家族辦公室投資合規(guī)服務(wù)合同鑒于甲方希望設(shè)立家族辦公室并尋求專業(yè)的投資合規(guī)服務(wù)，乙方作為在投資合規(guī)領(lǐng)域擁有專業(yè)知識和經(jīng)驗的服務(wù)提供方，愿意根據(jù)甲方的需求提供相應(yīng)的服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，達成如下協(xié)議，以資共同遵守：

**第一條定義**

1.1本合同所稱“家族辦公室”是指為高凈值家庭及其家族成員提供全方位財富管理服務(wù)的綜合性平臺，旨在實現(xiàn)財富的保值、增值、傳承和家族治理等功能。

1.2本合同所稱“投資合規(guī)服務(wù)”是指乙方為甲方設(shè)立的家族辦公室提供包括但不限于投資策略制定、投資產(chǎn)品篩選、投資風險評估、投資交易執(zhí)行監(jiān)督、合規(guī)政策制定、合規(guī)培訓、合規(guī)審計等在內(nèi)的專業(yè)服務(wù)。

1.3本合同所稱“甲方”是指家族辦公室的委托人，即設(shè)立家族辦公室的高凈值家庭或其代表。

1.4本合同所稱“乙方”是指提供投資合規(guī)服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)或個人。

**第二條服務(wù)內(nèi)容**

2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體需求，提供以下投資合規(guī)服務(wù)：

(1)**投資策略合規(guī)性評估：**乙方應(yīng)評估甲方家族辦公室擬定的投資策略是否符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及甲方的風險承受能力和投資目標，并提出書面評估意見。

(2)**投資產(chǎn)品合規(guī)性篩選：**乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和市場情況，篩選符合合規(guī)要求的投資產(chǎn)品，并對產(chǎn)品的合規(guī)性進行持續(xù)跟蹤和評估。

(3)**投資風險評估與控制：**乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立投資風險評估體系，對投資組合的風險進行識別、評估和控制，并提供相應(yīng)的風險緩釋措施建議。

(4)**投資交易執(zhí)行監(jiān)督：**乙方應(yīng)監(jiān)督投資交易執(zhí)行過程，確保交易行為的合規(guī)性，并對異常交易進行預警和報告。

(5)**合規(guī)政策制定與完善：**乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定和完善家族辦公室的內(nèi)部合規(guī)管理制度，包括但不限于投資決策流程、風險控制流程、信息披露制度、反洗錢制度等。

(6)**合規(guī)培訓與咨詢：**乙方應(yīng)定期為甲方家族辦公室的相關(guān)人員提供合規(guī)培訓，并就投資合規(guī)問題提供咨詢服務(wù)。

(7)**合規(guī)審計與評估：**乙方應(yīng)定期對甲方家族辦公室的合規(guī)管理情況進行審計和評估，并出具書面審計報告。

2.2甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，要求乙方提供本條所述服務(wù)內(nèi)容以外的其他投資合規(guī)服務(wù)，雙方應(yīng)另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。

**第三條服務(wù)期限**

3.1本合同的服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。

3.2服務(wù)期限屆滿前____月，如甲方有意續(xù)約，應(yīng)向乙方提出書面續(xù)約請求，雙方另行協(xié)商并簽訂續(xù)約協(xié)議。

**第四條服務(wù)費用**

4.1乙方提供本合同約定的投資合規(guī)服務(wù)，應(yīng)向甲方收取服務(wù)費用。

4.2服務(wù)費用的計算方式和支付方式如下：

(1)**計算方式：**______

(2)**支付方式：**______

4.3甲方應(yīng)按照本合同約定按時足額支付服務(wù)費用。

**第五條雙方權(quán)利與義務(wù)**

5.1**甲方的權(quán)利與義務(wù)：**

(1)有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供投資合規(guī)服務(wù)。

(2)應(yīng)向乙方提供與投資合規(guī)服務(wù)相關(guān)的必要資料和信息，并保證資料和信息的真實、準確、完整。

(3)應(yīng)積極配合乙方開展投資合規(guī)工作。

(4)應(yīng)按照本合同約定按時足額支付服務(wù)費用。

5.2**乙方的權(quán)利與義務(wù)：**

(1)應(yīng)按照本合同約定，勤勉盡責地為甲方提供投資合規(guī)服務(wù)。

(2)應(yīng)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及行業(yè)規(guī)范。

(3)應(yīng)對甲方提供的資料和信息保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

(4)應(yīng)按時提交服務(wù)報告和審計報告。

(5)應(yīng)配合甲方進行必要的溝通和協(xié)調(diào)。

**第六條違約責任**

6.1甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計算方式為：______。

6.2乙方未按照本合同約定提供投資合規(guī)服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計算方式為：______。

