PAGE建設(shè)工程內(nèi)控制度一、總則（一）目的本建設(shè)工程內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司建設(shè)工程項(xiàng)目的管理流程，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，提高項(xiàng)目質(zhì)量，控制成本，防范風(fēng)險，保障公司的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)公司建設(shè)工程業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建設(shè)工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)政策規(guī)定，確保建設(shè)工程活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋建設(shè)工程項(xiàng)目的全過程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等各個環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：在項(xiàng)目管理的各個環(huán)節(jié)中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)以及內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證建設(shè)工程質(zhì)量和風(fēng)險可控的前提下，優(yōu)化管理流程，降低管理成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、項(xiàng)目決策與規(guī)劃控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目發(fā)起：各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出建設(shè)工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請，詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、目的、必要性、可行性等內(nèi)容。2.可行性研究：由公司組織相關(guān)專業(yè)人員對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，對項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面進(jìn)行全面分析和評估，形成可行性研究報(bào)告。3.立項(xiàng)審批：可行性研究報(bào)告經(jīng)公司內(nèi)部評審?fù)ㄟ^后，提交公司管理層進(jìn)行立項(xiàng)審批。管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、資源狀況等因素，對項(xiàng)目進(jìn)行綜合決策，決定是否批準(zhǔn)立項(xiàng)。（二）項(xiàng)目規(guī)劃1.項(xiàng)目設(shè)計(jì)：項(xiàng)目立項(xiàng)后，由公司組織設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)，包括初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)單位應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，進(jìn)行科學(xué)合理的設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量。2.項(xiàng)目預(yù)算編制：根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件和相關(guān)計(jì)價規(guī)范，由公司成本管理部門編制項(xiàng)目預(yù)算。項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。3.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃制定：由項(xiàng)目管理部門組織編制項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，明確項(xiàng)目各個階段的開始時間和完成時間，合理安排項(xiàng)目進(jìn)度。項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、資源狀況等因素進(jìn)行科學(xué)合理的制定，并報(bào)公司管理層審批。三、項(xiàng)目招標(biāo)與合同管理控制（一）項(xiàng)目招標(biāo)1.招標(biāo)范圍確定：根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)需要，明確項(xiàng)目招標(biāo)范圍，包括工程施工、設(shè)備采購、監(jiān)理服務(wù)等。對于依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式選擇：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模，選擇合適的招標(biāo)方式，包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等。對于公開招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)通過國家指定的招標(biāo)公告發(fā)布媒介發(fā)布招標(biāo)公告；對于邀請招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)向具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的潛在投標(biāo)人發(fā)出邀請書。3.招標(biāo)文件編制：由公司組織編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)人的要求和投標(biāo)人的權(quán)利義務(wù)，確保招標(biāo)文件的公平性和公正性。4.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點(diǎn)和程序進(jìn)行開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)。開標(biāo)過程應(yīng)公開透明，評標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照評標(biāo)辦法進(jìn)行評審，確保評標(biāo)結(jié)果的公正性和合理性。定標(biāo)后，應(yīng)及時向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（二）合同管理1.合同簽訂：中標(biāo)通知書發(fā)出后，公司應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同。合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括工程范圍、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價款、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行合同評審，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。2.合同履行：合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。公司應(yīng)建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時掌握合同履行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。對于合同變更事項(xiàng)，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行審批和簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.合同結(jié)算：工程竣工后，公司應(yīng)按照合同約定進(jìn)行工程結(jié)算。結(jié)算過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款和相關(guān)計(jì)價規(guī)范進(jìn)行審核，確保結(jié)算金額的準(zhǔn)確性。結(jié)算完成后，應(yīng)及時支付工程款，保障承包人的合法權(quán)益。四、項(xiàng)目施工過程控制（一）施工組織與協(xié)調(diào)1.施工單位選擇：通過招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的施工單位承擔(dān)項(xiàng)目施工任務(wù)。施工單位應(yīng)具備良好的信譽(yù)和業(yè)績，擁有足夠的技術(shù)力量和施工設(shè)備。2.施工組織設(shè)計(jì)編制：施工單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和施工要求，編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。