PAGE發(fā)改局內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)發(fā)改局內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保發(fā)改局各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、有序開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于發(fā)改局機(jī)關(guān)各科室、所屬事業(yè)單位及其全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保各項(xiàng)工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)運(yùn)行。2.全面性原則：涵蓋發(fā)改局工作的各個(gè)方面，包括項(xiàng)目審批、資金管理、政策制定、價(jià)格調(diào)控等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、發(fā)改局工作實(shí)際情況以及內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)修訂和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益的關(guān)系，避免過度控制導(dǎo)致工作效率低下和成本增加。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)發(fā)改局設(shè)立黨組領(lǐng)導(dǎo)下的局長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，下設(shè)辦公室、綜合規(guī)劃科、固定資產(chǎn)投資科、產(chǎn)業(yè)發(fā)展科、價(jià)格管理科、糧食和物資儲(chǔ)備科等科室，以及所屬事業(yè)單位。（二）職責(zé)分工1.黨組：負(fù)責(zé)發(fā)改局的全面領(lǐng)導(dǎo)，把握發(fā)展改革工作的政治方向，研究決定重大事項(xiàng)，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)。2.局長(zhǎng)：主持發(fā)改局行政工作，組織實(shí)施黨組決策，負(fù)責(zé)全局工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指揮調(diào)度。3.副局長(zhǎng)：協(xié)助局長(zhǎng)工作，按照分工負(fù)責(zé)相關(guān)科室和業(yè)務(wù)工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。4.各科室：辦公室：負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)日常運(yùn)轉(zhuǎn)，承擔(dān)文電、會(huì)務(wù)、機(jī)要、檔案、財(cái)務(wù)、人事、后勤保障等工作。綜合規(guī)劃科：研究提出國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃，監(jiān)測(cè)分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，組織擬訂綜合性產(chǎn)業(yè)政策等。固定資產(chǎn)投資科：負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)、備案等工作，監(jiān)測(cè)分析投資運(yùn)行情況，提出投資調(diào)控目標(biāo)、政策和措施。產(chǎn)業(yè)發(fā)展科：研究提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策，協(xié)調(diào)推進(jìn)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展等。價(jià)格管理科：負(fù)責(zé)價(jià)格調(diào)控和監(jiān)管工作，擬訂價(jià)格政策，組織制定和調(diào)整重要商品和服務(wù)價(jià)格，開展價(jià)格監(jiān)測(cè)、成本調(diào)查和價(jià)格認(rèn)證等。糧食和物資儲(chǔ)備科：負(fù)責(zé)糧食和物資儲(chǔ)備行政管理，擬訂相關(guān)政策、規(guī)劃和制度并組織實(shí)施，管理儲(chǔ)備糧棉油等物資，保障糧食安全和應(yīng)急物資供應(yīng)等。5.所屬事業(yè)單位：按照各自職責(zé)，承擔(dān)發(fā)改局相關(guān)專項(xiàng)工作任務(wù)，為發(fā)改局履行職能提供技術(shù)支持和服務(wù)保障。三、項(xiàng)目審批內(nèi)部控制（一）審批流程1.項(xiàng)目申報(bào)：項(xiàng)目單位按照要求向發(fā)改局提交項(xiàng)目申報(bào)材料，包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等。2.受理審查：發(fā)改局辦公室對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理，并移交相關(guān)業(yè)務(wù)科室。業(yè)務(wù)科室對(duì)申報(bào)材料的完整性、合規(guī)性和可行性進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。3.征求意見：涉及相關(guān)部門職能的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)科室征求相關(guān)部門意見，必要時(shí)組織召開聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行協(xié)調(diào)。4.專家評(píng)估：對(duì)重大項(xiàng)目或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的項(xiàng)目，組織專家進(jìn)行評(píng)估論證，形成評(píng)估意見。5.審批決策：業(yè)務(wù)科室根據(jù)審查、征求意見和專家評(píng)估情況，提出審批建議，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)或黨組會(huì)研究決策。6.批復(fù)下達(dá)：對(duì)予以批準(zhǔn)的項(xiàng)目，發(fā)改局下達(dá)批復(fù)文件；對(duì)不予批準(zhǔn)的項(xiàng)目，書面告知項(xiàng)目單位并說明理由。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控1.申報(bào)材料真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)：要求項(xiàng)目單位對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并建立申報(bào)材料核查機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的虛假材料依法依規(guī)處理。2.審查環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)業(yè)務(wù)科室人員培訓(xùn)，提高審查能力和責(zé)任心，建立審查責(zé)任追究制度。