6.3任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。

**第七條爭議解決**

7.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向______人民法院提起訴訟。

**第八條其他**

8.1本合同未盡事宜，雙方應(yīng)另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。

8.2本合同的任何修改或變更，均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

8.3本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

8.4本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：____________________

代表人（簽字）：__________________

日期：____________________

乙方（蓋章）：____________________

代表人（簽字）：__________________

日期：____________________

**一、附件列表**

該合同在執(zhí)行過程中可能需要以下附件（具體列表需根據(jù)實際情況調(diào)整）：

1.**服務(wù)范圍詳細清單：**明確列出乙方將提供的各項服務(wù)的具體內(nèi)容和標準，例如特定的合規(guī)檢查項、報告頻率、培訓材料清單等。

2.**費用明細表：**詳細列出服務(wù)費用的計算方式、費率、支付節(jié)點和金額，避免模糊不清。

3.**甲方授權(quán)書：**授權(quán)乙方獲取必要信息、簽署相關(guān)文件、執(zhí)行某些合規(guī)程序的文件。

4.**保密協(xié)議（可選）：**可作為合同附件，或約定在合同中引用，以明確雙方在服務(wù)過程中的保密義務(wù)和責任。

5.**服務(wù)報告模板（可選）：**提前約定乙方定期提交的服務(wù)報告的基本格式和包含要素。

6.**合規(guī)政策模板（可選）：**乙方可提供標準的合規(guī)政策模板供甲方參考和選用。

7.**前期盡職調(diào)查報告（如有）：**如果在合同簽訂前進行了對甲方家族辦公室的盡職調(diào)查，其報告可作為附件。

**二、違約行為羅列及認定**

**違約行為羅列：**

1.**甲方違約行為：**

*未按時足額支付服務(wù)費用。

*未按約定提供乙方履行服務(wù)所必需的資料、信息或協(xié)助。

*提供虛假、不完整或誤導性的資料、信息，導致乙方服務(wù)出現(xiàn)偏差或錯誤。

*故意干擾、阻撓乙方正常履行服務(wù)職責。

*未經(jīng)乙方同意，泄露乙方在服務(wù)過程中知悉的商業(yè)秘密（盡管合同通常有保密條款）。

2.**乙方違約行為：**

*未按約定提供服務(wù)內(nèi)容或服務(wù)質(zhì)量，服務(wù)結(jié)果不符合合同要求或行業(yè)規(guī)范。

*未按時提交服務(wù)報告、審計報告或其他約定文件。

*在服務(wù)過程中違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密或敏感信息。

*因乙方自身重大過失（如未盡職審查）導致甲方遭受損失。

*未履行應(yīng)盡的勤勉盡責義務(wù)，未能及時發(fā)現(xiàn)并提示甲方存在的合規(guī)風險。

**違約行為的認定：**

違約行為的認定主要依據(jù)以下幾點：

1.**合同約定：**直接依據(jù)合同條款中關(guān)于服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等的約定進行判斷。

2.**事實證據(jù)：**通過服務(wù)記錄、溝通記錄（郵件、會議紀要等）、服務(wù)成果（報告、建議等）來證明是否存在違約行為。

3.**法律法規(guī)：**參照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于違約責任的規(guī)定。

4.**行業(yè)標準：**結(jié)合投資合規(guī)服務(wù)領(lǐng)域的普遍標準和實踐來判斷服務(wù)是否達到應(yīng)有水平。

**三、法律名詞及解釋**

1.**家族辦公室(FamilyOffice)：**指主要為高凈值家庭及其家族成員提供財富管理、投資、法律、稅務(wù)、家族治理等全方位、個性化服務(wù)的綜合性機構(gòu)。其核心目標是實現(xiàn)財富的保值、增值、傳承和家族成員的福祉。

2.**投資合規(guī)服務(wù)(InvestmentComplianceService)：**指服務(wù)機構(gòu)為家族辦公室提供確保其投資活動符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范以及內(nèi)部政策的專業(yè)服務(wù)。包括但不限于合規(guī)政策制定、投資行為監(jiān)督、風險評估、合規(guī)培訓等。

3.**高凈值家庭(High-Net-WorthFamily)：**通常指擁有可投資資產(chǎn)達到一定規(guī)模（如金融資產(chǎn)或總資產(chǎn)）的家庭。具體標準可能根據(jù)不同機構(gòu)或法規(guī)有所差異。

4.**投資策略(InvestmentStrategy)：**指為實現(xiàn)投資目標而制定的指導投資決策的一系列原則、規(guī)則和行動計劃，包括投資目標、風險偏好、資產(chǎn)配置、投資工具選擇、投資期限等。

5.**投資產(chǎn)品(InvestmentProduct)：**指可投資標的，如股票、債券、基金、私募股權(quán)、房地產(chǎn)、收藏品等金融或非金融資產(chǎn)。

6.**風險控制(RiskControl)：**指識別、評估、監(jiān)控和控制投資活動中可能出現(xiàn)的各種風險（如市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)風險等）的系統(tǒng)性過程。

7.**合規(guī)(Compliance)：**指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和內(nèi)部政策的行為狀態(tài)。在投資領(lǐng)域，合規(guī)意味著投資活動不違反任何強制性規(guī)定。

