證券期貨協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責任公司，住所地：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號。法定代表人：張三，性別：男，出生日期：1980年01月01日，國籍：中國，聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX證券股份有限公司，住所地：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號。法定代表人：李四，性別：女，出生日期：1975年05月15日，國籍：中國，聯(lián)系方式

**協(xié)議簡介**

鑒于甲方因投資需求或資產處置目的，擬通過乙方購買、租賃或委托管理證券期貨產品，并基于雙方的合法合規(guī)意愿及市場合作基礎，經友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。本協(xié)議旨在明確雙方在證券期貨交易、資產租賃或服務委托過程中的權利義務，確保交易安全、合規(guī)、高效進行。雙方確認，甲方已充分了解證券期貨市場的風險特性，并具備相應的投資或交易資質；乙方作為合法的證券期貨經營機構，具備相應的服務能力和資質。雙方基于平等、自愿、公平的原則，依據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)，就相關業(yè)務合作達成一致，以茲共同遵守。本協(xié)議的簽訂及履行，系雙方真實意思表示，不存在任何欺詐、脅迫情形，且符合中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。雙方同意以本協(xié)議為框架，根據具體業(yè)務需求簽訂補充協(xié)議或確認書，補充協(xié)議或確認書與本協(xié)議具有同等法律效力。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方通過乙方進行證券期貨交易、資產租賃或委托管理的具體業(yè)務范圍及合作方式，確保雙方在合作過程中權利義務清晰、操作規(guī)范、風險可控。協(xié)議范圍包括但不限于：證券期貨產品的購買與銷售、證券期貨資產的租賃使用、證券期貨相關信息的查詢與咨詢、投資組合的委托管理、交易指令的下達與執(zhí)行、交易結算的辦理、風險監(jiān)控的配合以及爭議的解決等。雙方同意在本協(xié)議框架內，根據市場情況及雙方需求，具體確定每一項業(yè)務的品種、數(shù)量、期限、價格等核心要素，并可通過書面補充協(xié)議進行細化約定。本協(xié)議旨在構建長期、穩(wěn)定、合規(guī)的合作關系，促進雙方在證券期貨領域的業(yè)務發(fā)展。

第二條定義

1.**證券期貨產品**：指在中國證券期貨市場上合法交易的各類證券（包括、債券、基金等）及期貨合約（包括商品期貨、金融期貨等）。

2.**交易指令**：指甲方授權乙方執(zhí)行的具體買賣、租賃或管理證券期貨產品的書面或電子指令，包括但不限于價格、數(shù)量、期限、條件等要素。

3.**委托管理**：指甲方授權乙方根據既定投資策略，代為管理其證券期貨資產并自主決策交易行為的服務。

4.**交易結算**：指證券期貨交易的款項收付、權益劃轉及交割等流程。

5.**監(jiān)管機構**：指中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局等對證券期貨市場實施監(jiān)管的官方機構。

6.**不可抗力**：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、法律政策變更等。

第三條雙方權利與義務

**1.甲方的權力與義務**

（1）**權力**：甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供證券期貨產品交易、租賃或委托管理服務，并有權對乙方的服務進行監(jiān)督和評估；甲方有權在符合監(jiān)管要求的前提下，自主決定交易指令的下達內容及調整；甲方有權要求乙方提供交易記錄、結算清單及相關業(yè)務憑證。

（2）**義務**：甲方應確保其具備合法的證券期貨交易或投資資格，并自行承擔投資風險；甲方應及時、準確地向乙方下達交易指令，并對指令內容的真實性、合法性負責；甲方應按照約定支付相關費用，包括但不限于交易傭金、租賃費用、管理費等；甲方應配合乙方進行身份驗證、風險測評及合規(guī)審查，并確保提供的信息真實完整；甲方不得利用乙方服務從事內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為。

**2.乙方的權力與義務**

（1）**權力**：乙方有權要求甲方提供必要的身份證明及合規(guī)文件，并有權拒絕不符合法律法規(guī)或本協(xié)議約定的服務請求；乙方有權根據市場情況及甲方授權范圍執(zhí)行交易指令，并保留對異常交易行為的監(jiān)控權；乙方有權按照約定收取服務費用，并有權在甲方違約時要求賠償損失；乙方有權根據監(jiān)管要求，對甲方進行定期或不定期的合規(guī)審查。

（2）**義務**：乙方應確保其具備合法的證券期貨經營資質，并遵守相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定；乙方應按照甲方的交易指令，在規(guī)定時間內執(zhí)行交易，并保證交易行為的合規(guī)性；乙方應提供安全、高效的交易系統(tǒng)及服務，確保交易數(shù)據保密及系統(tǒng)穩(wěn)定運行；乙方應向甲方提供真實、完整的交易記錄、結算單據及業(yè)務報告，并配合甲方進行查詢；乙方應建立完善的風險管理體系，對甲方交易進行必要的監(jiān)控，并在發(fā)現(xiàn)異常情況時及時通知甲方；乙方應保護甲方信息隱私，未經甲方同意不得泄露給第三方；乙方應在服務過程中恪守職業(yè)道德，不得與第三方惡意串通損害甲方利益。雙方同意，乙方的義務范圍以本協(xié)議約定及監(jiān)管機構要求為限，超出部分需另行協(xié)商確認。