3.征求意見協(xié)調(diào)不暢風(fēng)險(xiǎn)：明確征求意見的程序和時(shí)限，加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，必要時(shí)由局領(lǐng)導(dǎo)出面協(xié)調(diào)。4.專家評(píng)估公正性風(fēng)險(xiǎn)：建立專家?guī)欤S機(jī)抽取專家，規(guī)范專家評(píng)估程序，加強(qiáng)對(duì)專家評(píng)估過程的監(jiān)督。四、資金管理內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制：各科室根據(jù)年度工作計(jì)劃和工作任務(wù)，提出預(yù)算申請(qǐng)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)辦公室匯總。辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)科按照財(cái)政部門要求，結(jié)合發(fā)改局實(shí)際情況，編制年度預(yù)算草案，報(bào)黨組會(huì)審議通過后，報(bào)財(cái)政部門審批。2.預(yù)算執(zhí)行：嚴(yán)格按照批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行，各科室不得擅自調(diào)整預(yù)算。因特殊情況確需調(diào)整的，按照規(guī)定程序辦理。財(cái)務(wù)科定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和通報(bào)，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)督和控制。3.預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)：建立預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)制度，對(duì)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況和績(jī)效目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為預(yù)算安排和項(xiàng)目調(diào)整的重要依據(jù)。（二）資金支付1.支付申請(qǐng)：項(xiàng)目實(shí)施科室根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和合同約定，提出資金支付申請(qǐng)，填寫支付申請(qǐng)表，附相關(guān)證明材料，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)財(cái)務(wù)科。2.支付審核：財(cái)務(wù)科對(duì)支付申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核支付憑證的真實(shí)性、合法性、完整性，以及資金支付是否符合預(yù)算和合同約定。審核無誤后，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批。3.支付執(zhí)行：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批通過后，財(cái)務(wù)科按照財(cái)政國(guó)庫集中支付制度的規(guī)定，辦理資金支付手續(xù)。（三）資金使用監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)：定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)資金使用情況進(jìn)行全面審計(jì)，檢查資金使用的合規(guī)性、效益性。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)工作需要，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.信息公開：按照政務(wù)公開要求，對(duì)資金使用情況進(jìn)行公開，接受社會(huì)監(jiān)督。五、政策制定內(nèi)部控制（一）政策制定流程1.選題調(diào)研：根據(jù)發(fā)改局工作職責(zé)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，確定政策制定選題。開展前期調(diào)研，收集相關(guān)資料，了解實(shí)際情況，分析存在的問題。2.草案起草：相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)政策草案的起草工作，廣泛征求意見，進(jìn)行必要性、可行性、合法性論證。3.征求意見：將政策草案印發(fā)相關(guān)部門、企業(yè)、專家學(xué)者等征求意見，必要時(shí)通過召開座談會(huì)、聽證會(huì)等形式聽取各方意見。4.修改完善：根據(jù)征求意見情況，對(duì)政策草案進(jìn)行修改完善，形成送審稿。5.審核發(fā)布：送審稿報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)或黨組會(huì)審議通過。經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，以發(fā)改局名義發(fā)布實(shí)施。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控1.選題不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)的分析研究，廣泛征求意見，確保政策制定選題符合實(shí)際需求。2.草案質(zhì)量不高風(fēng)險(xiǎn)：提高起草人員業(yè)務(wù)水平，加強(qiáng)論證和審核，邀請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行把關(guān)。3.征求意見不充分風(fēng)險(xiǎn)：拓寬征求意見渠道，明確征求意見的范圍和時(shí)限，認(rèn)真對(duì)待各方意見，充分吸收合理建議。4.審核把關(guān)不嚴(yán)風(fēng)險(xiǎn)：建立嚴(yán)格的審核制度，明確審核責(zé)任，對(duì)政策的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行全面審核。六、價(jià)格調(diào)控內(nèi)部控制（一）價(jià)格監(jiān)測(cè)1.監(jiān)測(cè)體系建設(shè)：建立健全價(jià)格監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，確定監(jiān)測(cè)點(diǎn)和監(jiān)測(cè)品種，定期采集價(jià)格信息。2.數(shù)據(jù)分析預(yù)警：對(duì)采集的價(jià)格信息進(jìn)行分析處理，及時(shí)掌握價(jià)格動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)異常波動(dòng)及時(shí)預(yù)警。3.報(bào)告發(fā)布：定期撰寫價(jià)格監(jiān)測(cè)分析報(bào)告，報(bào)上級(jí)主管部門和本級(jí)政府，并通過適當(dāng)方式向社會(huì)發(fā)布。（二）價(jià)格調(diào)控措施1.