施工組織設(shè)計(jì)經(jīng)公司審核批準(zhǔn)后實(shí)施。3.施工協(xié)調(diào)管理：公司項(xiàng)目管理部門應(yīng)加強(qiáng)對施工過程的協(xié)調(diào)管理，及時解決施工過程中出現(xiàn)的各種問題。協(xié)調(diào)施工單位與設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、供應(yīng)商等相關(guān)方之間的關(guān)系，確保施工順利進(jìn)行。（二）工程質(zhì)量控制1.質(zhì)量管理體系建立：施工單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理目標(biāo)、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量管理人員職責(zé)等內(nèi)容。質(zhì)量管理體系應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，并報(bào)公司備案。2.質(zhì)量控制措施：施工單位應(yīng)按照施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，采取有效的質(zhì)量控制措施，對施工過程進(jìn)行全程監(jiān)控。加強(qiáng)原材料、構(gòu)配件和設(shè)備的檢驗(yàn)檢測，確保其質(zhì)量符合要求。嚴(yán)格執(zhí)行隱蔽工程驗(yàn)收制度，未經(jīng)隱蔽工程驗(yàn)收合格，不得進(jìn)行下一道工序施工。3.質(zhì)量驗(yàn)收：工程竣工后，施工單位應(yīng)進(jìn)行自檢，自檢合格后向公司提交工程竣工報(bào)告。公司組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)方進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，方可交付使用。（三）工程進(jìn)度控制1.進(jìn)度跟蹤與監(jiān)控：公司項(xiàng)目管理部門應(yīng)定期對項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，及時掌握項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度情況。對比項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，分析偏差原因，并采取有效的措施進(jìn)行調(diào)整，確保項(xiàng)目按時完成。2.進(jìn)度調(diào)整措施：當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)度出現(xiàn)偏差時，應(yīng)根據(jù)偏差情況采取相應(yīng)的調(diào)整措施。如增加資源投入、優(yōu)化施工方案、調(diào)整施工順序等。對于因不可抗力等原因?qū)е碌倪M(jìn)度延誤，應(yīng)及時辦理工期順延手續(xù)，并采取措施盡量減少損失。（四）工程安全與環(huán)境保護(hù)控制1.安全管理體系建立：施工單位應(yīng)建立健全安全管理體系，明確安全管理目標(biāo)、安全管理制度、安全管理人員職責(zé)等內(nèi)容。安全管理體系應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，并報(bào)公司備案。2.安全控制措施：施工單位應(yīng)按照安全規(guī)范和操作規(guī)程進(jìn)行施工，采取有效的安全控制措施，確保施工安全。加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和操作技能。設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護(hù)用品和消防器材。3.環(huán)境保護(hù)措施：施工單位應(yīng)采取有效的環(huán)境保護(hù)措施，減少施工過程對環(huán)境的污染和破壞?？刂剖┕ぴ肼?、粉塵、廢水等污染物的排放，保護(hù)周邊生態(tài)環(huán)境。合理安排施工時間，避免夜間施工對居民造成影響。五、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收與結(jié)算控制（一）竣工驗(yàn)收1.竣工驗(yàn)收申請：工程竣工后，施工單位應(yīng)向公司提交工程竣工驗(yàn)收申請報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括工程概況、施工情況、自檢情況、竣工資料等內(nèi)容。2.竣工驗(yàn)收組織：公司收到施工單位的竣工驗(yàn)收申請報(bào)告后，應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)方進(jìn)行竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收過程中，應(yīng)按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全、環(huán)境保護(hù)等方面進(jìn)行全面檢查。3.竣工驗(yàn)收備案：工程竣工驗(yàn)收合格后，公司應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收備案。備案資料應(yīng)包括工程竣工驗(yàn)收報(bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書等內(nèi)容。（二）工程結(jié)算1.結(jié)算資料提交：工程竣工后，施工單位應(yīng)按照合同約定向公司提交工程結(jié)算資料，結(jié)算資料應(yīng)包括工程竣工結(jié)算書、工程量計(jì)算書、工程變更簽證、工程索賠資料等內(nèi)容。2.結(jié)算審核：公司成本管理部門應(yīng)按照合同條款和相關(guān)計(jì)價規(guī)范對施工單位提交的工程結(jié)算資料進(jìn)行審核。審核過程中，應(yīng)與施工單位進(jìn)行充分溝通，對存在爭議的問題進(jìn)行協(xié)商解決。3.結(jié)算支付：工程結(jié)算審核完成后，公司應(yīng)按照合同約定及時支付工程款。對于結(jié)算金額較大的項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會審，確保結(jié)算支付的準(zhǔn)確性和合理性。六、項(xiàng)目風(fēng)險管理與內(nèi)部審計(jì)（一）風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估：公司應(yīng)建立建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險識別與評估機(jī)制，定期對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險識別和評估。風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋項(xiàng)目決策、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等各個環(huán)節(jié)，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險應(yīng)對措施：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險事項(xiàng)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、專項(xiàng)治理等措施；對于一般風(fēng)險事項(xiàng)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警：建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)出現(xiàn)異常時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，確保項(xiàng)目風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。（二）內(nèi)部審計(jì)1.審計(jì)計(jì)劃制定：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)公司建設(shè)工程業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理需要，制定年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃。審計(jì)計(jì)劃應(yīng)涵蓋項(xiàng)目決策、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等各個環(huán)節(jié)，明確審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)重點(diǎn)等內(nèi)容。2.審計(jì)實(shí)施：按照審計(jì)計(jì)劃，內(nèi)部審計(jì)部門組織開展建設(shè)工程項(xiàng)目內(nèi)部審計(jì)工作。審計(jì)過程中，應(yīng)采用適當(dāng)?shù)膶徲?jì)方法，收集充分的審計(jì)證據(jù)，對項(xiàng)目管理的