PAGE自然資源局采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)自然資源局采購活動(dòng)的內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金的使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、公正、透明，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于自然資源局機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位的各類采購活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地公開，采購過程應(yīng)接受社會(huì)監(jiān)督，保證采購活動(dòng)的透明度。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：通過公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鼓勵(lì)符合條件的供應(yīng)商參與采購活動(dòng)，確保采購結(jié)果的公正性。4.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購資金的使用效益。5.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)采購過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，保障采購活動(dòng)的順利進(jìn)行。二、采購組織與職責(zé)分工（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立自然資源局采購領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購項(xiàng)目進(jìn)行決策和指導(dǎo)。采購領(lǐng)導(dǎo)小組由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成，其主要職責(zé)包括：1.審議采購政策、制度和流程；2.審批年度采購預(yù)算和采購計(jì)劃；3.決策重大采購項(xiàng)目的采購方式、采購文件、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商等；4.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)設(shè)立自然資源局采購辦公室，作為采購活動(dòng)的執(zhí)行部門。采購辦公室負(fù)責(zé)具體采購項(xiàng)目的組織實(shí)施，其職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行采購政策、制度和流程；2.編制采購預(yù)算和采購計(jì)劃；3.制定采購文件，組織采購活動(dòng)；4.對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查和信用評(píng)價(jià)；5.簽訂采購合同，跟蹤合同執(zhí)行情況；6.整理、歸檔采購文件和資料。（三）采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)成立自然資源局采購監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。采購監(jiān)督小組由局紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門等人員組成，其主要職責(zé)包括：1.監(jiān)督采購活動(dòng)是否遵守法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定；2.檢查采購程序是否合規(guī)，采購文件是否規(guī)范；3.審查采購過程中的各項(xiàng)決策是否公正、透明；4.受理對(duì)采購活動(dòng)的投訴和舉報(bào)，調(diào)查處理違規(guī)行為。（四）業(yè)務(wù)部門職責(zé)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出采購需求，參與采購文件的編制和評(píng)審，協(xié)助采購辦公室組織采購活動(dòng)，對(duì)采購項(xiàng)目的質(zhì)量和驗(yàn)收負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)工作需要，提出采購項(xiàng)目的申請(qǐng)；2.明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等；3.參與采購文件的起草和審核；4.配合采購辦公室進(jìn)行供應(yīng)商考察和談判；5.負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)年度工作計(jì)劃和實(shí)際需求，在每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制本部門的采購預(yù)算，明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購辦公室對(duì)各業(yè)務(wù)部門提交的采購預(yù)算進(jìn)行匯總、審核和平衡，結(jié)合財(cái)政部門下達(dá)的預(yù)算控制指標(biāo)，編制自然資源局年度采購預(yù)算草案。3.年度采購預(yù)算草案經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，報(bào)財(cái)政部門審批。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序報(bào)原審批部門批準(zhǔn)。2.采購辦公室應(yīng)建立采購預(yù)算執(zhí)行臺(tái)賬，定期對(duì)采購預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題。（三）預(yù)算調(diào)整1.在采購預(yù)算執(zhí)行過程中，如遇下列情形之一的，可以申請(qǐng)調(diào)整采購預(yù)算：國家政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致采購項(xiàng)目的需求和預(yù)算發(fā)生變動(dòng)；因不可抗力因素，需要變更采購項(xiàng)目的內(nèi)容或金額；其他特殊原因，確需調(diào)整采購預(yù)算的。2.預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門提出，采購辦公室審核，采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，報(bào)財(cái)政部門備案。四、采購流程控制（一）采購申請(qǐng)與審批1.各業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，填寫《采購申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、采購方式等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。2.《采購申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)采購辦公室。采購辦公室對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行初審，審核通過后報(bào)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.采購領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)采購項(xiàng)目的性質(zhì)、金額等因素，按照規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審批。對(duì)于重大采購項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行集體決策。（二）采購方式選擇1.根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)、金額等因素，選擇合適的采購方式。采購方式主要包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購、詢價(jià)等。2.采用公開招標(biāo)方式采購的，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購的，應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購的，應(yīng)成立談判小組，與不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判。采用單一來源采購方式采購的，應(yīng)符合法定的單一來源采購情形，并履行相應(yīng)的審批程序。采用詢價(jià)方式采購的，應(yīng)向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。（三）采購文件編制1.采購辦公室根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購方式，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告（招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請(qǐng)書、詢價(jià)通知書等）、采購需求、采購預(yù)算、采購程序、評(píng)標(biāo)（談判、詢價(jià)）標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，確保采購文件的完整性、準(zhǔn)確性和公正性。