預(yù)案制定：制定價(jià)格應(yīng)急預(yù)案，明確價(jià)格異常波動(dòng)時(shí)的調(diào)控目標(biāo)、措施和責(zé)任分工。2.調(diào)控手段運(yùn)用：根據(jù)價(jià)格形勢(shì)，適時(shí)采取價(jià)格補(bǔ)貼、儲(chǔ)備投放、臨時(shí)價(jià)格干預(yù)等調(diào)控手段，穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格。3.協(xié)調(diào)配合：加強(qiáng)與財(cái)政、市場(chǎng)監(jiān)管、商務(wù)等部門的協(xié)調(diào)配合，形成價(jià)格調(diào)控合力。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控1.監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)監(jiān)測(cè)點(diǎn)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)采集流程，定期對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核和校驗(yàn)。2.預(yù)警不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)：提高數(shù)據(jù)分析能力，完善預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)與相關(guān)部門的信息共享和溝通協(xié)調(diào)。3.調(diào)控措施效果不佳風(fēng)險(xiǎn)：科學(xué)評(píng)估調(diào)控措施的可行性和有效性，及時(shí)調(diào)整完善調(diào)控方案，加強(qiáng)對(duì)調(diào)控措施執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。七、糧食和物資儲(chǔ)備內(nèi)部控制（一）儲(chǔ)備管理1.儲(chǔ)備計(jì)劃：根據(jù)國(guó)家和地方糧食安全戰(zhàn)略及應(yīng)急物資儲(chǔ)備需求，制定糧食和物資儲(chǔ)備計(jì)劃，明確儲(chǔ)備品種、數(shù)量、布局等。2.庫存管理：建立健全儲(chǔ)備糧棉油等物資的庫存管理制度，加強(qiáng)出入庫管理、質(zhì)量檢驗(yàn)、儲(chǔ)存保管等工作，確保儲(chǔ)備物資數(shù)量真實(shí)、質(zhì)量良好、儲(chǔ)存安全。3.輪換管理：按照規(guī)定的輪換周期和方式，組織開展儲(chǔ)備物資輪換工作，確保儲(chǔ)備物資常儲(chǔ)常新。（二）應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案：制定糧食和物資儲(chǔ)備應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)程序、責(zé)任分工、保障措施等。2.應(yīng)急演練：定期組織開展應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。3.應(yīng)急調(diào)運(yùn)：在應(yīng)急情況下，按照應(yīng)急預(yù)案要求，迅速組織儲(chǔ)備物資調(diào)運(yùn)，保障供應(yīng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控1.儲(chǔ)備數(shù)量不實(shí)風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)庫存盤點(diǎn)和核查，建立庫存臺(tái)賬，定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。2.儲(chǔ)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和程序，加強(qiáng)對(duì)儲(chǔ)備物資質(zhì)量的監(jiān)管。3.應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)：完善應(yīng)急指揮體系，加強(qiáng)應(yīng)急值班值守，提高應(yīng)急信息傳遞和處理效率。八、監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：成立內(nèi)部監(jiān)督小組，定期對(duì)各科室工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行、工作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的情況。2.外部監(jiān)督：主動(dòng)接受人大、政協(xié)、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問題。積極配合社會(huì)輿論監(jiān)督，對(duì)群眾反映的問題認(rèn)真調(diào)查處理。（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法1.評(píng)價(jià)指標(biāo)：建立內(nèi)控制度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括制度健全性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控能力、工作效率和質(zhì)量等方面的指標(biāo)。2.評(píng)價(jià)方法：采用定期評(píng)價(jià)與不定期評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，通過查閱資料、實(shí)地檢查、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法，對(duì)各科室內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（三）結(jié)果運(yùn)用1.問題整改：根據(jù)監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下達(dá)整改通知，明確整改要求和時(shí)限。各科室要認(rèn)真落實(shí)整改措施，按時(shí)報(bào)送整改情況。2.績(jī)效掛鉤：將內(nèi)控制度執(zhí)行情況納入科室和個(gè)人績(jī)效考核內(nèi)容，與評(píng)先評(píng)優(yōu)、獎(jiǎng)勵(lì)懲處等掛鉤，激勵(lì)全體工作人員嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度。九、信息溝通與反饋（一）溝通機(jī)制1.內(nèi)部溝通：建立健全內(nèi)部溝通機(jī)制，通過局務(wù)會(huì)、工作例會(huì)、專題會(huì)議、內(nèi)部文件、工作群等方式，加強(qiáng)各科室之間的信息交流和工作協(xié)調(diào)。2.外部溝通：加強(qiáng)與上級(jí)主管部門、相關(guān)部門、企業(yè)、社會(huì)組織等的溝通聯(lián)系，及時(shí)了解政策動(dòng)態(tài)、行業(yè)信息和社會(huì)需求，積極爭(zhēng)取支持和配合。（二）反饋渠道1.意見箱：在機(jī)關(guān)設(shè)置意見箱，廣泛收集干部職工和群眾的意見建議。2.電子郵箱：公布專門的電子郵箱，方便大家發(fā)送意見反饋