PAGE醫(yī)院執(zhí)行項目內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強醫(yī)院執(zhí)行項目的內(nèi)部控制，規(guī)范項目管理流程，提高項目質(zhì)量和效益，防范項目風(fēng)險，確保醫(yī)院各項執(zhí)行項目符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)院內(nèi)部所有執(zhí)行項目，包括但不限于醫(yī)療科研項目、醫(yī)療設(shè)備采購項目、基本建設(shè)項目、信息化建設(shè)項目等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保項目執(zhí)行合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋項目執(zhí)行的全過程，包括項目立項、預(yù)算編制、采購招標(biāo)、合同簽訂、項目實施、驗收結(jié)算等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：在項目執(zhí)行過程中，合理設(shè)置關(guān)鍵崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機制。4.成本效益原則：在保證項目質(zhì)量和目標(biāo)實現(xiàn)的前提下，優(yōu)化資源配置，降低項目成本，提高項目效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)醫(yī)院發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，結(jié)合外部環(huán)境變化，適時調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、項目立項控制（一）項目申請1.各部門或科室根據(jù)醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，提出項目申請，填寫《醫(yī)院執(zhí)行項目申請表》，詳細說明項目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)期效果、實施計劃、預(yù)算安排等。2.申請部門或科室負責(zé)人對項目申請進行審核，確保申請內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并簽署審核意見。（二）項目評估1.醫(yī)院設(shè)立項目評估小組，成員包括相關(guān)職能部門負責(zé)人、專業(yè)技術(shù)專家等。評估小組對申請項目進行綜合評估，重點審查項目的必要性、可行性、合理性、創(chuàng)新性等。2.評估小組通過查閱資料、實地調(diào)研、專家論證、財務(wù)分析等方式，對項目進行全面評估，并形成評估報告。評估報告應(yīng)明確項目是否可行，提出改進建議和風(fēng)險防范措施。（三）項目審批1.項目申請經(jīng)評估小組評估通過后，提交醫(yī)院管理層進行審批。醫(yī)院管理層根據(jù)評估報告和醫(yī)院發(fā)展戰(zhàn)略，對項目進行最終決策。2.對于重大項目，需提交醫(yī)院黨委會或院長辦公會審議通過。審批通過后的項目，由醫(yī)院下達立項批復(fù)文件，明確項目名稱、實施部門、負責(zé)人、預(yù)算金額、完成時間等。三、項目預(yù)算控制（一）預(yù)算編制1.項目負責(zé)人根據(jù)項目立項批復(fù)文件和實施計劃，組織編制項目預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)遵循科學(xué)合理、實事求是、勤儉節(jié)約的原則，確保預(yù)算涵蓋項目實施全過程的各項費用支出。2.項目預(yù)算應(yīng)包括人員費用、設(shè)備購置費用、材料費用、測試化驗加工費用、燃料動力費用、差旅費、會議費、專家咨詢費、管理費等。各項費用應(yīng)明確計算依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，不得虛列、多列或漏列。3.項目負責(zé)人應(yīng)將編制好的項目預(yù)算提交所在部門或科室負責(zé)人審核，審核通過后報醫(yī)院財務(wù)部門進行匯總審核。（二）預(yù)算審核1.醫(yī)院財務(wù)部門對各項目預(yù)算進行匯總審核，重點審查預(yù)算的合理性、合規(guī)性、完整性以及與醫(yī)院財務(wù)狀況的匹配性。2.對于預(yù)算金額較大或?qū)I(yè)性較強的項目，財務(wù)部門可會同相關(guān)職能部門或?qū)I(yè)技術(shù)專家進行聯(lián)合審核。審核過程中，如發(fā)現(xiàn)預(yù)算編制不合理或存在問題，應(yīng)及時與項目負責(zé)人溝通，要求其進行調(diào)整和完善。（三）預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整1.項目預(yù)算一經(jīng)批復(fù)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。項目負責(zé)人應(yīng)按照預(yù)算安排，合理控制項目支出，確保項目資金專款專用，不得擅自改變資金用途或超預(yù)算支出。2.在項目執(zhí)行過程中，如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算，項目負責(zé)人應(yīng)提出書面申請，詳細說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容、調(diào)整金額等，并按規(guī)定程序報醫(yī)院管理層審批。