工作各環(huán)節(jié)的職責(zé)分工，確保不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。項(xiàng)目發(fā)起部門負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目需求、編制項(xiàng)目需求文檔；采購部門負(fù)責(zé)組織招投標(biāo)活動(dòng)，包括招標(biāo)公告編制、招標(biāo)文件編制、投標(biāo)報(bào)名與資格審查、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)等工作；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同付款條款等；法律部門或法律顧問負(fù)責(zé)審核招標(biāo)文件、合同文本等法律文件；審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督審計(jì)。2.授權(quán)批準(zhǔn)制定明確授權(quán)批準(zhǔn)制度，規(guī)定各級(jí)管理人員在招投標(biāo)工作中的審批權(quán)限。重大項(xiàng)目的招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)經(jīng)過公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批；一般項(xiàng)目的招投標(biāo)活動(dòng)可由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批。審批人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。（二）招投標(biāo)文件管理1.文件編制招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的編制應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進(jìn)行，確保文件的完整性和準(zhǔn)確性。招標(biāo)文件編制人員應(yīng)認(rèn)真研究項(xiàng)目需求，結(jié)合市場(chǎng)情況，制定合理的商務(wù)條款、技術(shù)條款和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；投標(biāo)文件編制人員應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件要求，認(rèn)真編制投標(biāo)文件，確保投標(biāo)文件能夠充分響應(yīng)招標(biāo)文件的要求。2.文件審核招標(biāo)文件和投標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審核。審核內(nèi)容包括文件的合法性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性等。招標(biāo)文件應(yīng)由采購部門、法律部門或法律顧問、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核；投標(biāo)文件應(yīng)由投標(biāo)人自行審核，確保投標(biāo)文件的質(zhì)量。3.文件存檔招投標(biāo)文件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行存檔，建立完善的檔案管理制度。檔案管理人員應(yīng)按照規(guī)定的分類方法和編號(hào)規(guī)則，對(duì)招投標(biāo)文件進(jìn)行分類整理、編號(hào)、裝訂，并妥善保管。招投標(biāo)文件的存檔期限應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，確保文件的可追溯性。（三）評(píng)標(biāo)過程控制1.評(píng)標(biāo)委員會(huì)管理加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的管理，確保評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)嚴(yán)格遵守評(píng)標(biāo)紀(jì)律，不得私下接觸投標(biāo)人，不得收受投標(biāo)人給予的財(cái)物或者其他利益，不得透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況。招標(biāo)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員有違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)制止并報(bào)告相關(guān)部門。2.評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)審，不得擅自改變?cè)u(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在評(píng)標(biāo)過程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)認(rèn)真閱讀投標(biāo)文件，對(duì)投標(biāo)文件的商務(wù)、技術(shù)、價(jià)格等方面進(jìn)行綜合評(píng)審，并按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分或排序。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)記錄評(píng)標(biāo)過程中的各項(xiàng)評(píng)審意見和結(jié)果，確保評(píng)標(biāo)過程的公正性和透明度。（四）監(jiān)督與審計(jì)1.內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督審計(jì)，檢查招投標(biāo)程序是否合規(guī)、文件是否齊全、評(píng)標(biāo)過程是否公正等。審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改情況。2.外部監(jiān)督接受政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。對(duì)于涉及重大項(xiàng)目或社會(huì)關(guān)注度較高的招投標(biāo)活動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)邀請(qǐng)外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，確保招投標(biāo)活動(dòng)合法、合規(guī)、公正。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：招投標(biāo)活動(dòng)可能違反國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致法律糾紛和行政處罰。2.采購風(fēng)險(xiǎn)：可能因選擇不當(dāng)?shù)墓?yīng)商或承包商，導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、交貨期延遲、成本增加等問題。3.信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：招投標(biāo)過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息可能被泄露，給公司帶來損失。4.評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)標(biāo)過程可能存在不公正、不客觀的情況，導(dǎo)致中標(biāo)結(jié)果不合理。5.合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款可能存在漏洞或不合理之處，導(dǎo)致合同履行過程中出現(xiàn)糾紛。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司造成的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣?yán)L制：根據(jù)可能性評(píng)估和影響程度評(píng)估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣，直觀反映各類風(fēng)險(xiǎn)的大小。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：1.高風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、重大采購風(fēng)險(xiǎn)等可能對(duì)公司造成重大影響的高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)方案，加強(qiáng)內(nèi)部控制，必要時(shí)尋求專業(yè)法律意見，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控