合同審查標準化流程管理模板一、適用場景與價值定位二、標準化操作流程詳解1.合同接收與初步登記操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門或合作方提交合同文本（需提供電子版及紙質(zhì)版簽字蓋章頁掃描件），并填寫《合同審查申請表》（見配套工具表格1），說明合同背景、交易相對方、核心訴求及重點關(guān)注條款。法務(wù)部門指定專人作為合同審查對接人，在收到合同后1個工作日內(nèi)完成登記，分配唯一合同編號（格式：年份-部門-序號，如2024-法務(wù)-001），并在《合同審查進度跟蹤表》（見配套工具表格2）中記錄合同基本信息及當前狀態(tài)。責任主體：業(yè)務(wù)部門提交材料，法務(wù)部門對接人登記。輸出成果：《合同審查申請表》《合同審查進度跟蹤表》初始記錄。2.初步形式審查操作內(nèi)容：審查合同文本完整性：檢查是否包含雙方主體信息、合同標的、數(shù)量價款、履行期限、違約責任、爭議解決等核心條款，附件是否齊全，頁碼是否連續(xù)，簽字蓋章頁是否清晰。審查基礎(chǔ)材料合規(guī)性：核對對方主體資格（營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等），確認交易是否屬于企業(yè)經(jīng)營范圍，是否需要履行內(nèi)部審批程序（如超權(quán)限合同需提交總經(jīng)理辦公會審批）。對形式明顯不合規(guī)或材料缺失的合同，退回業(yè)務(wù)部門補充，并說明需完善的具體內(nèi)容；對形式合規(guī)的，進入下一審查環(huán)節(jié)。責任主體：法務(wù)部門初審專員。輸出成果：《合同審查初步意見表》（注明“通過初步審查”或“需補充材料”）。3.專項條款深度審查操作內(nèi)容：法律條款審查：重點審查合同主體是否適格（如對方為分支機構(gòu)需確認總公司授權(quán)）、權(quán)利義務(wù)是否對等、違約責任是否明確可執(zhí)行、爭議解決方式是否約定明確（如仲裁機構(gòu)名稱、管轄法院）、法律術(shù)語是否規(guī)范（如“定金”與“訂金”的區(qū)別）。商務(wù)條款審查：聯(lián)合業(yè)務(wù)部門審查標的物描述是否清晰、質(zhì)量標準是否可量化、履行期限是否合理、付款條件與進度是否匹配企業(yè)現(xiàn)金流、知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確（如服務(wù)類合同的成果歸屬）。財務(wù)條款審查：財務(wù)部門審核價款構(gòu)成是否合理（如稅費承擔、支付方式）、匯率約定（涉外合同）、開票信息與付款主體是否一致、違約金計算是否符合財務(wù)制度。責任主體：法務(wù)部門（法律條款）、業(yè)務(wù)部門（商務(wù)條款）、財務(wù)部門（財務(wù)條款）。輸出成果：各部門專項審查意見，匯總形成《合同審查專項意見匯總表》（見配套工具表格3）。4.綜合評估與風險溝通操作內(nèi)容：法務(wù)部門匯總各部門審查意見，對合同整體法律風險進行評級（低風險、中風險、高風險），并標注重點風險條款（如“格式條款可能被認定為無效”“違約責任過輕導致維權(quán)困難”）。組織跨部門溝通會（業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)參會），向業(yè)務(wù)部門說明風險點及修改建議，記錄業(yè)務(wù)部門的反饋意見。對于高風險合同或存在重大爭議的條款，法務(wù)部門需與對方進行協(xié)商，推動修改；若對方拒絕修改且風險不可控，需上報管理層決策是否繼續(xù)合作。責任主體：法務(wù)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門配合。輸出成果：《合同審查風險評估報告》《溝通會議紀要》。5.審查意見輸出與閉環(huán)管理操作內(nèi)容：法務(wù)部門根據(jù)最終協(xié)商結(jié)果，出具《合同審查意見書》（見配套工具表格4），明確“同意簽署”“附條件同意簽署”或“不同意簽署”的結(jié)論，并對修改條款逐條說明依據(jù)?！