PAGE醫(yī)院采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)醫(yī)院采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，提高采購效率，保障醫(yī)院物資供應(yīng)的質(zhì)量和安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)院各部門、科室涉及的各類物資、設(shè)備、服務(wù)等采購活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)醫(yī)院及供應(yīng)商的合法權(quán)益。3.公開透明原則：采購信息應(yīng)公開透明，接受醫(yī)院內(nèi)部和社會(huì)監(jiān)督。4.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，降低采購成本，提高采購效益。5.制衡原則：建立健全采購決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡的機(jī)制，防止權(quán)力濫用。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)醫(yī)院設(shè)立采購管理委員會(huì)，作為采購決策的最高機(jī)構(gòu)。采購管理委員會(huì)由醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、臨床專家等組成。其職責(zé)包括：1.審議醫(yī)院采購戰(zhàn)略、政策和制度。2.審定年度采購計(jì)劃和預(yù)算。3.審批重大采購項(xiàng)目的采購方案、采購合同等。4.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門醫(yī)院設(shè)立專門的采購部門，負(fù)責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的執(zhí)行。采購部門的職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行采購管理委員會(huì)的決策和醫(yī)院采購制度。2.編制采購計(jì)劃，組織實(shí)施采購活動(dòng)。3.選擇供應(yīng)商，進(jìn)行商務(wù)談判，簽訂采購合同。4.跟蹤采購合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中的問題。5.收集、整理采購信息，建立供應(yīng)商檔案和采購數(shù)據(jù)庫。（三）采購監(jiān)督部門醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)部門作為采購監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行全過程監(jiān)督。其職責(zé)包括：1.制定采購審計(jì)計(jì)劃，對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期審計(jì)。2.審查采購程序的合規(guī)性，檢查采購文件、合同等資料的完整性和準(zhǔn)確性。3.監(jiān)督采購過程中的廉潔自律情況，查處違規(guī)違紀(jì)行為。4.對(duì)采購活動(dòng)的效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議。（四）使用部門使用部門負(fù)責(zé)提出采購需求，參與采購項(xiàng)目的技術(shù)評(píng)估和驗(yàn)收工作。其職責(zé)包括：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，準(zhǔn)確提出采購物資、設(shè)備、服務(wù)的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等需求。2.協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商選擇和商務(wù)談判。3.參與采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，對(duì)采購物資、設(shè)備及服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。三、采購流程（一）采購計(jì)劃編制1.使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度預(yù)算和實(shí)際工作需要，于每年[具體時(shí)間]前編制下一年度采購需求計(jì)劃，詳細(xì)列出采購物資、設(shè)備、服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間等內(nèi)容。2.采購部門對(duì)各使用部門提交的采購需求計(jì)劃進(jìn)行匯總、審核和分析，結(jié)合醫(yī)院庫存情況、資金狀況等因素，編制年度采購計(jì)劃草案，報(bào)采購管理委員會(huì)審議。3.采購管理委員會(huì)根據(jù)醫(yī)院發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)預(yù)算等情況，對(duì)年度采購計(jì)劃草案進(jìn)行審定，確定年度采購計(jì)劃，并下達(dá)給采購部門組織實(shí)施。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購、詢價(jià)等方式確定采購方式，并發(fā)布采購公告或邀請(qǐng)供應(yīng)商參與采購活動(dòng)。2.供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營(yíng)資格，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，具備履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力，有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。3.采購部門對(duì)參與采購活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，收集供應(yīng)商的相關(guān)資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績(jī)情況等，并建立供應(yīng)商檔案。4.采購部門組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理水平、售后服務(wù)能力等情況，根據(jù)考察評(píng)估結(jié)果確定入圍供應(yīng)商名單。5.采購部門與入圍供應(yīng)商簽訂《供應(yīng)商合作協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資供應(yīng)、價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面的條款，并定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商名單。（三）采購合同簽訂1.采購部門與確定的供應(yīng)商就采購項(xiàng)目的具體條款進(jìn)行商務(wù)談判，談判內(nèi)容包括采購物資、設(shè)備、服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等。2.談判達(dá)成一致后，采購部門起草采購合同，合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，條款清晰、準(zhǔn)確、完整。3.采購合同經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)醫(yī)院法律事務(wù)部門或法律顧問進(jìn)行合法性審查，確保合同的合法性和有效性。4.采購合同經(jīng)法律審查通過后，由醫(yī)院法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，并加蓋醫(yī)院公章。采購部門應(yīng)及時(shí)將簽訂的采購合同副本送使用部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（四）采購合同執(zhí)行與驗(yàn)收1.