3.采購文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行審核，確保采購文件符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.采購辦公室應(yīng)通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫。供應(yīng)商庫應(yīng)包括供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、信用記錄等內(nèi)容。2.對(duì)參與采購活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確保供應(yīng)商具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。資格審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、生產(chǎn)許可證、業(yè)績(jī)證明、財(cái)務(wù)狀況等。3.建立供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的信用狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。信用評(píng)價(jià)內(nèi)容包括合同履行情況、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、遵紀(jì)守法等方面。根據(jù)信用評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)信用良好的供應(yīng)商給予優(yōu)先采購待遇，對(duì)信用不良的供應(yīng)商進(jìn)行限制或禁止參與采購活動(dòng)。（五）采購評(píng)審1.按照采購文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)（談判、詢價(jià)）標(biāo)準(zhǔn)和程序，組織評(píng)審活動(dòng)。評(píng)審活動(dòng)應(yīng)遵循公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則，確保評(píng)審結(jié)果的公正性。2.評(píng)標(biāo)（談判、詢價(jià)）小組由采購辦公室、業(yè)務(wù)部門、監(jiān)督小組等相關(guān)人員組成。評(píng)標(biāo)（談判、詢價(jià)）小組應(yīng)按照規(guī)定的職責(zé)分工，認(rèn)真履行評(píng)審職責(zé)，對(duì)采購項(xiàng)目的技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格等方面進(jìn)行綜合評(píng)審。3.評(píng)審過程中，應(yīng)做好記錄，包括評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)、評(píng)審人員、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審意見等。評(píng)審記錄應(yīng)作為采購檔案的重要組成部分，妥善保存。（六）采購合同簽訂與履行1.根據(jù)評(píng)審結(jié)果，確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，并向其發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書。中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出后，采購辦公室應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保合同條款的完整性和準(zhǔn)確性。3.采購辦公室應(yīng)跟蹤采購合同的履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。如遇供應(yīng)商違約，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。4.采購項(xiàng)目完成后，采購辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、性能等是否符合采購合同的要求。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立采購風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)采購過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。采購風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注國家政策法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整采購策略和方法，確保采購活動(dòng)符合政策要求。加強(qiáng)與財(cái)政部門等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取政策支持。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格變化趨勢(shì)。合理確定采購預(yù)算和采購時(shí)機(jī)，避免因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致采購成本增加。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，建立供應(yīng)商信用檔案，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核。在采購合同中明確供應(yīng)商的違約責(zé)任，加大對(duì)違約供應(yīng)商的處罰力度。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購合同的審核和管理，確保合同條款合法、合規(guī)、完整、準(zhǔn)確。在合同履行過程中加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立健全采購項(xiàng)目驗(yàn)收制度，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序。加強(qiáng)對(duì)驗(yàn)收人員的培訓(xùn)和管理，提高驗(yàn)收人員的業(yè)務(wù)水平和責(zé)任意識(shí)。嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購項(xiàng)目的質(zhì)量符合要求。六、采購信息管理（一）采購信息收集1.采購辦公室應(yīng)收集與采購活動(dòng)相關(guān)的各類信息，包括采購政策法規(guī)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、供應(yīng)商信息、采購項(xiàng)目需求等。2.建立采購信息收集渠道，通過政府網(wǎng)站、行業(yè)協(xié)會(huì)、供應(yīng)商推薦、市場(chǎng)調(diào)研等方式，及時(shí)獲取采購信息。（二）采購信息整理與分析1.對(duì)收集到的采購信息進(jìn)行整理和分類，建立采購信息數(shù)據(jù)庫。采購信息數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括采購政策法規(guī)庫、供應(yīng)商信息庫、采購項(xiàng)目需求庫、采購合同庫等。2.定期對(duì)采購信息進(jìn)行分析，為采購決策提供依據(jù)。分析內(nèi)容包括采購市場(chǎng)趨勢(shì)、供應(yīng)商價(jià)格變化、采購項(xiàng)目成本效益等。（三）采購信息公開1.按照國家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)公開采購信息。采購信息公開內(nèi)容包括采購項(xiàng)目公告、采購文件、中標(biāo)（成交）結(jié)果、采購合同等。2.采購信息公開應(yīng)通過政府網(wǎng)站、采購平臺(tái)等渠道進(jìn)行，確保采購信息的全面、準(zhǔn)確、及時(shí)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。七、采購檔案管理（一）檔案范圍采購檔案包括采購活動(dòng)過程中形成的各類文件、資料、記錄等，主要包括采購申請(qǐng)表、采購文件、投標(biāo)（響應(yīng)）文件、評(píng)標(biāo)（談判、詢價(jià)）報(bào)告、中標(biāo)（成交）通知書、采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、供應(yīng)商資料等。（二）檔案整理與歸檔1.采購辦公室應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購檔案的整理和歸檔工作。采購活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將采購檔案進(jìn)行整理，按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂。2.采購檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的完整性和安全性。檔案保管期限