8.**反洗錢(Anti-MoneyLaundering,AML)：**指為預防洗錢和恐怖融資活動而采取的一系列法律、法規(guī)和政策措施，要求金融機構(gòu)和機構(gòu)履行客戶盡職調(diào)查、交易監(jiān)控、大額和可疑交易報告等義務(wù)。

9.**盡職調(diào)查(DueDiligence)：**指在做出重要決策（如投資、并購）前，對相關(guān)對象（如投資產(chǎn)品、交易對手、市場環(huán)境）進行全面、審慎的調(diào)查、分析和評估。

10.**商業(yè)秘密(TradeSecret)：**指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

**四、實際執(zhí)行過程中遇到的問題及注意事項及解決辦法**

**可能遇到的問題：**

1.**服務(wù)范圍界定不清：**合同中服務(wù)內(nèi)容的描述可能過于籠統(tǒng)，導致雙方對具體服務(wù)標準、深度理解不一致。

***解決辦法：**在合同中盡可能詳細地列舉服務(wù)項目，明確各項服務(wù)的交付成果、完成標準、頻率等。使用“工作成果”而非“工作小時”等模糊方式收費時，尤其需要清晰的清單。

2.**甲方信息提供不及時或不充分：**甲方可能因隱私顧慮、內(nèi)部流程等原因，未能及時提供乙方履行服務(wù)所需的全部資料。

***解決辦法：**合同中明確約定甲方提供信息的義務(wù)和時限。乙方應(yīng)積極溝通，解釋信息的重要性，幫助甲方理解配合的必要性。對于敏感信息，可探討分步提供或使用安全通道傳輸。

3.**合規(guī)標準動態(tài)變化：**監(jiān)管政策、法律法規(guī)不斷更新，可能導致合同約定的服務(wù)內(nèi)容需要調(diào)整。

***解決辦法：**合同中約定一方有權(quán)根據(jù)外部環(huán)境變化調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，并需通知對方。明確調(diào)整的協(xié)商機制和生效方式。

4.**服務(wù)效果難以量化：**投資合規(guī)服務(wù)的成果（如風險規(guī)避、合規(guī)風險降低）往往難以直接量化，容易引發(fā)關(guān)于服務(wù)質(zhì)量和價值的爭議。

***解決辦法：**合同中約定以服務(wù)報告、合規(guī)審計結(jié)果、甲方滿意度評價（如定期訪談）等方式衡量服務(wù)效果。強調(diào)乙方提供的是過程管理和專業(yè)建議，最終投資決策和結(jié)果由甲方承擔。

5.**保密義務(wù)沖突：**乙方可能需要向監(jiān)管機構(gòu)報告甲方的不合規(guī)行為，這與對甲方的保密承諾看似矛盾。

***解決辦法：**合同中明確約定，在法律法規(guī)或監(jiān)管要求強制披露的情況下，乙方有權(quán)進行披露，但應(yīng)盡力保護甲方的商業(yè)秘密，并提前通知甲方（除非法律禁止）。

6.**家族內(nèi)部意見不統(tǒng)一：**家族辦公室涉及多個家族成員，他們可能對投資策略、風險偏好有不同意見，影響合規(guī)決策的執(zhí)行。

***解決辦法：**乙方應(yīng)在服務(wù)中提供建議，幫助甲方梳理內(nèi)部意見，但最終決策權(quán)在甲方。乙方需確保其建議是基于專業(yè)、合規(guī)的原則提出的。

7.**乙方專業(yè)能力不足：**乙方可能缺乏處理復雜家族事務(wù)或特定投資領(lǐng)域的經(jīng)驗。

***解決辦法：**甲方在選擇乙方時應(yīng)進行充分的背景調(diào)查和盡職調(diào)查。合同中可約定乙方持續(xù)提升專業(yè)能力的義務(wù)，以及因乙方能力不足導致重大損失的賠償責任（需合理界定）。

**注意事項：**

1.**明確服務(wù)邊界：**清晰界定乙方提供的是“合規(guī)建議”和“過程監(jiān)督”，而非“投資決策”和“投資業(yè)績保證”。

2.**重視溝通機制：**建立順暢的溝通渠道和定期的會議機制，確保雙方及時了解對方需求和問題。

3.**持續(xù)關(guān)注法規(guī)變化：**甲方和乙方都應(yīng)保持對相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的關(guān)注，并及時調(diào)整策略和行動。

4.**數(shù)據(jù)安全與隱私保護：**明確約定雙方在處理敏感信息（如家庭成員信息、投資數(shù)據(jù)）時的數(shù)據(jù)安全和隱私保護責任。

5.**文化建設(shè)：**幫助甲方建立強大的合規(guī)文化，使其成為家族辦公室運營的內(nèi)在要求，而非僅僅是外部的合規(guī)負擔。

**五、適用的所有場景**

本合同適用于以下場景：

1.**高凈值家庭設(shè)立家族辦公室并尋求專業(yè)合規(guī)支持時：**這是最核心的應(yīng)用場景，為家族辦公室的穩(wěn)健運營提供合規(guī)保障。

