PAGE檢察院通過內(nèi)控制度檢察院內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)檢察院內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保檢察權(quán)依法正確行使，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合檢察院工作實(shí)際，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于檢察院全體工作人員，涵蓋檢察院各個(gè)部門及崗位。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)制度符合法律要求，依法依規(guī)開展工作。2.全面性原則：涵蓋檢察院工作的各個(gè)方面，包括案件辦理、隊(duì)伍建設(shè)、財(cái)務(wù)管理、后勤保障等，不留制度空白。3.制衡性原則：合理設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)檢察工作的發(fā)展變化和實(shí)際需求，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)檢察院設(shè)立檢察長辦公會(huì)、檢察委員會(huì)、各業(yè)務(wù)部門、綜合管理部門等組織架構(gòu)。檢察長辦公會(huì)負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策；檢察委員會(huì)對(duì)重大案件和重要事項(xiàng)進(jìn)行討論決定；各業(yè)務(wù)部門承擔(dān)具體案件辦理工作；綜合管理部門負(fù)責(zé)行政管理、后勤保障、財(cái)務(wù)管理等工作。（二）職責(zé)分工1.檢察長職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)檢察院全面工作，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，確保檢察工作正確方向。組織制定和實(shí)施檢察院發(fā)展規(guī)劃、工作計(jì)劃，決定重大工作事項(xiàng)。對(duì)檢察院的隊(duì)伍建設(shè)、業(yè)務(wù)工作、行政管理等進(jìn)行全面監(jiān)督和管理。代表檢察院對(duì)外行使職權(quán)，參與社會(huì)治理和法治建設(shè)相關(guān)工作。2.檢察委員會(huì)委員職責(zé)對(duì)提交檢察委員會(huì)討論的案件和事項(xiàng)進(jìn)行審議，發(fā)表意見。參與檢察委員會(huì)決策過程，對(duì)重大問題提出建議和決策依據(jù)。監(jiān)督檢察委員會(huì)決議的執(zhí)行情況，確保決議得到有效落實(shí)。3.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作，組織開展案件辦理、業(yè)務(wù)研究等工作。制定本部門工作計(jì)劃和工作流程，確保各項(xiàng)工作有序進(jìn)行。對(duì)本部門工作人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，提高業(yè)務(wù)水平和辦案質(zhì)量。協(xié)調(diào)與其他部門的工作關(guān)系，共同推進(jìn)檢察工作整體開展。4.業(yè)務(wù)部門檢察官職責(zé)依法獨(dú)立行使檢察權(quán)，負(fù)責(zé)具體案件的審查、起訴、出庭支持公訴等工作。對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行審查判斷，確保案件辦理符合法律規(guī)定和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。撰寫法律文書，制作案件卷宗，對(duì)案件辦理過程進(jìn)行記錄和歸檔。參與業(yè)務(wù)研討和培訓(xùn)，不斷提升自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。5.綜合管理部門負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)綜合管理部門的全面工作，制定部門工作計(jì)劃和規(guī)章制度。組織協(xié)調(diào)檢察院的行政管理、后勤保障、財(cái)務(wù)管理等工作，為檢察業(yè)務(wù)工作提供有力支持。負(fù)責(zé)與外部單位的溝通協(xié)調(diào)，處理相關(guān)事務(wù)，維護(hù)檢察院良好形象。對(duì)綜合管理部門工作人員進(jìn)行管理和考核，提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量。6.綜合管理部門工作人員職責(zé)行政管理崗位：負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、會(huì)議組織、印章管理等工作，確保行政管理工作規(guī)范有序。后勤保障崗位：負(fù)責(zé)辦公設(shè)施設(shè)備維護(hù)、物資采購、車輛管理、食堂管理等工作，為檢察工作提供良好的物質(zhì)條件。財(cái)務(wù)管理崗位：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)預(yù)算編制、經(jīng)費(fèi)核算、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)審計(jì)等工作，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，保障經(jīng)費(fèi)合理使用。三、案件辦理流程控制（一）案件受理1.案件管理部門統(tǒng)一受理各類案件線索，對(duì)線索進(jìn)行登記、編號(hào)和初步審查。2.對(duì)于符合受理?xiàng)l件的案件線索，及時(shí)分流轉(zhuǎn)交相關(guān)業(yè)務(wù)部門辦理；對(duì)于不符合受理?xiàng)l件的線索，按照規(guī)定作出處理，并向線索來源單位或個(gè)人說明理由。（二）案件審查1.業(yè)務(wù)部門承辦檢察官接到案件后，對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、法律適用等進(jìn)行全面審查。2.通過查閱卷宗、詢問證人、補(bǔ)充偵查等方式，核實(shí)案件情況，確保案件質(zhì)量。3.在審查過程中，嚴(yán)格遵守法定程序，保障當(dāng)事人合法權(quán)益，做到公正、公平、公開。（三）案件討論與決定1.對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜案件，承辦檢察官應(yīng)及時(shí)組織部門內(nèi)部討論，聽取意見和建議。2.經(jīng)部門討論后，認(rèn)為需要提交檢察委員會(huì)討論決定的案件，按照規(guī)定程序提交檢察委員會(huì)審議。3.檢察委員會(huì)根據(jù)討論情況，依法作出決定，承辦檢察官應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行檢察委員會(huì)決議。（四）案件執(zhí)行1.對(duì)于檢察院作出的決定，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，確保決定得到有效執(zhí)行。2.在案件執(zhí)行過程中，及時(shí)跟蹤執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行中出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行處理和反饋。3.做好案件執(zhí)行記錄和歸檔工作，確保案件執(zhí)行過程可查、可控。（五）案件監(jiān)督與評(píng)查1.建立案件監(jiān)督機(jī)制，對(duì)案件辦理全過程進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。2.定期開展案件質(zhì)量評(píng)查工作，對(duì)已辦結(jié)的案件進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷提高案件辦理質(zhì)量。3.對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育、誡勉談話、紀(jì)律處分等處理。四、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.對(duì)檢察院各崗位、各環(huán)節(jié)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.重點(diǎn)關(guān)注案件辦理過程中的權(quán)力行使、利益輸送、人情干擾等風(fēng)險(xiǎn)因素。3.結(jié)合工作實(shí)際，定期更新廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素進(jìn)行綜合評(píng)估。3.