PAGE央企安全環(huán)保內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)中央企業(yè)（以下簡稱“央企”）的安全環(huán)保管理，規(guī)范安全環(huán)保內(nèi)部控制流程，防范安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)員工生命財(cái)產(chǎn)安全，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于央企總部及所屬各級(jí)子企業(yè)（含分支機(jī)構(gòu)）的安全環(huán)保管理活動(dòng)。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)實(shí)際情況制定。（四）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保安全環(huán)保管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋安全環(huán)保管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、運(yùn)營、廢棄物處理等。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)。4.預(yù)防為主原則：注重安全環(huán)保預(yù)防措施，從源頭減少事故和污染的發(fā)生。5.全員參與原則：鼓勵(lì)全體員工積極參與安全環(huán)保管理，形成全員責(zé)任意識(shí)。二、安全管理（一）安全管理體系1.建立健全安全管理體系央企應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立完善的安全管理體系，包括安全管理制度、安全操作規(guī)程、安全應(yīng)急預(yù)案等。2.安全管理體系的運(yùn)行與維護(hù)定期對(duì)安全管理體系進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適應(yīng)性。加強(qiáng)安全管理體系的培訓(xùn)和宣傳，提高員工對(duì)安全管理體系的認(rèn)知和執(zhí)行能力。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制1.安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采用科學(xué)的方法，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、人員行為風(fēng)險(xiǎn)等。2.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。評(píng)估方法可采用定性與定量相結(jié)合的方式。3.安全風(fēng)險(xiǎn)控制根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控和專項(xiàng)治理措施。（三）安全培訓(xùn)與教育1.安全培訓(xùn)計(jì)劃制定根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和員工崗位需求，制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.安全培訓(xùn)內(nèi)容包括安全法律法規(guī)、安全操作規(guī)程、安全事故案例分析、應(yīng)急救援知識(shí)等。3.安全培訓(xùn)實(shí)施采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種方式開展安全培訓(xùn)，確保培訓(xùn)效果。對(duì)新入職員工、轉(zhuǎn)崗員工和特種作業(yè)人員等進(jìn)行專門的安全培訓(xùn)和考核。（四）安全檢查與隱患排查治理1.安全檢查制度建立定期安全檢查制度和不定期專項(xiàng)安全檢查制度，明確檢查內(nèi)容、檢查人員和檢查頻率等。2.隱患排查治理對(duì)安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行及時(shí)排查和治理，建立隱患排查治理臺(tái)賬，明確隱患整改責(zé)任人和整改期限。對(duì)重大隱患實(shí)行掛牌督辦，確保隱患得到徹底整改。（五）安全投入與保障1.安全投入計(jì)劃根據(jù)企業(yè)安全管理需求，制定年度安全投入計(jì)劃，明確安全投入項(xiàng)目和資金預(yù)算。2.安全投入資金來源安全投入資金來源包括企業(yè)自有資金、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取等。3.安全投入資金使用確保安全投入資金?？顚Ｓ?，用于安全設(shè)施建設(shè)、安全設(shè)備購置、安全培訓(xùn)教育、應(yīng)急救援等方面。（六）安全事故應(yīng)急管理1.應(yīng)急救援預(yù)案制定制定完善的安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案等。2.應(yīng)急救援組織與隊(duì)伍建設(shè)建立應(yīng)急救援組織，明確各成員職責(zé)。組建專業(yè)應(yīng)急救援隊(duì)伍，定期進(jìn)行培訓(xùn)和演練。3.應(yīng)急救援物資與設(shè)備保障配備必要的應(yīng)急救援物資和設(shè)備，并定期進(jìn)行維護(hù)和更新。4.應(yīng)急救援演練定期組織應(yīng)急救援演練，提高員工應(yīng)急處置能力。演練結(jié)束后，對(duì)應(yīng)急救援預(yù)案進(jìn)行評(píng)估和修訂。三、環(huán)保管理（一）環(huán)保管理體系1.建立健全環(huán)保管理體系央企應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立完善的環(huán)保管理體系，包括環(huán)保管理制度、環(huán)保操作規(guī)程、環(huán)保應(yīng)急預(yù)案等。2.環(huán)保管理體系的運(yùn)行與維護(hù)定期對(duì)環(huán)保管理體系進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適應(yīng)性。加強(qiáng)環(huán)保管理體系的培訓(xùn)和宣傳，提高員工對(duì)環(huán)保管理體系的認(rèn)知和執(zhí)行能力。（二）環(huán)境影響評(píng)價(jià)與“三同時(shí)”制度1.環(huán)境影響評(píng)價(jià)在項(xiàng)目建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)開展前，按照國家規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，編制環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件。2.“三同時(shí)”制度項(xiàng)目建設(shè)中，環(huán)境保護(hù)設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用。確保環(huán)保設(shè)施的建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)行效果。（三）污染物排放管理1.污染物排放標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格遵守國家和地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，確保各類污染物達(dá)標(biāo)排放。2.