2.**家族辦公室已有但希望提升合規(guī)管理水平時：**可引入乙方提供專項或全面的服務(wù)，彌補內(nèi)部能力不足。

3.**家族辦公室面臨特定合規(guī)挑戰(zhàn)時：**例如，投資于新興領(lǐng)域、跨境投資、需要應(yīng)對特定監(jiān)管審查等，可聘請乙方提供專項合規(guī)咨詢和執(zhí)行服務(wù)。

4.**家族辦公室需要建立或完善內(nèi)部合規(guī)制度時：**乙方可提供制度設(shè)計、流程建立、人員培訓等服務(wù)。

5.**家族辦公室的關(guān)聯(lián)實體（如投資實體、信托等）需要合規(guī)服務(wù)時：**可將本合同模式應(yīng)用于這些關(guān)聯(lián)實體，形成全面的合規(guī)體系。

6.**家族治理結(jié)構(gòu)復雜，需要確保投資決策程序合規(guī)時：**乙方可協(xié)助設(shè)計合規(guī)的投資決策流程，確保權(quán)力制衡和決策透明。

總而言之，只要存在需要專業(yè)機構(gòu)提供投資合規(guī)服務(wù)的家族財富管理實體或活動，本合同框架均可參考和應(yīng)用，并根據(jù)具體情況進行調(diào)整。

**一、特殊應(yīng)用場合及應(yīng)增加的條款**

**1.場景：家族辦公室涉及跨境投資和復雜法律結(jié)構(gòu)**

***說明：**涉及不同國家/地區(qū)的法律法規(guī)、稅收政策、外匯管制、法律沖突等，合規(guī)復雜性顯著增加。

***應(yīng)增加的條款：**

***跨境合規(guī)執(zhí)行條款：**

***內(nèi)容：**明確乙方在跨境投資活動中的合規(guī)審查職責，包括但不限于目標市場法律法規(guī)的合規(guī)性、反洗錢/反恐怖融資（AML/CFT）國際標準、外匯管制規(guī)定、稅收合規(guī)性建議等。約定乙方需協(xié)助甲方識別和管理跨境投資特有的合規(guī)風險。明確在跨境交易執(zhí)行中，乙方需監(jiān)督或確認交易對手方及中介機構(gòu)的合規(guī)狀況。

***法律適用與爭議解決條款（補充）：**

***內(nèi)容：**除了主合同中的爭議解決地點，可增加約定：“因本合同引起的與跨境投資相關(guān)的爭議，除主要合同約定外，雙方同意可友好協(xié)商或提交**具有處理國際商業(yè)爭端經(jīng)驗的專業(yè)仲裁機構(gòu)**（例如國際商會仲裁院ICC）按照其屆時有效的仲裁規(guī)則，在**指定國際城市**進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力?！?/p>

***稅務(wù)合規(guī)協(xié)助條款（擴展）：**

***內(nèi)容：**在原基礎(chǔ)上，明確乙方需就各主要投資地的稅務(wù)居民身份認定、稅收協(xié)定應(yīng)用、預提稅優(yōu)惠、轉(zhuǎn)讓定價等方面提供更深入的建議，并協(xié)助甲方準備相關(guān)稅務(wù)文件，但需明確乙方不保證甲方最終稅務(wù)合規(guī)責任（該責任通常由甲方或其專屬稅務(wù)顧問承擔）。

**2.場景：家族辦公室作為上市公司或大型企業(yè)的主要股東財富管理平臺**

***說明：**需要平衡家族財富的私密性、長期性與企業(yè)治理的公開性、短期業(yè)績壓力，同時可能涉及關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕信息管理等敏感問題。

***應(yīng)增加的條款：**

***信息保密與披露平衡條款：**

***內(nèi)容：**明確在提供合規(guī)服務(wù)過程中，乙方知悉的涉及上市公司/大型企業(yè)運營的敏感信息（非公開財務(wù)數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略規(guī)劃等），除法律法規(guī)強制要求或為履行服務(wù)職責必須告知甲方相關(guān)方（包括企業(yè)內(nèi)部合規(guī)/法務(wù)部門）外，乙方有義務(wù)采取額外的保密措施，并確保僅以最必要的方式、向最必要的人員在內(nèi)部進行有限披露。

***關(guān)聯(lián)交易合規(guī)審查條款：**

***內(nèi)容：**約定凡涉及上市公司/大型企業(yè)或其關(guān)聯(lián)方與家族辦公室之間的投資、交易、服務(wù)等活動，乙方在提供合規(guī)服務(wù)時，必須進行額外的關(guān)聯(lián)交易專項審查，評估其公允性、決策程序的合規(guī)性，并向甲方出具明確的審查意見報告。乙方需確保其審查不受企業(yè)內(nèi)部不當影響。

