PAGE招標(biāo)流程內(nèi)控制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司招標(biāo)流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高資金使用效益，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有招標(biāo)采購活動(dòng)，包括工程建設(shè)項(xiàng)目、貨物采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：招標(biāo)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保程序合法合規(guī)。2.公平公正原則：對(duì)待所有潛在投標(biāo)人應(yīng)一視同仁，不偏袒、不歧視，保證競(jìng)爭(zhēng)的公平性和公正性。3.公開透明原則：招標(biāo)信息、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)向社會(huì)公開，接受監(jiān)督。4.擇優(yōu)選擇原則：通過綜合評(píng)審，選擇最符合公司需求、性價(jià)比最高的供應(yīng)商或服務(wù)商。5.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)招標(biāo)流程各環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制，防止舞弊和腐敗行為。二、招標(biāo)組織與職責(zé)（一）招標(biāo)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層管理人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)重大招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行決策，審議招標(biāo)方案、評(píng)標(biāo)結(jié)果等重要事項(xiàng)。（二）招標(biāo)執(zhí)行部門1.采購部門：作為招標(biāo)執(zhí)行的主要部門，負(fù)責(zé)招標(biāo)項(xiàng)目的需求調(diào)研、招標(biāo)文件編制、招標(biāo)公告發(fā)布、投標(biāo)文件接收與整理、開標(biāo)組織等工作。2.項(xiàng)目管理部門（針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目）：負(fù)責(zé)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行審核，參與評(píng)標(biāo)工作，協(xié)助采購部門進(jìn)行合同簽訂后的項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督。3.法務(wù)部門：對(duì)招標(biāo)文件、合同等法律文件進(jìn)行審核，提供法律咨詢和法律支持，確保招標(biāo)活動(dòng)和合同的合法性。4.財(cái)務(wù)部門：參與招標(biāo)預(yù)算編制審核，對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的資金支付進(jìn)行監(jiān)督，審核評(píng)標(biāo)費(fèi)用等相關(guān)財(cái)務(wù)支出。（三）職責(zé)分工1.采購部門職責(zé)負(fù)責(zé)收集、整理采購需求，根據(jù)需求編制招標(biāo)文件，明確采購的規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、交貨期、售后服務(wù)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)，接收投標(biāo)文件，并進(jìn)行初步審查，確保投標(biāo)文件的完整性和符合性。組織開標(biāo)會(huì)議，記錄開標(biāo)過程，公布投標(biāo)報(bào)價(jià)等相關(guān)信息。負(fù)責(zé)與中標(biāo)人進(jìn)行合同談判，起草合同文本，辦理合同簽訂手續(xù)。對(duì)采購項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中的問題。2.項(xiàng)目管理部門（針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目）職責(zé)參與工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)文件的編制，提供技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工要求等方面的專業(yè)意見。協(xié)助采購部門對(duì)投標(biāo)人的技術(shù)方案進(jìn)行評(píng)審，評(píng)估其技術(shù)實(shí)力和施工能力。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，負(fù)責(zé)監(jiān)督工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等，確保項(xiàng)目按照合同要求順利完成。配合采購部門進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收工作，出具驗(yàn)收意見。3.法務(wù)部門職責(zé)審核招標(biāo)文件、合同等法律文件，確保其符合法律法規(guī)的規(guī)定，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。參與招標(biāo)過程中的法律咨詢，對(duì)招標(biāo)活動(dòng)中的法律問題提供專業(yè)解答。對(duì)合同履行過程中的法律糾紛進(jìn)行處理，維護(hù)公司合法權(quán)益。4.財(cái)務(wù)部門職責(zé)參與招標(biāo)預(yù)算的編制審核，根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況和資金安排，提出合理的預(yù)算建議。對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的資金支付進(jìn)行審核和監(jiān)督，確保資金使用的合規(guī)性和合理性。審核評(píng)標(biāo)費(fèi)用、招標(biāo)代理費(fèi)用等相關(guān)財(cái)務(wù)支出，控制招標(biāo)成本。三、招標(biāo)流程（一）招標(biāo)計(jì)劃制定1.需求提出各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前向采購部門提交采購需求申請(qǐng)，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額、交貨期或服務(wù)期限等內(nèi)容。2.需求評(píng)估采購部門收到需求申請(qǐng)后，會(huì)同項(xiàng)目管理部門（針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目）、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門對(duì)需求進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括需求的合理性、必要性、技術(shù)可行性、預(yù)算的準(zhǔn)確性等。3.招標(biāo)計(jì)劃編制根據(jù)需求評(píng)估結(jié)果，采購部門編制招標(biāo)計(jì)劃，明確招標(biāo)項(xiàng)目的基本信息、招標(biāo)方式、時(shí)間安排、參與部門及職責(zé)等內(nèi)容。招標(biāo)計(jì)劃報(bào)經(jīng)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。（二）招標(biāo)文件編制1.文件起草采購部門根據(jù)招標(biāo)計(jì)劃，組織相關(guān)人員起草招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.審核會(huì)簽招標(biāo)文件起草完成后，依次提交項(xiàng)目管理部門（針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目）、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核會(huì)簽。各部門應(yīng)重點(diǎn)審核文件的技術(shù)要求、法律合規(guī)性、資金預(yù)算等方面的內(nèi)容，提出修改意見。采購部門根據(jù)審核意見對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行修改完善。3.審批發(fā)布修改后的招標(biāo)文件報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。經(jīng)審批通過后，采購部門按照規(guī)定的渠道發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。