PAGE鎮(zhèn)政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)我鎮(zhèn)政府采購內(nèi)部控制管理，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于我鎮(zhèn)行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織（以下統(tǒng)稱采購人）使用財(cái)政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在滿足采購需求的前提下，注重提高采購資金使用效益，降低采購成本。3.公開透明原則：采購活動(dòng)應(yīng)公開透明，接受社會(huì)監(jiān)督，確保采購過程公平公正。4.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，鼓勵(lì)符合條件的供應(yīng)商參與采購活動(dòng)。5.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購人、供應(yīng)商和采購代理機(jī)構(gòu)等各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。二、組織與職責(zé)（一）政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組成立鎮(zhèn)政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由鎮(zhèn)長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管財(cái)政工作的副鎮(zhèn)長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，財(cái)政所、紀(jì)檢監(jiān)察室、相關(guān)采購業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)政府采購工作，研究決定重大采購事項(xiàng)，監(jiān)督采購活動(dòng)的執(zhí)行情況。（二）財(cái)政所職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善政府采購內(nèi)控制度，并組織實(shí)施。2.審核采購預(yù)算，下達(dá)采購計(jì)劃，對(duì)采購資金進(jìn)行管理和監(jiān)督。3.參與采購項(xiàng)目的采購文件審核、采購過程監(jiān)督和采購合同備案等工作。4.負(fù)責(zé)采購信息的統(tǒng)計(jì)和分析，定期向上級(jí)財(cái)政部門報(bào)送政府采購情況。（三）紀(jì)檢監(jiān)察室職責(zé)1.對(duì)政府采購活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，受理有關(guān)政府采購的投訴和舉報(bào)。2.查處政府采購活動(dòng)中的違法違紀(jì)行為，維護(hù)政府采購秩序。（四）采購業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.根據(jù)工作需要，提出采購需求，編制采購預(yù)算和采購計(jì)劃。2.負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的前期調(diào)研、市場(chǎng)詢價(jià)、采購文件編制等工作。3.組織采購項(xiàng)目的開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判等采購活動(dòng)，簽訂采購合同，并負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行和驗(yàn)收。4.建立采購項(xiàng)目檔案，妥善保管采購過程中的各類文件和資料。三、采購預(yù)算與計(jì)劃管理（一）采購預(yù)算編制1.采購人應(yīng)按照財(cái)政部門的要求，結(jié)合本單位事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工作實(shí)際需要，科學(xué)合理地編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)細(xì)化到具體項(xiàng)目和品目，明確采購數(shù)量、規(guī)格、金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算編制應(yīng)遵循“量入為出、收支平衡”的原則，不得編制無資金來源或超預(yù)算的采購計(jì)劃。（二）采購計(jì)劃申報(bào)1.采購人應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的采購預(yù)算，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申報(bào)采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)包括采購項(xiàng)目名稱、采購內(nèi)容、采購預(yù)算金額、采購方式、采購時(shí)間等信息。2.財(cái)政所對(duì)采購人申報(bào)的采購計(jì)劃進(jìn)行審核后，下達(dá)采購計(jì)劃批復(fù)。采購人應(yīng)嚴(yán)格按照采購計(jì)劃批復(fù)組織實(shí)施采購活動(dòng)，不得擅自變更采購內(nèi)容、采購方式和采購金額等。（三）采購計(jì)劃調(diào)整1.在采購項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因特殊情況需要調(diào)整采購計(jì)劃的，采購人應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等，并報(bào)財(cái)政所審核。2.財(cái)政所根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行審核，如確需調(diào)整的，下達(dá)采購計(jì)劃調(diào)整批復(fù)。采購人應(yīng)按照調(diào)整后的采購計(jì)劃組織實(shí)施采購活動(dòng)。四、采購方式管理（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是政府采購的主要采購方式。采購人采購貨物、工程和服務(wù)，達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。2.采用公開招標(biāo)方式采購的，采購人應(yīng)在財(cái)政部門指定媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。招標(biāo)公告應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)內(nèi)容、投標(biāo)人資格要求、投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等信息。3.采購人應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。2.采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購的，采購人應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中，通過隨機(jī)方式選擇三家以上的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。3.邀請(qǐng)招標(biāo)的評(píng)標(biāo)程序和方法與公開招標(biāo)相同。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購時(shí)，采購人應(yīng)成立談判小組，談判小組由采購人代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。