***內(nèi)幕信息防范條款：**

***內(nèi)容：**明確乙方及其相關(guān)人員（特別是涉及投資決策建議的人員）有嚴格的內(nèi)幕信息防范義務(wù)。約定乙方需建立內(nèi)幕信息管理流程，包括對敏感信息接收、處理、存儲、傳遞的控制，以及對參與服務(wù)人員的培訓和警示。明確違反義務(wù)的責任。

**3.場景：家族辦公室服務(wù)對象為存在復雜家族法律關(guān)系（如離婚、繼承糾紛、家族企業(yè)控制權(quán)爭奪）的家族**

***說明：**投資決策可能受到家族內(nèi)部法律風險的影響，合規(guī)服務(wù)需考慮這些因素，保護家族整體利益。

***應(yīng)增加的條款：**

***敏感法律風險提示條款：**

***內(nèi)容：**約定乙方在提供投資策略建議、產(chǎn)品篩選等服務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)擬議的投資可能涉及已知的家族法律糾紛（如離婚財產(chǎn)分割、繼承爭議、潛在的訴訟風險等）或可能引發(fā)此類風險，應(yīng)主動向甲方（通常指有決策權(quán)的代表或指定機構(gòu)）進行書面提示，說明潛在的法律風險及其對投資決策可能產(chǎn)生的影響，但最終決策由甲方做出。

***利益沖突管理條款（強化）：**

***內(nèi)容：**明確在服務(wù)過程中，若甲方的家族成員或關(guān)聯(lián)方存在與家族辦公室投資活動相沖突的利益（例如，某成員同時是潛在投資項目的關(guān)聯(lián)方），乙方需識別該利益沖突，并立即向甲方披露。甲方應(yīng)決定如何處理該沖突（例如，回避該投資項目，或要求乙方提供無利益沖突的獨立建議）。乙方需記錄利益沖突的識別、披露和處理過程。

***信息獲取限制條款：**

***內(nèi)容：**明確乙方在獲取甲方提供的信息時，應(yīng)僅限于與履行本合同約定的投資合規(guī)服務(wù)直接相關(guān)的必要信息。若甲方要求乙方獲取其內(nèi)部法律事務(wù)信息（非直接用于投資決策合規(guī)），應(yīng)另行簽署補充協(xié)議，并明確乙方的使用范圍和保密義務(wù)，乙方對此類信息的獲取權(quán)限和深度應(yīng)受限制。

**4.場景：家族辦公室專注于對高度監(jiān)管或新興領(lǐng)域的投資（如私募股權(quán)、風險投資、特定商品交易）**

***說明：**這些領(lǐng)域通常有更嚴格的監(jiān)管要求、更復雜的交易結(jié)構(gòu)和對專業(yè)判斷更高的要求。

***應(yīng)增加的條款：**

***專業(yè)領(lǐng)域盡職調(diào)查協(xié)助條款：**

***內(nèi)容：**明確乙方需利用其專業(yè)知識和資源，協(xié)助甲方對高度監(jiān)管或新興領(lǐng)域的投資標的進行合規(guī)相關(guān)的盡職調(diào)查。例如，在私募股權(quán)投資中，協(xié)助審查目標公司的合規(guī)狀況、關(guān)聯(lián)交易、治理結(jié)構(gòu)等；在特定商品交易中，協(xié)助評估交易對手方的資質(zhì)、市場合規(guī)性、反壟斷風險等。乙方需明確其協(xié)助的性質(zhì)（如信息搜集、分析、建議），不替代甲方最終決策或其專屬的專業(yè)顧問（如律師、稅務(wù)師）的工作。

***持續(xù)監(jiān)控與報告條款（強化）：**

***內(nèi)容：**針對高度監(jiān)管或新興領(lǐng)域的投資，約定乙方需建立更頻繁、更具針對性的持續(xù)監(jiān)控機制，跟蹤相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策的變化，以及投資標的在合規(guī)方面的動態(tài)。要求乙方定期（例如每季度或根據(jù)市場情況）提交專項合規(guī)監(jiān)控報告，并能在發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風險時立即向甲方發(fā)出預警通知。

***合格投資者認定協(xié)助條款：**

***內(nèi)容：**在服務(wù)中涉及合格投資者要求時，乙方應(yīng)協(xié)助甲方核實自身或投資產(chǎn)品的合格投資者資格，并提供相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)和操作建議，但最終資格的認定和責任由甲方承擔。

**5.場景：家族辦公室作為慈善捐贈或家族基金會管理平臺**

***說明：**除了投資合規(guī)，還需遵守慈善法、基金會管理條例、捐贈稅前扣除、資金使用限制等相關(guān)規(guī)定。

***應(yīng)增加的條款：**

***慈善/公益目標合規(guī)條款：**

***內(nèi)容：**明確乙方在制定投資策略、選擇投資產(chǎn)品時，需充分考慮家族辦公室作為慈善捐贈或基金會管理平臺的特性，確保投資活動符合慈善宗旨或基金宗旨，資金使用符合相關(guān)規(guī)定。乙方需協(xié)助甲方建立投資與公益目標相協(xié)調(diào)的機制。