（三）投標(biāo)報(bào)名與資格審查1.報(bào)名受理采購部門負(fù)責(zé)受理潛在投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)名，要求投標(biāo)人提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明、法定代表人授權(quán)書等相關(guān)證明材料。2.資格審查采購部門會(huì)同項(xiàng)目管理部門（針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目）、法務(wù)部門等相關(guān)部門對(duì)報(bào)名投標(biāo)人進(jìn)行資格審查。資格審查內(nèi)容包括投標(biāo)人的資質(zhì)條件、信譽(yù)狀況、業(yè)績(jī)情況、財(cái)務(wù)狀況等。只有通過資格審查的投標(biāo)人才能參與投標(biāo)。（四）開標(biāo)1.開標(biāo)準(zhǔn)備采購部門在開標(biāo)前做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括確定開標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)，準(zhǔn)備開標(biāo)所需的設(shè)備和文件，通知所有投標(biāo)人按時(shí)參加開標(biāo)會(huì)議等。2.開標(biāo)程序開標(biāo)會(huì)議由采購部門主持，按照規(guī)定的程序進(jìn)行。首先，宣布開標(biāo)紀(jì)律；其次，介紹參加開標(biāo)會(huì)議的人員；然后，檢查投標(biāo)文件的密封情況；接著，當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、交貨期或服務(wù)期限等主要內(nèi)容，并記錄在案；最后，開標(biāo)會(huì)議結(jié)束后，采購部門將開標(biāo)記錄整理成冊(cè)，存檔備查。（五）評(píng)標(biāo)1.評(píng)標(biāo)委員會(huì)組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)專業(yè)人員和外部專家組成。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，與投標(biāo)人無利害關(guān)系。評(píng)標(biāo)委員會(huì)人數(shù)根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度確定，一般為5人以上單數(shù)。2.評(píng)標(biāo)原則與方法評(píng)標(biāo)應(yīng)遵循公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則，采用綜合評(píng)估法或經(jīng)評(píng)審的最低價(jià)法等評(píng)標(biāo)方法。綜合評(píng)估法應(yīng)明確各項(xiàng)評(píng)審因素的權(quán)重和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投標(biāo)人的技術(shù)方案、商務(wù)報(bào)價(jià)、售后服務(wù)等方面進(jìn)行綜合評(píng)審；經(jīng)評(píng)審的最低價(jià)法應(yīng)在滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求的前提下，選擇投標(biāo)報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)人，但投標(biāo)報(bào)價(jià)明顯低于成本的除外。3.評(píng)標(biāo)過程評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員按照評(píng)標(biāo)原則和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審。評(píng)審過程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件中的有關(guān)問題進(jìn)行澄清或說明，但不得改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)獨(dú)立評(píng)審，客觀公正地提出評(píng)審意見，并填寫評(píng)標(biāo)報(bào)告。（六）中標(biāo)通知1.中標(biāo)候選人確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，推薦中標(biāo)候選人名單，標(biāo)明排序情況。中標(biāo)候選人應(yīng)滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，且綜合得分最高或投標(biāo)報(bào)價(jià)最低。2.中標(biāo)通知發(fā)出采購部門根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人名單，報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。經(jīng)審批通過后，向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)通知未中標(biāo)人。中標(biāo)通知書對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力，雙方應(yīng)按照中標(biāo)通知書的要求簽訂合同。（七）合同簽訂1.合同談判采購部門與中標(biāo)人進(jìn)行合同談判，就合同條款、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商。談判過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行，不得擅自變更實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。2.合同起草與審核采購部門根據(jù)談判結(jié)果起草合同文本，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定和招標(biāo)文件、投標(biāo)文件的要求。合同文本起草完成后，提交法務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的合法性、完整性、嚴(yán)密性，并提出修改意見。采購部門根據(jù)審核意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善。3.合同簽訂與備案修改后的合同報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。經(jīng)審批通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與中標(biāo)人簽訂合同。合同簽訂后，采購部門將合同副本送財(cái)務(wù)部門、項(xiàng)目管理部門（針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目）等相關(guān)部門備案，作為后續(xù)付款、項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)督的依據(jù)。四、招標(biāo)監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查招標(biāo)程序的執(zhí)行情況、招標(biāo)文件的編制與審核、評(píng)標(biāo)過程的公正性、合同簽訂與履行等方面的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注招標(biāo)過程中的廉潔自律情況，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.社會(huì)監(jiān)督鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)公司招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，設(shè)立舉報(bào)郵箱和舉報(bào)電話，接受社會(huì)各界的投訴和舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，及時(shí)處理反饋。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估建立招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，對(duì)招標(biāo)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，如法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等。分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。例如，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)法務(wù)審核，確保招標(biāo)活