企業(yè)合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評估工具模板一、適用場景與價(jià)值本工具適用于企業(yè)在各類合同簽訂前的系統(tǒng)性審查與風(fēng)險(xiǎn)評估，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，降低合同履約糾紛概率。具體適用場景包括但不限于：采購與供應(yīng)鏈類合同：原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)外包等；銷售與市場類合同：產(chǎn)品銷售、渠道代理、廣告推廣等；合作與投資類合同：項(xiàng)目合作、技術(shù)許可、合資經(jīng)營等；人力資源類合同：勞動(dòng)合同、服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議等；其他重要合同：租賃合同、借款合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同等。通過使用本工具，可實(shí)現(xiàn)合同審查的“全流程覆蓋、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)量化、決策依據(jù)清晰”，為管理層提供客觀的合同風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，助力企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程第一步：合同基礎(chǔ)信息梳理與資料收集操作內(nèi)容：收集合同文本及附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、訂單等），確認(rèn)合同版本為最新生效版本；記錄合同基礎(chǔ)信息，包括合同名稱、編號、簽訂日期、簽訂地點(diǎn)、合同類型（如采購/銷售/服務(wù)等）；列明合同雙方主體信息：甲方（我方）、乙方（合作方）的準(zhǔn)確名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、地址、聯(lián)系方式（需脫敏處理，如電話僅記錄區(qū)號+后四位）；收集合作方背景資料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、資質(zhì)證書、過往合作業(yè)績、征信報(bào)告等），保證資料真實(shí)有效。關(guān)鍵要點(diǎn)：若合同涉及特殊行業(yè)（如醫(yī)療、建筑），需額外收集合作方的行業(yè)許可證件；若為長期合作框架合同，需明確本次審查的具體履約批次或附件。第二步：合同主體資格審查操作內(nèi)容：主體合法性審查：核查合作方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，是否存在“吊銷、未年檢、被注銷”等異常狀態(tài)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺(tái)核實(shí)，截圖存檔）；履約能力審查：評估合作方的注冊資本、實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況（近1年審計(jì)報(bào)告）、生產(chǎn)/服務(wù)能力（如產(chǎn)能、技術(shù)團(tuán)隊(duì)配置）、過往履約記錄（如歷史合同糾紛情況）；特殊資格審查：若合同涉及資質(zhì)要求（如建筑施工資質(zhì)、食品經(jīng)營許可、醫(yī)療器械經(jīng)營許可等），需核實(shí)合作方是否具備相應(yīng)資質(zhì)及等級，且資質(zhì)在有效期內(nèi)；授權(quán)代表審查：若簽約人為非法定代表人，需核查其《授權(quán)委托書》是否在有效期內(nèi)，授權(quán)范圍是否涵蓋合同簽訂事項(xiàng)，授權(quán)委托書是否加蓋合作方公章及法定代表人簽字。風(fēng)險(xiǎn)提示：若合作方為分支機(jī)構(gòu)，需審查其總部的授權(quán)文件；若為境外主體，需核查其主體資格是否經(jīng)公證認(rèn)證，并確認(rèn)合同是否適用中國法律。第三步：核心條款逐項(xiàng)審查操作內(nèi)容：針對合同核心條款，逐條審查合法性與合規(guī)性，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：條款類型審查要點(diǎn)合同標(biāo)的標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量是否明確、唯一，是否符合企業(yè)經(jīng)營范圍；標(biāo)的物是否涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，是否存在權(quán)利瑕疵。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量要求是否明確（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），驗(yàn)收方法、流程、時(shí)限是否可操作，異議處理機(jī)制是否合理。價(jià)款與支付單價(jià)、總價(jià)是否清晰，計(jì)價(jià)貨幣、支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌/現(xiàn)金）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金）是否明確，是否約定違約金或滯納金條款。履行期限與地點(diǎn)履約開始/截止時(shí)間是否具體，履行地點(diǎn)（如交貨地、服務(wù)提供地）是否明確，涉及管轄權(quán)或運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的地點(diǎn)是否符合企業(yè)利益。