***信息公開與報告合規(guī)條款：**

***內(nèi)容：**約定乙方需協(xié)助甲方按照相關(guān)法規(guī)要求，準備和提交慈善捐贈報告、基金會年度工作報告、財務(wù)會計報告等，確保報告內(nèi)容的合規(guī)性和真實性。乙方需對報告中的合規(guī)信息部分進行審核，但不對報告的完整性和最終提交承擔責任。

***捐贈/資助相關(guān)投資限制條款：**

***內(nèi)容：**明確乙方需識別并遵守可能限制慈善捐贈或基金會資金用于投資某些領(lǐng)域（如禁止投資與公益目標相悖的行業(yè)）的法律法規(guī)或內(nèi)部章程規(guī)定，并在投資建議中體現(xiàn)這些限制。

**二、第三方介入時的款項（責權(quán)利）及具體內(nèi)容**

當合同執(zhí)行涉及第三方（如投資管理人、交易對手、服務(wù)提供商、審計機構(gòu)等）時，雖然這些第三方通常有獨立的合同關(guān)系，但在本合同框架下，需明確乙方在協(xié)調(diào)或監(jiān)督第三方時的責權(quán)利：

***乙方的責任(Liabilityof乙方towardsThirdParty):**

1.**協(xié)調(diào)服務(wù)(CoordinationService):**乙方應(yīng)根據(jù)甲方指示，或為履行本合同服務(wù)，與相關(guān)第三方進行必要的溝通、協(xié)調(diào)，確保第三方了解其在本合同項下的配合要求（如提供資料、配合盡職調(diào)查、執(zhí)行交易等）。

2.**信息傳遞(InformationRelay):**在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，乙方負責將甲方的合理要求、指令或背景信息傳遞給相關(guān)第三方，并將第三方的反饋及時告知甲方。

3.**初步合規(guī)審查建議(PreliminaryComplianceReviewAdvice):**對于乙方負責協(xié)調(diào)引入的第三方（如投資管理人、服務(wù)提供商），在甲方授權(quán)下，乙方可基于其專業(yè)能力，對其資質(zhì)、合規(guī)聲譽、服務(wù)條款等進行初步的合規(guī)性審查或背景調(diào)查，并向甲方提出建議，但不對第三方的最終合規(guī)性或服務(wù)質(zhì)量做絕對保證。

***乙方的權(quán)利(Rightof乙方towardsThirdParty):**

1.**獲取必要信息與資料權(quán)(RighttoObtainNecessaryInformation&Documents):**乙方有權(quán)向為家族辦公室提供服務(wù)的第三方（如投資管理人、托管行、審計機構(gòu)等）索取履行本合同服務(wù)所必需的、不涉及該第三方核心商業(yè)秘密的資料和信息，用于合規(guī)審查、風險評估、報告撰寫等。第三方應(yīng)予以配合。

2.**監(jiān)督與質(zhì)詢權(quán)(RighttoSupervise&Inquire):**乙方有權(quán)對相關(guān)第三方的服務(wù)過程、交付成果（如投資管理人提交的投資報告、托管行提供的資金流水、審計機構(gòu)出具的審計報告等）進行監(jiān)督，并有權(quán)就其中存在的疑點或不符合要求之處向第三方提出質(zhì)詢或要求解釋。

3.**要求糾正權(quán)(RighttoRequireCorrection):**若乙方發(fā)現(xiàn)乙方協(xié)調(diào)引入的第三方存在可能影響家族辦公室投資合規(guī)性的問題（如違反協(xié)議、服務(wù)不當?shù)龋?，有?quán)要求第三方立即糾正。若第三方拒絕糾正或問題嚴重，乙方應(yīng)及時通知甲方，并可根據(jù)合同約定采取進一步措施（如建議更換第三方）。

***第三方的責任(Liability/ResponsibilityofThirdPartytowards乙方):**

1.**履行自身合同義務(wù)(FulfillOwnContractualObligations):**第三方應(yīng)嚴格履行其與甲方或通過乙方與甲方建立的合同中約定的各項義務(wù)，包括服務(wù)標準、交付成果、保密責任等。

2.**配合乙方工作(Cooperatewith乙方):**第三方應(yīng)按照乙方的合理要求和指示，在各自職責范圍內(nèi)積極配合乙方履行本合同項下的服務(wù)，包括及時提供資料、按要求溝通、參與必要的會議等。

3.**保證合規(guī)性(EnsureCompliance):**第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)、產(chǎn)品或交付成果符合適用的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

4.**保密義務(wù)(Confidentiality):**第三方應(yīng)對從乙方或甲方處獲悉的保密信息承擔保密義務(wù)，其保密責任不因本合同終止而解除。