3.談判小組應(yīng)與符合資格條件的供應(yīng)商就采購貨物、工程和服務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、售后服務(wù)等進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用單一來源方式采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采用單一來源方式采購的，采購人應(yīng)在省級(jí)以上財(cái)政部門指定媒體上公示擬采購項(xiàng)目的名稱、采購內(nèi)容、預(yù)算金額、單一來源采購原因及擬成交供應(yīng)商等信息，公示期不得少于五個(gè)工作日。公示無異議后，采購人方可與供應(yīng)商簽訂采購合同。（五）詢價(jià)1.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的政府采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購。2.采用詢價(jià)方式采購時(shí)，采購人應(yīng)成立詢價(jià)小組，詢價(jià)小組由采購人代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。詢價(jià)小組應(yīng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。詢價(jià)小組根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并向其發(fā)出成交通知書。五、采購程序管理（一）采購項(xiàng)目實(shí)施前準(zhǔn)備1.采購業(yè)務(wù)部門應(yīng)在采購項(xiàng)目實(shí)施前，對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研，了解采購項(xiàng)目的技術(shù)參數(shù)、市場(chǎng)價(jià)格、供應(yīng)商情況等信息，為采購文件編制提供依據(jù)。2.采購業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研情況，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。采購文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保采購活動(dòng)的公平公正。（二）采購文件發(fā)布1.采購人應(yīng)按照規(guī)定的采購方式，在財(cái)政部門指定媒體上發(fā)布采購文件。采購文件發(fā)布時(shí)間應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，確保供應(yīng)商有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備投標(biāo)文件。2.采購人應(yīng)在采購文件中明確采購項(xiàng)目的投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等信息，并告知供應(yīng)商應(yīng)遵守的相關(guān)規(guī)定。（三）投標(biāo)與開標(biāo)1.供應(yīng)商應(yīng)按照采購文件要求編制投標(biāo)文件，并在投標(biāo)截止時(shí)間前將投標(biāo)文件送達(dá)指定地點(diǎn)。投標(biāo)文件應(yīng)包括投標(biāo)函、投標(biāo)報(bào)價(jià)表、技術(shù)規(guī)格偏離表、商務(wù)條款偏離表、資格證明文件等內(nèi)容。2.采購人應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)活動(dòng)。開標(biāo)時(shí)，采購人應(yīng)邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加，并當(dāng)眾宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容及其他需要宣布的事項(xiàng)。開標(biāo)過程應(yīng)記錄在案，并由投標(biāo)人簽字確認(rèn)。（四）評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.采購人應(yīng)按照采購文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)組織評(píng)標(biāo)活動(dòng)。評(píng)標(biāo)時(shí)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由采購人代表和有關(guān)專家組成，成員人數(shù)為五人以上的單數(shù)，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。2.采購人應(yīng)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人，確定中標(biāo)供應(yīng)商。中標(biāo)供應(yīng)商確定后，采購人應(yīng)向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（五）采購合同簽訂與履行1.中標(biāo)供應(yīng)商確定后，采購人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。采購合同應(yīng)符合法律法規(guī)和采購文件要求，確保雙方權(quán)利義務(wù)明確。2.采購人應(yīng)按照采購合同約定，及時(shí)支付采購資金。中標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)按照采購合同約定，按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物、工程和服務(wù)，并負(fù)責(zé)安裝調(diào)試、培訓(xùn)等售后服務(wù)工作。3.在采購合同履行過程中，如發(fā)生合同變更、解除等情況，采購人應(yīng)按照法律法規(guī)和采購合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，并及時(shí)通知財(cái)政所。（六）采購驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，采購人應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)包括采購人代表、技術(shù)專家、質(zhì)量檢驗(yàn)人員等。驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購合同約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購項(xiàng)目的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格等進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。2.驗(yàn)收合格的采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)按照采購合同約定支付采購資金。驗(yàn)收不合格的采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)要求中標(biāo)供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物、工程和服務(wù)。如中標(biāo)供應(yīng)商未能按時(shí)整改或重新提供的，采購人有權(quán)扣除相應(yīng)的采購資金，并追究中標(biāo)供應(yīng)商的違約責(zé)任。