第四條價格與支付條件

1.**價格條款**：雙方合作的具體價格或收費標準，包括但不限于交易傭金、租賃費、管理費等，應根據市場行情、服務類型、交易量/金額等因素確定。具體價格標準及計算方式由雙方在補充協(xié)議中詳細約定，或參照乙方公開收費標準執(zhí)行。所有價格均以人民幣計價。

2.**支付方式**：甲方應通過銀行轉賬、支票或其他雙方認可的方式，將款項支付至乙方指定賬戶。乙方應向甲方提供符合規(guī)定的收款賬戶信息，并保證其真實性、有效性。支付過程中產生的銀行手續(xù)費由甲方承擔。

3.**支付時間**：

（1）交易傭金：在交易完成后的[具體天數(shù)，如3]個工作日內支付；

（2）租賃費用：按[具體周期，如月/季]支付，于每個周期結束后的[具體天數(shù)，如5]個工作日內支付；

（3）管理費：按[具體周期，如季/年]支付，于每個周期結束后的[具體天數(shù)，如10]個工作日內支付；

（4）其他費用：根據實際發(fā)生情況，在雙方確認后[具體天數(shù)，如10]個工作日內支付。甲方逾期支付超過[具體天數(shù)，如15]日的，乙方有權暫停服務，并按日利率[具體利率，如萬分之五]計算逾期罰息。

第五條履行期限

1.**協(xié)議有效期**：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體年限，如1]年，自[起始日期]至[終止日期]。期滿前[具體天數(shù)，如30]日，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期[具體年限，如1]年。

2.**關鍵時間節(jié)點**：

（1）交易指令執(zhí)行時限：乙方應在收到甲方有效指令后的[具體分鐘數(shù)，如5]分鐘內確認并執(zhí)行；

（2）結算周期：證券期貨交易的結算周期為[具體天數(shù)，如T+1或T+2]，乙方應在結算日后的[具體天數(shù)，如2]個工作日內完成資金劃轉；

（3）報告提交：乙方應按月/季向甲方提交業(yè)務報告，于每個周期結束后的[具體天數(shù)，如10]個工作日內送達。任何一方違反上述時間節(jié)點，應承擔相應的違約責任。

第六條違約責任

1.**甲方違約責任**：

（1）**未按時支付費用**：甲方逾期支付任何應付款項的，除支付逾期罰息外，乙方有權要求甲方在[具體天數(shù)，如5]日內補足款項，并按逾期金額的[具體百分比，如0.1%]每日加收違約金。逾期超過[具體天數(shù)，如30]日，乙方有權單方面解除協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的全部損失。

（2）**提供虛假信息**：若甲方提供虛假身份或投資資質，乙方有權立即終止服務，并要求甲方賠償因信息錯誤導致的監(jiān)管處罰、客戶賠償?shù)热繐p失，甲方對此承擔無限責任。

（3）**下達違規(guī)指令**：若甲方指令涉及內幕交易、操縱市場等違法行為，乙方有權拒絕執(zhí)行，并在事后要求甲方賠償乙方因此遭受的行政處罰、罰款等損失。

2.**乙方違約責任**：

（1）**未按指令執(zhí)行**：乙方未在約定時限內執(zhí)行甲方有效指令，或因操作失誤導致交易失敗/延遲，應退還相應的[具體比例，如100%]交易金額/費用，并按違約金額的[具體百分比，如0.05%]每日支付違約金。若因乙方原因導致甲方直接經濟損失，乙方應在[具體天數(shù)，如3]日內賠償損失上限不超過[具體金額或比例]。

（2）**泄露信息**：乙方泄露甲方商業(yè)秘密或交易信息，應承擔賠償責任，賠償金額不低于甲方直接損失的上[具體倍數(shù)，如2]倍，且最高不超過[具體金額]。若因此導致甲方被監(jiān)管機構處罰，乙方需連帶承擔賠償責任。

（3）**違反監(jiān)管要求**：若乙方因未盡合規(guī)審查義務，導致甲方遭受監(jiān)管處罰，乙方應賠償甲方全部罰金及直接經濟損失。

3.**不可歸責于雙方的違約**：若因不可抗力導致協(xié)議無法履行，雙方互不承擔違約責任，但應立即通知對方并采取措施減少損失。

4.**違約金上限**：任何一方的違約金總額不超過本協(xié)議總金額的[具體百分比，如20%]，超過部分雙方協(xié)商解決。任何一方違約導致協(xié)議解除的，違約方還應承擔締約過失責任，賠償對方信賴利益損失。