經(jīng)批準(zhǔn)后的預(yù)算調(diào)整，應(yīng)及時通知相關(guān)部門和人員，并在財務(wù)核算中進行相應(yīng)調(diào)整。四、項目采購招標(biāo)控制（一）采購招標(biāo)范圍1.醫(yī)院執(zhí)行項目涉及的貨物、工程和服務(wù)采購，達到國家規(guī)定的招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的，必須按照相關(guān)法律法規(guī)和醫(yī)院采購招標(biāo)制度進行招標(biāo)采購。2.對于未達到招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，可根據(jù)醫(yī)院實際情況，選擇競爭性談判、詢價、單一來源采購等方式進行采購。（二）采購招標(biāo)流程1.采購申請：項目負責(zé)人根據(jù)項目實施計劃和預(yù)算安排，提出采購申請，填寫《醫(yī)院執(zhí)行項目采購申請表》，明確采購貨物、工程或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額等。2.采購審批：采購申請經(jīng)所在部門或科室負責(zé)人審核后，報醫(yī)院采購管理部門進行審批。采購管理部門根據(jù)采購金額、采購方式等規(guī)定，對采購申請進行審核，并報醫(yī)院管理層批準(zhǔn)。3.招標(biāo)代理機構(gòu)選擇：對于需要招標(biāo)采購的項目，醫(yī)院應(yīng)按照規(guī)定程序選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機構(gòu)。招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)在醫(yī)院采購管理部門的監(jiān)督下，依法組織開展招標(biāo)活動。4.招標(biāo)文件編制：招標(biāo)代理機構(gòu)根據(jù)醫(yī)院采購需求和相關(guān)法律法規(guī)要求，編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保招標(biāo)文件合法合規(guī)、公平公正。5.發(fā)布招標(biāo)公告：招標(biāo)代理機構(gòu)通過指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告，公開招標(biāo)項目的相關(guān)信息，吸引潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。招標(biāo)公告應(yīng)包括招標(biāo)項目名稱、招標(biāo)人、招標(biāo)代理機構(gòu)、招標(biāo)內(nèi)容、投標(biāo)資格要求、投標(biāo)文件遞交截止時間、開標(biāo)時間及地點等內(nèi)容。6.投標(biāo)報名與資格審查：潛在投標(biāo)人按照招標(biāo)公告要求進行投標(biāo)報名，并提交相關(guān)資格證明文件。招標(biāo)代理機構(gòu)對投標(biāo)人資格進行審查，確定符合條件的投標(biāo)人名單。7.發(fā)售招標(biāo)文件：招標(biāo)代理機構(gòu)向通過資格審查的投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，并收取相應(yīng)的費用。投標(biāo)人應(yīng)認真閱讀招標(biāo)文件，按照要求編制投標(biāo)文件。8.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)：招標(biāo)代理機構(gòu)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點組織開標(biāo)、評標(biāo)活動。開標(biāo)過程中，應(yīng)公開唱標(biāo)，公布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報價、投標(biāo)文件主要內(nèi)容等信息。評標(biāo)委員會按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)文件進行評審，推薦中標(biāo)候選人。醫(yī)院根據(jù)評標(biāo)委員會推薦意見，確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。9.合同簽訂：中標(biāo)人應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起規(guī)定時間內(nèi)，與醫(yī)院簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、采購貨物或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時間、付款方式等內(nèi)容，確保合同條款合法合規(guī)、完整準(zhǔn)確。（三）采購招標(biāo)監(jiān)督1.醫(yī)院內(nèi)部審計部門負責(zé)對采購招標(biāo)活動進行全過程監(jiān)督，重點審查采購招標(biāo)程序的合法性、合規(guī)性，以及評標(biāo)過程的公正性、透明度。2.