污染物排放監(jiān)測(cè)建立污染物排放監(jiān)測(cè)制度，定期對(duì)污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。安裝必要的監(jiān)測(cè)設(shè)備，并確保其正常運(yùn)行。3.污染物排放控制措施采取有效的污染治理措施，減少污染物排放。對(duì)廢氣、廢水、廢渣等進(jìn)行分類收集、處理和處置。（四）環(huán)保設(shè)施運(yùn)行與管理1.環(huán)保設(shè)施建設(shè)與驗(yàn)收按照環(huán)保設(shè)計(jì)要求建設(shè)環(huán)保設(shè)施，并組織進(jìn)行環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收。確保環(huán)保設(shè)施符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行要求。2.環(huán)保設(shè)施運(yùn)行維護(hù)建立環(huán)保設(shè)施運(yùn)行維護(hù)管理制度，定期對(duì)環(huán)保設(shè)施進(jìn)行檢查、維護(hù)和保養(yǎng)。確保環(huán)保設(shè)施正常運(yùn)行，提高污染物處理效率。3.環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄與檔案管理對(duì)環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，建立環(huán)保設(shè)施運(yùn)行檔案。檔案內(nèi)容包括設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、維護(hù)記錄、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等。（五）環(huán)保培訓(xùn)與教育1.環(huán)保培訓(xùn)計(jì)劃制定根據(jù)企業(yè)環(huán)保管理需求，制定年度環(huán)保培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.環(huán)保培訓(xùn)內(nèi)容包括環(huán)保法律法規(guī)、環(huán)保政策、環(huán)保技術(shù)、污染防治知識(shí)等。3.環(huán)保培訓(xùn)實(shí)施采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種方式開展環(huán)保培訓(xùn)，確保培訓(xùn)效果。對(duì)新入職員工、轉(zhuǎn)崗員工和涉及環(huán)保工作的人員等進(jìn)行專門的環(huán)保培訓(xùn)和考核。（六）環(huán)保事故應(yīng)急管理1.應(yīng)急救援預(yù)案制定制定完善的環(huán)保事故應(yīng)急救援預(yù)案，包括突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案、危險(xiǎn)廢物事故應(yīng)急預(yù)案等。2.應(yīng)急救援組織與隊(duì)伍建設(shè)建立應(yīng)急救援組織，明確各成員職責(zé)。組建專業(yè)應(yīng)急救援隊(duì)伍，定期進(jìn)行培訓(xùn)和演練。3.應(yīng)急救援物資與設(shè)備保障配備必要的應(yīng)急救援物資和設(shè)備，并定期進(jìn)行維護(hù)和更新。4.應(yīng)急救援演練定期組織應(yīng)急救援演練，提高員工應(yīng)急處置能力。演練結(jié)束后，對(duì)應(yīng)急救援預(yù)案進(jìn)行評(píng)估和修訂。四、內(nèi)部控制與監(jiān)督（一）內(nèi)部控制制度建設(shè)1.安全環(huán)保內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)根據(jù)安全環(huán)保管理活動(dòng)的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的內(nèi)部控制流程，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限。2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行與監(jiān)督加強(qiáng)對(duì)安全環(huán)保內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。對(duì)違反內(nèi)部控制制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)的審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)安全環(huán)保管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。2.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃制定與實(shí)施制定年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)重點(diǎn)和審計(jì)范圍。按照審計(jì)計(jì)劃開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督1.安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估定期對(duì)企業(yè)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定與實(shí)施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并監(jiān)督措施的實(shí)施情況。（四）信息溝通與報(bào)告1.安全環(huán)保信息系統(tǒng)建設(shè)建立安全環(huán)保信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)安全環(huán)保管理信息的實(shí)時(shí)共享和動(dòng)態(tài)監(jiān)控。2.信息溝通機(jī)制建立健全安全環(huán)保信息溝通機(jī)制，確保企業(yè)內(nèi)部各部門之間、企業(yè)與外部相關(guān)方之間的信息暢通。3.安全環(huán)保報(bào)告制度定期向上級(jí)主管部門和政府有關(guān)部門報(bào)告企業(yè)安全環(huán)保工作情況，及時(shí)披露安全環(huán)保信息。五、考核與獎(jiǎng)懲（一）考核指標(biāo)體系1.安全考核指標(biāo)包括事故發(fā)生率、隱患整改率、安全培訓(xùn)覆蓋率等。2.環(huán)保考核指標(biāo)包括污染物達(dá)標(biāo)排放率、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行率、環(huán)保培訓(xùn)合格率等。（二）考核方式與周期1.考核方式采用定量與定性相結(jié)合的考核方式，對(duì)企業(yè)安全環(huán)保工作進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。2.考核周期原則上每年進(jìn)行一次全面考核，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)可進(jìn)行不定期專項(xiàng)考核。（三）獎(jiǎng)懲措施1.獎(jiǎng)勵(lì)措施對(duì)安全環(huán)保工作成績突出的單位和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)方式