**三、甲方為主導時的主動性（責權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

當合同由甲方主導時，意味著甲方在服務(wù)過程中擁有更大的決策權(quán)和控制權(quán)，需要額外明確其主動性責任和權(quán)利：

***甲方的主動責任(ProactiveResponsibilityof甲方):**

1.**最終決策權(quán)承擔(UndertakeUltimateDecision-MakingResponsibility):**明確甲方及其授權(quán)代表擁有對家族辦公室所有投資決策、重大服務(wù)調(diào)整等事項的最終決定權(quán)。乙方提供的是專業(yè)建議和服務(wù)，最終責任由甲方承擔。

2.**內(nèi)部治理與決策程序建立與維護(Establish&MaintainInternalGovernance&DecisionProcedures):**甲方有責任建立清晰、合法、高效的家族辦公室內(nèi)部治理架構(gòu)和投資決策程序，并確保其有效運行。乙方可提供設(shè)計建議，但建立和執(zhí)行是甲方的核心責任。

3.**核心信息與授權(quán)的及時提供(TimelyProvisionofCoreInformation&Authorization):**甲方有主動、及時、全面地向乙方提供履行服務(wù)所必需的核心資料（如家族成員信息、財務(wù)狀況、投資目標細節(jié)、內(nèi)部決策流程文件等）和相應(yīng)授權(quán)的主動責任。合同中可設(shè)定明確的提供時限，并約定逾期提供的后果。

4.**推動內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)(PromoteInternalCommunication&Coordination):**鑒于甲方主導，甲方有責任積極推動家族內(nèi)部成員、相關(guān)機構(gòu)（如律師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所）與乙方之間的有效溝通與信息共享，確保乙方能夠順利獲取所需信息以提供服務(wù)。

***甲方的主動權(quán)利(ProactiveRightof甲方):**

1.**主導服務(wù)范圍與內(nèi)容的定義權(quán)(RighttoDefineScope&ContentofServices):**在合同框架內(nèi)，甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，主導提出或調(diào)整具體的服務(wù)范圍、服務(wù)標準、交付成果形式等，乙方應(yīng)與甲方協(xié)商并盡可能滿足（需在合理范圍內(nèi)）。

2.**對乙方工作過程的監(jiān)督與質(zhì)詢權(quán)(RighttoSupervise&Inquireabout乙方'sProcess):**甲方有權(quán)根據(jù)需要，主動安排與乙方關(guān)鍵人員的會議，了解服務(wù)進展、審查服務(wù)成果（如報告、建議），并對乙方的服務(wù)方式、專業(yè)判斷提出質(zhì)詢。

3.**選擇與更換乙方的部分權(quán)利(PartialRighttoSelect/Change乙方):**雖然合同可能約定了固定期限，但在特定情況下（如乙方嚴重違約、服務(wù)嚴重不符預期、甲方戰(zhàn)略調(diào)整），甲方可能擁有提前終止合同或更換乙方服務(wù)商的權(quán)利（合同中應(yīng)明確這些觸發(fā)條件）。

4.**要求乙方提供備選方案或不同意見的權(quán)利(RighttoRequestAlternativesorDifferentOpinions):**對于重要的合規(guī)問題或服務(wù)事項，甲方有權(quán)要求乙方提供多種備選方案或不同的合規(guī)意見供其選擇。

5.**主導合規(guī)文化建設(shè)與執(zhí)行(LeadComplianceCultureBuilding&Execution):**甲方有主導在家族內(nèi)部倡導和落實合規(guī)文化，確保投資決策和日常運營符合合規(guī)要求的主動權(quán)利。

**四、乙方為主導時的主動性（責權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

當合同由乙方為主導時（這種情況較少見，通常乙方是純粹的執(zhí)行者，但為清晰起見），意味著乙方在執(zhí)行層面擁有更大的自主權(quán)，需要額外明確其主動性責任和權(quán)利：

***乙方的主動責任(ProactiveResponsibilityof乙方):**

1.**服務(wù)執(zhí)行與交付的主體責任(PrimaryResponsibilityforServiceExecution&Delivery):**明確乙方是確保約定服務(wù)按時、按質(zhì)、按量完成并交付給甲方的主體執(zhí)行方。乙方需主動管理服務(wù)過程，確保達到合同約定的標準。

2.**主動識別與報告潛在合規(guī)風險(ProactivelyIdentify&ReportPotentialComplianceRisks):**乙方不僅要進行合規(guī)審查，還要主動利用其專業(yè)能力，通過數(shù)據(jù)分析、市場監(jiān)測、與第三方溝通等方式，主動識別可能存在的、甲方尚未意識到的合規(guī)風險，并及時、清晰地向甲方報告。

3.**主動優(yōu)化服務(wù)方法與效率(ProactivelyOptimizeServiceMethods&Efficiency):**乙方應(yīng)主動研究和引入更有效、更先進的服務(wù)方法、工具和技術(shù)（如合規(guī)檢查系統(tǒng)、數(shù)據(jù)分析模型），以提高服務(wù)質(zhì)量和效率，并適時向甲方提出優(yōu)化建議。