醫(yī)院紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購招標(biāo)活動中的違規(guī)違紀(jì)行為進行調(diào)查處理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.采購管理部門應(yīng)建立健全采購招標(biāo)檔案管理制度，妥善保管采購招標(biāo)過程中的各類文件資料，包括采購申請、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)報告、中標(biāo)通知書、合同等，以備查閱和審計。五、項目合同控制（一）合同簽訂1.項目采購招標(biāo)確定中標(biāo)人后，項目負責(zé)人應(yīng)及時與中標(biāo)人簽訂合同。合同簽訂應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2.合同文本應(yīng)使用國家或行業(yè)推薦的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，并結(jié)合項目實際情況進行修改和完善。合同內(nèi)容應(yīng)包括項目名稱、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等條款。3.合同簽訂前，項目負責(zé)人應(yīng)將合同文本提交所在部門或科室負責(zé)人、醫(yī)院法務(wù)部門、財務(wù)部門等進行審核。審核重點包括合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性，以及合同風(fēng)險防范措施等。經(jīng)審核通過后的合同，由項目負責(zé)人與中標(biāo)人簽字蓋章，并報醫(yī)院管理層備案。（二）合同履行1.合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。項目負責(zé)人應(yīng)跟蹤合同履行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.如因不可抗力或其他特殊原因需要變更合同條款的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議作為合同的組成部分，具有同等法律效力。3.在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為，項目負責(zé)人應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)，并按照合同約定追究對方的違約責(zé)任。如因?qū)Ψ竭`約給醫(yī)院造成損失的，應(yīng)及時采取措施要求對方賠償損失。（三）合同結(jié)算1.項目完成后，項目負責(zé)人應(yīng)按照合同約定及時辦理結(jié)算手續(xù)。結(jié)算申請應(yīng)附合同執(zhí)行情況報告、驗收報告、發(fā)票等相關(guān)資料。2.醫(yī)院財務(wù)部門對結(jié)算申請進行審核，重點審查結(jié)算金額是否符合合同約定、發(fā)票是否合規(guī)、相關(guān)手續(xù)是否齊全等。審核通過后，按照合同約定的付款方式進行支付。3.合同執(zhí)行完畢后，項目負責(zé)人應(yīng)將合同執(zhí)行情況總結(jié)報告提交所在部門或科室存檔，并報醫(yī)院相關(guān)部門備案。六、項目實施控制（一）項目組織與分工1.項目負責(zé)人根據(jù)項目實施計劃，組建項目團隊，明確團隊成員的職責(zé)分工。項目團隊成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉項目實施流程和要求。2.項目負責(zé)人應(yīng)制定項目實施進度計劃，合理安排項目各階段的工作任務(wù)和時間節(jié)點，并將進度計劃分解到具體的團隊成員，確保項目按計劃有序推進。（二）項目質(zhì)量控制1.項目負責(zé)人應(yīng)建立項目質(zhì)量管理制度，明確項目質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量控制措施。在項目實施過程中，嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和操作規(guī)程進行操作，確保項目質(zhì)量達到預(yù)期要求。2.醫(yī)院質(zhì)量管理部門應(yīng)定期對項目質(zhì)量進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目質(zhì)量問題。對于重大項目，可委托專業(yè)質(zhì)量檢測機構(gòu)進行質(zhì)量檢測。3.項目團隊成員應(yīng)做好項目實施過程中的質(zhì)量記錄工作，包括實驗數(shù)據(jù)、測試報告、驗收記錄等，確保質(zhì)量記錄真實、完整、可追溯。（三）項目進度控制1.項目負責(zé)人應(yīng)定期對項目進度進行檢查和分析，及時掌握項目進展情況。如發(fā)現(xiàn)項目進度滯后，應(yīng)及時采取措施進行調(diào)整，如增加人力、優(yōu)化工作流程、調(diào)整進度計劃等，確保項目按時完成。2.醫(yī)院相關(guān)部門應(yīng)加強對項目進度的協(xié)調(diào)和支持，及時解決項目實施過程中遇到的困難和問題，為項目順利推進創(chuàng)造良好條件。3.對于因不可抗力或其他特殊原因?qū)е马椖窟M度延誤的，項目負責(zé)人應(yīng)及時向醫(yī)院管理層報告，并說明延誤原因和預(yù)計延誤時間。同時，應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，盡量減少延誤對項目造成的影響。