案綏l件同意簽署”的，業(yè)務(wù)部門需保證對方完成修改后，將最終版合同反饋至法務(wù)部門復核；“不同意簽署”的，法務(wù)部門需書面說明理由，并同步至業(yè)務(wù)部門及上級主管。審查通過的合同，法務(wù)部門在《合同審查進度跟蹤表》中更新狀態(tài)為“已終審”，并通知業(yè)務(wù)部門按流程簽署。責任主體：法務(wù)部門出具意見，業(yè)務(wù)部門落實修改。輸出成果：《合同審查意見書》《合同審查進度跟蹤表》更新記錄。6.合同歸檔與復盤優(yōu)化操作內(nèi)容：合同簽署后3個工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將最終版合同（紙質(zhì)版原件及電子版）、審查過程中形成的所有材料（申請表、意見書、會議紀要等）整理歸檔，移交檔案管理部門。法務(wù)部門每季度對審查過的合同進行復盤，分析高頻風險條款（如付款約定模糊、違約責任缺失），更新《合同審查指引》（如常見條款模板、風險提示清單），并組織業(yè)務(wù)部門培訓。責任主體：業(yè)務(wù)部門歸檔，法務(wù)部門復盤。輸出成果：合同檔案、《合同審查指引》更新版。三、配套工具表格模板表格1：合同審查申請表合同編號合同名稱交易相對方核心標的金額（元）業(yè)務(wù)部門提交人聯(lián)系方式提交日期重點關(guān)注條款（可多選）□主體資格□付款條件□違約責任□知識產(chǎn)權(quán)□其他：______附件清單□合同文本□對方營業(yè)執(zhí)照□授權(quán)委托書□技術(shù)規(guī)格書□其他：______業(yè)務(wù)部門負責人簽字：______日期：______表格2：合同審查進度跟蹤表合同編號合同名稱當前狀態(tài)（□接收登記□初步審查□專項審查□溝通協(xié)商□已終審□已歸檔）對應(yīng)審查階段責任人計劃完成時間實際完成時間備注表格3：合同審查專項意見匯總表審查部門審查要點發(fā)覺問題（示例：付款節(jié)點未約定逾期違約金）修改建議（示例：增加“逾期付款按日萬分之五支付違約金”）責任人簽字日期法務(wù)部法律條款爭議解決約定為“雙方協(xié)商，協(xié)商不成向?qū)Ψ剿诘胤ㄔ浩鹪V”修改為“協(xié)商不成提交合同簽訂地有管轄權(quán)法院訴訟”*某財務(wù)部財務(wù)條款價款未含稅，未明確稅率增加“本合同價款為不含稅金額，增值稅稅率為X%，由甲方承擔”*某表格4：合同審查意見書合同編號合同名稱審查結(jié)論（□同意簽署□附條件同意簽署□不同意簽署）審查人審查日期*某具體意見及修改要求：1.法律條款：第3.5條“質(zhì)量異議期”約定為“收貨后7日內(nèi)”，建議延長至“15日”，以符合行業(yè)慣例；2.商務(wù)條款：第4.1條“付款進度”未約定預付款比例，建議明確“合同簽訂后3日內(nèi)支付30%預付款”；3.風險提示：對方為小微企業(yè)，建議核實其近期經(jīng)營狀況，防范履約不能風險。業(yè)務(wù)部門反饋：□已修改□部分修改□不同意修改（說明：______）業(yè)務(wù)部門簽字：______日期：______四、關(guān)鍵執(zhí)行要點與風險提示主體資格審查：嚴格審查對方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書（如是代理人簽字），避免與無簽約主體資格的單位或個人簽訂合同，必要時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實對方經(jīng)營狀態(tài)。條款一致性：保證合同文本與附件、補充協(xié)議內(nèi)容一致，避免條款沖突（如主合同約定“不可抗力免責”，補充協(xié)議卻排除該條款）。風險分級管理：根據(jù)合同金額、交易復雜度、對方信用等因素劃分風險等級，高風險合同需邀請外部律師參與審查，并提交總經(jīng)理辦公會審議。保密義務(wù)：審查過程中接觸的合同信息僅限相關(guān)人員知悉，