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立政府采購風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)采購活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋采購預(yù)算編制、采購方式選擇、采購文件編制、采購過程執(zhí)行、采購合同簽訂與履行、采購驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的依據(jù)，并定期進(jìn)行更新。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購預(yù)算編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)格審核采購預(yù)算，避免出現(xiàn)無資金來源或超預(yù)算采購的情況。同時(shí)，建立預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行偏差。2.采購方式風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的采購方式選擇采購方式，不得擅自改變采購方式。對(duì)于采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購等非公開招標(biāo)方式的采購項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格履行審批程序，并在采購文件中充分說明采用該采購方式的理由和依據(jù)。3.采購文件風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購文件編制的審核把關(guān)，確保采購文件符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，避免出現(xiàn)采購文件漏洞或歧義。同時(shí)，在采購文件中明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購活動(dòng)的公平公正。4.采購過程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購過程的監(jiān)督管理，確保采購活動(dòng)按照采購文件規(guī)定的程序和要求進(jìn)行。對(duì)于開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判等采購環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督制度，確保采購過程公開透明。同時(shí)，建立采購活動(dòng)記錄制度，對(duì)采購過程中的各類文件和資料進(jìn)行妥善保管。5.采購合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購合同簽訂與履行的管理，確保采購合同符合法律法規(guī)和采購文件要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)。在采購合同簽訂前，應(yīng)對(duì)合同條款進(jìn)行審核，避免出現(xiàn)合同漏洞或歧義。同時(shí)，建立采購合同執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。6.采購驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購驗(yàn)收管理，確保采購項(xiàng)目符合采購合同約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。在采購驗(yàn)收過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照驗(yàn)收程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)要求中標(biāo)供應(yīng)商整改或重新提供貨物、工程和服務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與改進(jìn)1.建立政府采購風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)采購活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查應(yīng)包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購方式選擇情況、采購文件編制情況、采購過程執(zhí)行情況、采購合同簽訂與履行情況、采購驗(yàn)收情況等各個(gè)方面。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查結(jié)果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施中存在的問題和不足，并采取有效措施進(jìn)行改進(jìn)。同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善政府采購內(nèi)控制度。七、信息與檔案管理（一）采購信息管理1.建立政府采購信息發(fā)布平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布采購項(xiàng)目信息、采購政策法規(guī)、采購中標(biāo)成交信息等內(nèi)容。采購信息發(fā)布應(yīng)遵循公開透明、及時(shí)準(zhǔn)確的原則，確保社會(huì)公眾能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息。2.采購人應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和方式，在政府采購信息發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布采購項(xiàng)目的招標(biāo)公告、中標(biāo)通知書、采購合同等信息。同時(shí)，應(yīng)建立采購信息檔案，妥善保管采購信息發(fā)布的相關(guān)文件和資料。（二）采購檔案管理1.采購人應(yīng)建立健全采購檔案管理制度，對(duì)采購活動(dòng)中的各類文件和資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存。采購檔案應(yīng)包括采購預(yù)算、采購計(jì)劃、采購文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等內(nèi)容。2.采購檔案的保管期限應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行，一般不得少于十五年。采購檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞或泄露。同時(shí)，應(yīng)建立采購檔案查閱制度，嚴(yán)格控制采購檔案的查閱范圍和程序。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.財(cái)政所、紀(jì)檢監(jiān)察室等部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府采購活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督，定期對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行檢查和審計(jì)。內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購方式選擇情況、采購文件編制情況、采購過程執(zhí)行情況、采購合同簽訂與履行情況、采購驗(yàn)收情況等各個(gè)方面。2.對(duì)于內(nèi)部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，