企業(yè)安全管理體系審核清單及工具一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等）安全管理體系的內(nèi)部審核、第三方認(rèn)證審核、合規(guī)性自查及管理評(píng)審。典型應(yīng)用場景包括：企業(yè)年度安全管理體系有效性驗(yàn)證；新法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后的合規(guī)性差距排查；安全整改措施的落實(shí)跟蹤；分子公司安全管理水平評(píng)估；為企業(yè)安全認(rèn)證（如ISO45001）提供審核依據(jù)。二、審核流程與操作步驟詳解（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核目的與范圍確定審核目標(biāo)（如驗(yàn)證體系符合性、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管控效果）；定義審核范圍（覆蓋的部門、區(qū)域、業(yè)務(wù)流程及標(biāo)準(zhǔn)條款，如ISO45001:2018全部條款或特定模塊）。組建審核組指定審核組組長（如*經(jīng)理），具備審核員資質(zhì)及3年以上安全管理經(jīng)驗(yàn)；配備審核員（如工程師、專員），需熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)及安全標(biāo)準(zhǔn)，保證審核組獨(dú)立性（與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)聯(lián)）。收集與審核相關(guān)的資料安全管理體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）；法律法規(guī)清單及合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、隱患排查治理臺(tái)賬；培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演練記錄、調(diào)查報(bào)告；內(nèi)部/外部審核報(bào)告、管理評(píng)審輸出。制定審核計(jì)劃明確審核時(shí)間、日程安排、審核員分工及受審核部門對(duì)接人；示例：日期時(shí)間審核內(nèi)容審核部門審核員202X–09:00-10:30方針目標(biāo)與職責(zé)權(quán)限管理層、行政部*經(jīng)理202X–10:30-12:00風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理生產(chǎn)部、設(shè)備部*工程師召開首次會(huì)議參與人員：審核組、受審核部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員；內(nèi)容：明確審核目的、范圍、流程及溝通方式，解答疑問。（二）審核實(shí)施階段現(xiàn)場審核與證據(jù)收集采用抽樣方法（隨機(jī)抽樣、針對(duì)性抽樣），保證樣本覆蓋不同層級(jí)、崗位和時(shí)段；通過訪談（如詢問員工“崗位安全操作流程”）、查閱記錄（如檢查培訓(xùn)簽到表）、現(xiàn)場觀察（如檢查消防設(shè)施狀態(tài)）等方式收集客觀證據(jù)；記錄審核發(fā)覺，注明證據(jù)來源（如“《202X年3月隱患排查臺(tái)賬》記錄編號(hào)”）。不符合項(xiàng)判定對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)/體系文件的情況，開具不符合項(xiàng)報(bào)告，需包含：不符合事實(shí)描述（清晰、具體，含時(shí)間、地點(diǎn)、人員）；違反的標(biāo)準(zhǔn)條款或文件條款；原因分析（如“未定期開展應(yīng)急演練，未覆蓋生產(chǎn)車間突發(fā)泄漏場景”）。與受審核部門溝通現(xiàn)場反饋審核發(fā)覺，確認(rèn)事實(shí)準(zhǔn)確性，避免主觀判斷；聽取部門解釋，補(bǔ)充必要信息。召開末次會(huì)議報(bào)告審核結(jié)論（符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)）；明確整改要求（不符合項(xiàng)的整改期限、責(zé)任部門）；確認(rèn)后續(xù)報(bào)告提交方式。（三）審核后續(xù)階段編制審核報(bào)告內(nèi)容包括：審核概況、審核依據(jù)、審核發(fā)覺（符合率、不符合項(xiàng)分布）、體系有效性評(píng)價(jià)、改進(jìn)建議；審核組組長審核后，報(bào)企業(yè)最高管理者審批。跟蹤整改落實(shí)責(zé)任部門制定整改措施（糾正措施、預(yù)防措施），明確完成時(shí)限；審核組驗(yàn)證整改效果（如復(fù)查隱患整改現(xiàn)場、檢查培訓(xùn)補(bǔ)記錄），形成閉環(huán)管理。管理評(píng)審輸入將審核報(bào)告、整改情況作為管理評(píng)審的重要輸入，由最高管理者評(píng)審體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性。三、安全管理體系審核清單模板（示例）審核項(xiàng)目：風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理審核內(nèi)容審核方法符合性判定（是/否/不適用）不符合項(xiàng)描述（客觀記錄）整改要求及期限是否建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制，覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)？查閱《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》是--重大風(fēng)險(xiǎn)是否制定管控方案，明確責(zé)任人和管控措施？檢查風(fēng)險(xiǎn)管控清單否生產(chǎn)車間“機(jī)械傷害”重大風(fēng)險(xiǎn)未明確每日檢查責(zé)任人3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充責(zé)任人隱患排查頻次是否符合規(guī)定（如班組每日排查、公司每周排查）？查閱《隱患排查臺(tái)賬》是--一般隱患整改是否在48小時(shí)內(nèi)完成？重大隱患是否制定“五落實(shí)”方案？核查隱患整改記錄否202X年4月10日排查的“安全通道堵塞”隱患，整改記錄未關(guān)閉立即整改，24小時(shí)內(nèi)反饋審核項(xiàng)目：應(yīng)急管理與響應(yīng)審核內(nèi)容審核方法符合性判定（是/否/不適用）不符合項(xiàng)描述（客觀記錄）整改要求及期限是否針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)編制專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如火災(zāi)、觸電）？查閱應(yīng)急預(yù)案文件是--應(yīng)急預(yù)案是否定期評(píng)審（至少每年一次）？查閱評(píng)審記錄否《火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案》未在2023年度評(píng)審1個(gè)月內(nèi)完成評(píng)審并更新員工是否熟悉本崗位應(yīng)急處置流程？現(xiàn)場提問5名員工3人熟悉，2人不熟悉包裝車間員工A不清楚滅火器使用位置當(dāng)日組織全員培訓(xùn)并考核應(yīng)急演練記錄是否包含評(píng)估改進(jìn)環(huán)節(jié)？查閱演練記錄是--四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)審核獨(dú)立性原則審核員不得審核與自己有直接責(zé)任關(guān)聯(lián)的部門（如設(shè)備部負(fù)責(zé)人不得審核設(shè)備安全管理）；避免受部門干擾，保證審核結(jié)果客觀公正。證據(jù)充分性與有效性證據(jù)需可追溯（如記錄有簽字、日期，現(xiàn)場照片有時(shí)間戳）；抽樣需具有代表性，避免僅檢查“優(yōu)秀案例”或“問題集中點(diǎn)”。溝通與協(xié)作審核前與受審核部門充分溝通，確認(rèn)資料準(zhǔn)備及現(xiàn)場配合需求；對(duì)爭議問題，以事實(shí)和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，協(xié)商解決。整改閉環(huán)管理不符合項(xiàng)整改需“舉一反三”，避免同類問題重復(fù)發(fā)生；對(duì)整改效果驗(yàn)證