針對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的防控措施。（三）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.制度防控：完善各項(xiàng)規(guī)章制度，明確權(quán)力運(yùn)行流程和規(guī)范，堵塞制度漏洞，從源頭上防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。2.教育防控：加強(qiáng)廉政教育，定期開展廉政培訓(xùn)、警示教育等活動(dòng)，提高檢察人員廉潔自律意識(shí)。3.監(jiān)督防控：強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門職能作用，加強(qiáng)對(duì)檢察人員的日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查。4.科技防控：利用信息化手段，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息系統(tǒng)，對(duì)權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。（四）廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置1.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警。2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)處置程序，采取談話提醒、誡勉談話、責(zé)令整改等措施進(jìn)行處置。3.對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)處置情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解。五、財(cái)務(wù)管理與監(jiān)督（一）財(cái)務(wù)預(yù)算管理1.每年年初，根據(jù)檢察院工作計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算。2.財(cái)務(wù)預(yù)算應(yīng)涵蓋人員經(jīng)費(fèi)、公用經(jīng)費(fèi)、業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)等各項(xiàng)支出，確保預(yù)算編制科學(xué)合理、準(zhǔn)確完整。3.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意調(diào)整預(yù)算，確需調(diào)整的，按照規(guī)定程序辦理。（二）經(jīng)費(fèi)支出管理1.建立健全經(jīng)費(fèi)支出審批制度，明確審批流程和審批權(quán)限。2.各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算安排和財(cái)務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，做到支出合規(guī)、手續(xù)齊全。3.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)費(fèi)支出的審核把關(guān)，重點(diǎn)審查支出的真實(shí)性、合法性、合理性，防止出現(xiàn)違規(guī)支出和浪費(fèi)現(xiàn)象。（三）資產(chǎn)管理1.加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理，建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬，對(duì)固定資產(chǎn)的購置、使用、處置等進(jìn)行全過程管理。2.定期對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符，防止國有資產(chǎn)流失。3.規(guī)范辦公用品采購、使用和管理，提高辦公用品使用效率，降低采購成本。（四）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)檢察院財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用效益。2.接受上級(jí)部門和財(cái)政、審計(jì)等外部監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改落實(shí)。3.建立財(cái)務(wù)公開制度，定期向全體檢察人員公開財(cái)務(wù)收支情況，接受群眾監(jiān)督。六、隊(duì)伍建設(shè)與管理（一）人員招錄與調(diào)配1.根據(jù)工作需要，按照規(guī)定程序招錄檢察人員，確保人員素質(zhì)符合崗位要求。2.加強(qiáng)人員調(diào)配管理，根據(jù)工作實(shí)際和人員特長，合理安排崗位，優(yōu)化人員配置。3.建立人員流動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)檢察人員在不同崗位、不同部門之間交流鍛煉，提高綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。（二）教育培訓(xùn)1.制定年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展政治理論、業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德等各類培訓(xùn)活動(dòng)。2.鼓勵(lì)檢察人員參加各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)術(shù)研討和進(jìn)修學(xué)習(xí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，提升業(yè)務(wù)水平。3.建立教育培訓(xùn)考核機(jī)制，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和考核，將考核結(jié)果與個(gè)人晉升、獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤。（三）績效考核1.建立科學(xué)合理的績效考核體系，對(duì)檢察人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力等進(jìn)行全面考核。2.績效考核指標(biāo)應(yīng)明確、具體、可量化，確?？己私Y(jié)果客觀公正。3.根據(jù)績效考核結(jié)果，實(shí)施獎(jiǎng)懲措施，激勵(lì)檢察人員積極工作，提高工作效率和質(zhì)量。（四）職業(yè)操守與紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)1.加強(qiáng)檢察人員職業(yè)操守教育，引導(dǎo)檢察人員樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)道德觀，堅(jiān)守法律底線和職業(yè)操守。2.嚴(yán)格執(zhí)行檢察人員紀(jì)律規(guī)定，加強(qiáng)紀(jì)律作風(fēng)監(jiān)督檢查，對(duì)違反紀(jì)律的行為嚴(yán)肅處理。3.建立健全廉政檔案，記錄檢察人員廉政情況，作為評(píng)先評(píng)優(yōu)、晉升任用的重要依據(jù)。七、信息化建設(shè)與應(yīng)用（一）信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)1.加強(qiáng)檢察院信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備等硬件設(shè)施，保障信息化工作正常開展。2.定期對(duì)信息化基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)和更新，確保設(shè)備運(yùn)行穩(wěn)定、安全可靠。（二）業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用1.積極推進(jìn)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)，涵蓋案件管理、偵查監(jiān)督、公訴、刑事執(zhí)行檢察等各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。2.加強(qiáng)業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的培訓(xùn)和推廣應(yīng)用，提高檢察人員信息化應(yīng)用能力，實(shí)現(xiàn)案件辦理、管理工作的信息化、規(guī)范化。3.利用業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)案件辦理全過程的監(jiān)督和管理，提高工作效率和質(zhì)量。（三）信息安全管理1.建立健全信息安全管理制度，加強(qiáng)信息安