權(quán)利義務(wù)條款雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，我方主要義務(wù)（如付款、提供場地）與對方主要義務(wù)（如交付、服務(wù)、保修）是否明確，是否存在單方加重我方責(zé)任的“霸王條款”。違約責(zé)任違約情形是否列明（如逾期交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、未按時(shí)付款），違約金計(jì)算方式是否合理（不超過實(shí)際損失的30%），約定違約金是否可調(diào)整，是否有定金條款（定金不超過主合同標(biāo)的額的20%）。保密條款保密范圍（如技術(shù)信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)、客戶信息）、保密期限（通常不短于合同履行期后2-3年）、保密義務(wù)主體（及第三方分包方）是否明確，違約責(zé)任是否具體。爭議解決爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確，仲裁機(jī)構(gòu)（如仲裁委員會(huì)）或管轄法院（如被告所在地/合同履行地法院）是否具體，是否排除“先仲裁后訴訟”的無效約定。合同變更與解除變更/解除條件是否明確（如不可抗力、根本違約），程序是否合規(guī)（書面通知、協(xié)商一致），解除后的清算條款（如已履行部分的處理、賠償范圍）是否合理。不可抗力不可抗力定義是否明確（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策變化），通知與證明義務(wù)是否約定，免責(zé)范圍是否合理，是否包含“情勢變更”的補(bǔ)充約定。其他特殊條款如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（技術(shù)開發(fā)/合作合同）、擔(dān)保條款（抵押/保證）、保險(xiǎn)義務(wù)（運(yùn)輸/工程合同）、合規(guī)承諾（如反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全）等，需結(jié)合合同類型針對性審查。第四步：風(fēng)險(xiǎn)等級綜合評估操作內(nèi)容：根據(jù)主體審查結(jié)果及條款審查情況，對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級并制定應(yīng)對策略。風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對策略低風(fēng)險(xiǎn)主體資格合法有效，履約能力充足；核心條款清晰、合法、對等，無法律漏洞；商業(yè)邏輯合理，符合企業(yè)戰(zhàn)略。按正常流程審批，可簽訂合同；建議關(guān)注履約過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如驗(yàn)收、付款）。中風(fēng)險(xiǎn)主體存在輕微瑕疵（如資質(zhì)即將到期、過往有少量糾紛）；條款存在不明確或不對等（如違約金偏高、爭議解決方式模糊）；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可控（如履約周期較長、價(jià)格波動(dòng)較大）。要求合作方限期整改（如補(bǔ)辦資質(zhì)、修改條款）；補(bǔ)充擔(dān)保措施（如保證金、第三方擔(dān)保）；增加履約監(jiān)控機(jī)制（如定期進(jìn)度匯報(bào)）。高風(fēng)險(xiǎn)主體不合法（如無資質(zhì)經(jīng)營、被吊銷執(zhí)照）；條款存在法律風(fēng)險(xiǎn)（如約定“一切損失由我方承擔(dān)”、爭議解決方式無效）；商業(yè)邏輯嚴(yán)重不符（如標(biāo)的物違法、價(jià)格遠(yuǎn)低于市場價(jià)）；合作方履約能力嚴(yán)重不足（如負(fù)債過高、無相關(guān)業(yè)績）。建議終止合同談判；若必須合作，需經(jīng)管理層集體決策，并采取極端風(fēng)險(xiǎn)控制措施（如全額預(yù)付款、第三方監(jiān)管賬戶）。第五步：審查意見出具與反饋操作內(nèi)容：匯總審查結(jié)果，填寫《合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評估表》（模板見第三部分），明確風(fēng)險(xiǎn)等級、問題條款清單及修改建議；出具《合同審查意見書》，內(nèi)容包括：審查結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）、具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、修改條款的書面建議、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；將審查意見書反饋至業(yè)務(wù)部門及合作方，要求業(yè)務(wù)部門確認(rèn)是否接受修改建議，若合作方不同意修改，需由業(yè)務(wù)部門說明理由并提交管理層決策；經(jīng)雙方確認(rèn)修改后的合同文本，需重新審查無誤后，方可進(jìn)入合同簽訂流程。第六步：合同審查檔案歸檔操作內(nèi)容：收集合同審查全流程資料，包括：合同文本及附件、合作方背景資料、審查過程記錄（如溝通郵件、會(huì)議紀(jì)要）、《合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評估表》《合同審查意見書》、最終審批文件；按合同編號建立電子檔案及紙質(zhì)檔案，檔案保存期限不少于合同履行期屆滿后5年；檔案管理部門定期對審查檔案進(jìn)行整理，保證資料完整、可追溯，便于后續(xù)復(fù)盤或?qū)徲?jì)。