采購部門按照采購合同約定，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，跟蹤采購合同執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量供應(yīng)物資、設(shè)備、服務(wù)。2.供應(yīng)商交貨前，采購部門應(yīng)通知使用部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。使用部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序進(jìn)行驗(yàn)收。3.驗(yàn)收內(nèi)容包括物資、設(shè)備的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量、外觀等，以及服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和效果等。驗(yàn)收合格后，使用部門應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字確認(rèn)。4.如驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)問題，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商限期整改或退換貨物。如供應(yīng)商未能按時(shí)解決問題，采購部門有權(quán)按照合同約定扣除相應(yīng)款項(xiàng)或追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（五）采購付款1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購合同約定的付款方式和時(shí)間，對(duì)采購項(xiàng)目的發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、采購合同等相關(guān)資料進(jìn)行審核。2.審核無誤后，財(cái)務(wù)部門按照醫(yī)院財(cái)務(wù)管理制度辦理付款手續(xù)。付款方式應(yīng)符合國家法律法規(guī)和醫(yī)院財(cái)務(wù)規(guī)定，確保資金支付的安全和合規(guī)。3.對(duì)于金額較大的采購項(xiàng)目，財(cái)務(wù)部門應(yīng)實(shí)行分期支付或預(yù)付款控制，防范資金風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，應(yīng)定期對(duì)采購付款情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決付款過程中存在的問題。四、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購部門、內(nèi)部審計(jì)部門等相關(guān)部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析預(yù)測(cè)，合理安排采購計(jì)劃和庫存，避免因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致采購成本增加或物資短缺。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立供應(yīng)商評(píng)估和考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)淘汰不合格供應(yīng)商。與重要供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：嚴(yán)格采購物資、設(shè)備、服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)采購過程中的質(zhì)量控制，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件和檢測(cè)報(bào)告。在驗(yàn)收環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量的檢驗(yàn)和把關(guān)，確保采購物資、設(shè)備、服務(wù)符合質(zhì)量要求。4.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立價(jià)格監(jiān)測(cè)和分析機(jī)制，定期收集市場(chǎng)價(jià)格信息，與供應(yīng)商進(jìn)行價(jià)格談判，爭(zhēng)取合理的采購價(jià)格。對(duì)于價(jià)格波動(dòng)較大的物資，可采用招標(biāo)采購、框架協(xié)議采購等方式，鎖定采購價(jià)格。5.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購合同管理，嚴(yán)格合同簽訂、審核、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的控制。合同條款應(yīng)明確、具體、合法有效，避免合同糾紛。建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中的問題。6.廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購人員的廉潔教育，建立健全廉潔自律制度，規(guī)范采購人員的行為。加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處采購過程中的違規(guī)違紀(jì)行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)。五、采購信息管理（一）采購信息收集1.采購部門應(yīng)建立采購信息收集渠道，廣泛收集與采購活動(dòng)相關(guān)的信息，包括市場(chǎng)價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、采購政策法規(guī)信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)信息等。2.定期收集、整理采購信息，并進(jìn)行分析和研究，為采購決策提供參考依據(jù)。（二）采購信息共享1.建立采購信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)采購部門、使用部門、財(cái)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等相關(guān)部門之間的信息共享。2.采購部門應(yīng)及時(shí)將采購計(jì)劃、采購合同、采購執(zhí)行情況等信息錄入共享平臺(tái)，方便其他部門查詢和使用。3.使用部門應(yīng)及時(shí)反饋采購物資、設(shè)備、服務(wù)的使用情況和質(zhì)量問題等信息，為采購部門改進(jìn)采購工作提供參考。（三）采購信息保密1.對(duì)涉及醫(yī)院商業(yè)秘密、供應(yīng)商信息等采購信息，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。2.采購人員及相關(guān)工作人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。3.加強(qiáng)對(duì)采購信息存儲(chǔ)、傳輸、使用等環(huán)節(jié)的安全管理，采取加密、備份等措施，確保信息安全。六、采購績(jī)效評(píng)價(jià)（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)1.采購成本：考核采購項(xiàng)目的實(shí)際采購價(jià)格與預(yù)算價(jià)格的差異，以及采購成本的節(jié)約情況。2.采購質(zhì)量：評(píng)價(jià)采購物資、設(shè)備、服務(wù)的質(zhì)量是否符合要求，驗(yàn)收合格率等指標(biāo)。3.采購效率：考察采購項(xiàng)目的完成時(shí)間是否符合合同約定，采購周期的長(zhǎng)短等情況。4.供應(yīng)商管理：評(píng)估供應(yīng)商的供貨及時(shí)性、服務(wù)質(zhì)量、合作穩(wěn)定性等方面的表現(xiàn)。5.合規(guī)性：檢查采購活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、醫(yī)院制度等要求，有無違規(guī)違紀(jì)行為。（二）評(píng)價(jià)方法1.定期對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，采用定量與