（四）項目安全控制1.項目負責(zé)人應(yīng)建立項目安全管理制度，加強項目實施過程中的安全管理。對于涉及危險化學(xué)品、生物制劑、放射性物質(zhì)等特殊物品的項目，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)安全規(guī)定進行操作，確保人員和環(huán)境安全。2.醫(yī)院安全管理部門應(yīng)定期對項目安全情況進行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促整改。項目團隊成員應(yīng)嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，正確佩戴和使用安全防護用品，確保自身安全。3.在項目實施過程中，如發(fā)生安全事故，項目負責(zé)人應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，組織救援和搶險，并及時向醫(yī)院報告。醫(yī)院應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，對安全事故進行調(diào)查處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、項目驗收控制（一）驗收申請1.項目完成后，項目負責(zé)人應(yīng)及時組織項目團隊進行自查自糾，確保項目達到預(yù)期目標(biāo)和質(zhì)量要求。自查合格后，向醫(yī)院提交項目驗收申請，填寫《醫(yī)院執(zhí)行項目驗收申請表》，并附項目總結(jié)報告、技術(shù)文檔、測試報告、驗收報告等相關(guān)資料。2.驗收申請應(yīng)明確項目名稱、實施部門、負責(zé)人、項目內(nèi)容、完成時間、驗收依據(jù)、驗收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。（二）驗收組織1.醫(yī)院設(shè)立項目驗收小組，成員包括相關(guān)職能部門負責(zé)人、專業(yè)技術(shù)專家、財務(wù)人員等。驗收小組負責(zé)對項目進行全面驗收，確保驗收工作客觀、公正、準(zhǔn)確。2.驗收小組應(yīng)根據(jù)項目特點和驗收標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細的驗收方案，明確驗收程序、驗收方法、驗收內(nèi)容等。驗收方案應(yīng)提前通知項目負責(zé)人和相關(guān)部門。（三）驗收實施1.驗收小組按照驗收方案對項目進行實地檢查、資料審查、測試評估等驗收工作。驗收過程中，項目負責(zé)人應(yīng)向驗收小組匯報項目實施情況、技術(shù)指標(biāo)完成情況、質(zhì)量控制情況、經(jīng)費使用情況等，并回答驗收小組提出的問題。2.驗收小組根據(jù)驗收情況，形成驗收意見。驗收意見應(yīng)明確項目是否通過驗收，如未通過驗收，應(yīng)指出存在的問題和整改要求。（四）驗收備案1.驗收通過的項目，驗收小組應(yīng)出具驗收報告，并報醫(yī)院管理層備案。驗收報告應(yīng)包括項目基本情況、驗收依據(jù)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收過程、驗收意見等內(nèi)容。2.對于驗收未通過的項目，項目負責(zé)人應(yīng)按照驗收小組提出的整改要求，及時組織整改。整改完成后，重新提交驗收申請，進行二次驗收。如二次驗收仍未通過，醫(yī)院將視情況追究項目負責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任。八、項目績效評價控制（一）評價指標(biāo)設(shè)定1.醫(yī)院建立項目績效評價指標(biāo)體系，對項目的實施效果、經(jīng)濟效益、社會效益等進行全面評價。評價指標(biāo)應(yīng)根據(jù)項目特點和目標(biāo)要求，科學(xué)合理設(shè)置，具有可操作性和可比性。2.項目績效評價指標(biāo)主要包括項目目標(biāo)完成情況、項目質(zhì)量、項目進度、項目成本控制、項目經(jīng)濟效益、項目社會效益等方面。（二）評價方法選擇1.根據(jù)項目績效評價的目的和要求，選擇合適的評價方法。評價方法主要包括定量分析法、定性分析法、比較分析法、專家評議法等。2.在評價過程中，可綜合運用多種評價方法，確保評價結(jié)果客觀、準(zhǔn)確、全面。（三）評價組織與實施1.醫(yī)院設(shè)立項目績效評價工作小組，負責(zé)組織開展項目績效評價工作。評價工作小組成員包括相關(guān)職能部門負責(zé)人、專業(yè)技術(shù)專家、財務(wù)人員等。2.評價工作小組按照項目績效評價指標(biāo)體系和評價方法，對項目進行評價。評價過程中，應(yīng)收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，進行分析和論證，并形成評價報告。（四）評價結(jié)果應(yīng)用1.醫(yī)院將項目績效評價結(jié)果作為項目負責(zé)人績效考核、項目經(jīng)費分配、項目后續(xù)安排等的重要依據(jù)。對于績效評價優(yōu)秀的項目，給予表彰和獎勵；對于績效評價較差的項目，進行通報批評，并要求項目負責(zé)人限期整改。2.通過項目績效評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，為改進醫(yī)院項目管理工作提供參考依據(jù)，不斷提高項目管理水平和效益。九、項目文檔管理控制（