三、合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評估表模板（一）合同基本信息表項(xiàng)目內(nèi)容備注合同名稱合同編號（企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一編號）合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作□租賃□其他____簽訂日期年月日簽訂地點(diǎn)甲方（我方）名稱：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系方式：_____-（脫敏）乙方（合作方）名稱：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系方式：_____-（脫敏）合同標(biāo)的（如：型號設(shè)備、技術(shù)服務(wù)）合同總金額人民幣：________元（大寫：____________________元整）履行期限自_年_月_日至_年_月_日審查人（姓名：*，部門：法務(wù)部）審查日期年月日（二）主體資格審查表審查項(xiàng)目審查結(jié)果問題說明附件證明營業(yè)執(zhí)照有效性□有效□即將到期（截止日期：____）□吊銷/注銷/異?！鯛I業(yè)執(zhí)照復(fù)印件□工商截圖經(jīng)營范圍匹配度□完全匹配□部分匹配（需補(bǔ)充：____）□不匹配□資質(zhì)證書□過往合同履約能力評估□充足（注冊資本_萬，實(shí)繳_萬，業(yè)績：____）□一般（說明：____）□不足□審計(jì)報(bào)告□征信報(bào)告特殊資質(zhì)□已具備（資質(zhì)等級：____，有效期至：____）□不具備□正在辦理（預(yù)計(jì)完成日期：____）□資質(zhì)證書□審批文件授權(quán)代表審查□法定代表人簽約□授權(quán)代表簽約（授權(quán)范圍：____，授權(quán)期限至：____）□授權(quán)無效□授權(quán)委托書□證件號碼明（三）核心條款審查表?xiàng)l款類型條款內(nèi)容摘要審查意見修改建議合同標(biāo)的□合法合規(guī)□存在瑕疵（說明：____）標(biāo)的描述需增加規(guī)格型號：____；明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：____質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)□明確□模糊（說明：____）補(bǔ)充執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：GB/T-；明確驗(yàn)收期限：____價(jià)款與支付□合理□不合理（說明：____）調(diào)整預(yù)付款比例至30%；增加逾期付款違約金條款：____履行期限與地點(diǎn)□明確□不明確（說明：____）明確交貨地點(diǎn)為甲方倉庫；服務(wù)履行地點(diǎn)為乙方辦公地違約責(zé)任□對等□不對等（說明：____）增加乙方逾期交貨的違約金計(jì)算方式：____保密條款□完善□不完善（說明：____）明保密期限為合同終止后3年；增加第三方分包方的保密義務(wù)爭議解決□明確□無效（說明：____）將爭議解決方式修改為“提交仲裁委員會(huì)仲裁”（四）風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級（□低□中□高）應(yīng)對措施法律風(fēng)險(xiǎn)乙方無行業(yè)資質(zhì)，可能導(dǎo)致合同無效□高終止合作；若必須合作，要求乙方提供主管部門出具的合規(guī)承諾函商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)原材料價(jià)格波動(dòng)較大，合同未約定調(diào)價(jià)機(jī)制□中增加“當(dāng)原材料價(jià)格波動(dòng)超過±10%時(shí)，雙方可協(xié)商調(diào)整單價(jià)”條款財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)乙方實(shí)繳資本與注冊資本差距較大，可能影響履約能力□中要求乙方提供銀行資信證明或增加保證金擔(dān)保履約風(fēng)險(xiǎn)合同未約定質(zhì)保金條款，乙方可能怠于履行售后義務(wù)□低增加“合同總金額的10%作為質(zhì)保金，質(zhì)期滿后無息退還”條款（五）審查結(jié)論與建議審查結(jié)論□通過□修改后通過□不通過主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1._______________________________________________________________________2._______________________________________________________________________3.________________________________________________________________________修改建議1._______________________________________________________________________2._______________________________________________________________________3.________________________________________________________________________審查人簽字_______________部門負(fù)責(zé)人審批□同意□需補(bǔ)充說明：____________________簽字：____________________管理層最終決策□批準(zhǔn)簽訂□暫緩簽訂□不予簽訂簽字：____________________（需加蓋公章）四、使用關(guān)鍵提示堅(jiān)持全面審查與重點(diǎn)聚焦結(jié)合：既要覆蓋合同所有條款，又要優(yōu)先關(guān)注核心條款（如標(biāo)的、價(jià)款、違約責(zé)任）及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如資質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)），避免因小失