第七條不可抗力

1.**定義**：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、國家政策及法律法規(guī)的強制性變更、政府行為（如禁運、隔離令等）、流行性疾病爆發(fā)、黑客攻擊導致系統(tǒng)癱瘓、以及中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構發(fā)布的緊急措施等。

2.**責任免除**：若因不可抗力導致本協(xié)議部分或全部無法履行，雙方互不承擔違約責任。遭受不可抗力的一方應在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)，如7]日內書面通知對方，并提供相關證明文件（如政府公告、新聞報道等）。雙方應根據不可抗力的影響程度，協(xié)商決定延期履行、部分履行或解除協(xié)議。不可抗力消除后，受影響方應立即恢復履行協(xié)議義務，且因不可抗力造成的損失由雙方各自承擔。若不可抗力持續(xù)超過[具體天數(shù)，如30]日，雙方均有權單方面解除協(xié)議，并互不賠償。

3.**通知義務**：任何一方因不可抗力無法履行義務時，應立即通知對方，并采取措施減少損失。未及時通知導致對方損失的，仍需承擔相應責任。

4.**不可抗力證明**：本協(xié)議所稱不可抗力證明包括但不限于：政府部門出具的公告、法院判決書、公證文書、權威媒體報道等。一方對不可抗力主張免責的，應承擔舉證責任。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商解決**：雙方因本協(xié)議產生的任何爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應本著公平、合理的原則進行，雙方應指定專門聯(lián)系人負責溝通，并在[具體天數(shù)，如15]日內達成一致。

2.**調解解決**：若協(xié)商不成，雙方可共同向中國證券業(yè)協(xié)會或北京市/上海市仲裁委員會申請調解。調解達成協(xié)議的，制作調解書并經雙方簽字后具有法律效力。

3.**仲裁或訴訟**：

（1）**仲裁**：調解不成的，雙方應將爭議提交至[具體仲裁機構名稱，如中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）]按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為[具體城市]，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

（2）**訴訟**：若雙方書面約定仲裁無效或未約定仲裁，則爭議應向[具體法院名稱，如甲方所在地有管轄權的人民法院]提起訴訟。法院判決后，雙方應自覺履行，否則對方可申請強制執(zhí)行。

4.**法律適用**：本協(xié)議爭議解決均適用中華人民共和國法律。若涉及涉外因素，以仲裁方式解決的，適用仲裁地法律；以訴訟方式解決的，適用法院地法律。

5.**程序銜接**：在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款，且任何一方不得單方面解除協(xié)議。

第九條其他條款

1.**通知方式**：雙方在本協(xié)議首部載明的聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何書面通知應以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、電子郵件、傳真等）發(fā)送至對方指定地址或聯(lián)系方式。電子通知需通過雙方確認的電子郵箱或系統(tǒng)發(fā)送。通知在發(fā)送當日（含當日）視為送達。若一方變更聯(lián)系方式，應提前[具體天數(shù)，如5]日書面通知對方。

2.**協(xié)議變更**：對本協(xié)議的任何修改或補充，均需經雙方書面同意，并以書面形式（如補充協(xié)議）確認。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經雙方簽字的口頭約定或變更均無效。

3.**保密義務**：雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、交易信息等承擔保密義務，非經對方書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議有效期內及終止后[具體年限，如3]年。

4.**完整協(xié)議**：本協(xié)議構成雙方就合作事宜達成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定、諒解及協(xié)議。

5.**可分割性**：若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內容最接近且合法有效的條款。

6.**適用法律**：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

7.**獨立履行**：本協(xié)議各條款為獨立條款，任一條款的違約不構成對其他條款的豁免。

8.**終止條件**：除本協(xié)議另有約定外，發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議終止：（1）協(xié)議有效期屆滿且雙方未續(xù)簽；（2）雙方書面協(xié)商一致解除；（3）因一方違約導致協(xié)議解除；（4）一方破產、清算或被吊銷營業(yè)執(zhí)照。協(xié)議終止后，雙方應根據實際情況結算費用，并妥善處理未完成事項。

第十條附則

1.**附件效力**：本協(xié)議的附件（包括但不限于《交易細則》、《費用表》、《資質證明文件》等）為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件內容與協(xié)議正文有沖突的，以書面形式約定的為準。

2.**文本份數(shù)**：本協(xié)議正本一式[具體份數(shù)，如四]份，甲方執(zhí)[具體份數(shù)，如二]份，乙方執(zhí)[具體份數(shù)，如二]份，具有同等法律效力。

3.**通知送達**：所有根據本協(xié)議發(fā)出的通知均應送達至本協(xié)議首部列明的地址。若一