4.**主動保持專業(yè)能力與知識更新(ProactivelyMaintainProfessionalCapability&KnowledgeUpdate):**乙方有責任建立內(nèi)部機制，主動跟蹤投資合規(guī)領(lǐng)域的最新法律法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)、行業(yè)實踐，確保其團隊具備持續(xù)的專業(yè)能力，并定期進行培訓和知識更新。

***乙方的主動權(quán)利(ProactiveRightof乙方):**

1.**服務(wù)流程主導權(quán)(RighttoLeadServiceProcess):**在合同約定的框架和范圍內(nèi)，乙方有權(quán)主導具體的服務(wù)流程設(shè)計、任務(wù)分配、時間安排等執(zhí)行層面的細節(jié)。

2.**要求必要配合的主動權(quán)利(ProactiveRighttoRequestNecessaryCooperation):**乙方在發(fā)現(xiàn)因甲方未能及時提供必要信息或配合而導致服務(wù)無法正常進行或可能產(chǎn)生偏差時，有權(quán)主動向甲方提出明確、具體的要求，并設(shè)定合理的完成期限。

3.**提出專業(yè)建議的主動權(quán)利(ProactiveRighttoProposeProfessionalAdvice):**乙方基于其專業(yè)判斷，有權(quán)主動向甲方就投資合規(guī)策略、產(chǎn)品選擇、流程優(yōu)化等方面提出建設(shè)性的、具有前瞻性的專業(yè)建議。

4.**服務(wù)成果優(yōu)先審查與反饋權(quán)(RightforPriorReview&FeedbackonServiceOutcomes):**在向甲方交付最終報告或成果前，乙方可以內(nèi)部進行多級復核或?qū)＜以u審，確保服務(wù)質(zhì)量，并有權(quán)就甲方對服務(wù)成果的反饋進行必要的解釋和說明。

**五、特殊應(yīng)用場景下需要額外增加的特殊條款及注意事項**

***針對上述特殊場合（跨境、關(guān)聯(lián)交易、家族糾紛、新興領(lǐng)域、慈善）增加的條款，已在第一部分“特殊應(yīng)用場合及應(yīng)增加的條款”中詳細列出。**

***通用注意事項：**

***明確“主導”性質(zhì)：**如果合同確實以乙方為主導（例如，乙方提供完全外包式的管家服務(wù)），需在合同中非常清晰地界定乙方的執(zhí)行范圍和責任邊界，以及甲方保留的核心決策權(quán)（如投資決策、最終責任承擔）。

***溝通機制的重要性：**在乙方主導模式下，甲方更需要建立清晰、高效的溝通機制，確保對乙方的服務(wù)有充分的了解和控制。

***風險隔離：**合同需明確乙方在執(zhí)行過程中的責任，并強調(diào)最終風險由甲方承擔，乙方不對甲方?jīng)Q策后果負責。

**六、原始合同所需要的所有的詳細的附件列表**

***附件1：服務(wù)范圍詳細清單**(包含具體服務(wù)項目、交付標準、頻率等)

***附件2：費用明細表**(包含計算方式、費率、支付節(jié)點和金額)

***附件3：甲方授權(quán)書**(授權(quán)乙方獲取信息、簽署文件、執(zhí)行合規(guī)程序等)

***附件4：保密協(xié)議（如采用附件形式）**(或合同中引用)

***附件5：服務(wù)報告模板（如采用附件形式）**(或合同中引用)

***附件6：合規(guī)政策模板（如采用附件形式）**(或合同中引用)

***附件7：前期盡職調(diào)查報告（如有）**(合同簽訂前的調(diào)查報告)

**七、原始合同所涉及到的法律名詞及名詞解釋**

***家族辦公室(FamilyOffice):**解釋如上所述，為高凈值家庭提供綜合財富管理服務(wù)的機構(gòu)。

***投資合規(guī)服務(wù)(InvestmentComplianceService):**解釋如上所述，確保投資活動合法合規(guī)的專業(yè)服務(wù)。

***高凈值家庭(High-Net-WorthFamily):**解釋如上所述，擁有可投資資產(chǎn)達到一定規(guī)模的家庭。

***投資策略(InvestmentStrategy):**解釋如上所述，指導投資決策的原則和計劃。

***投資產(chǎn)品(InvestmentProduct):**解釋如上所述，可投資的標的資產(chǎn)。

***風險控制(RiskControl):**解釋如上所述，識別、評估和控制投資風險的過程。

***合規(guī)(Compliance):**解釋如上所述，遵守法律法規(guī)和內(nèi)部政策的狀態(tài)。

***反洗錢(Anti-MoneyLaundering,AML):**解釋如上所述，預防洗錢和恐怖融資活動的措施。

***盡職調(diào)查(DueDiligence):**解釋如上所述，在決策前進行的全面調(diào)查和分析。

***商業(yè)秘密(TradeSecret):**解釋如上所述，不為公眾知悉、能帶來經(jīng)濟利益、有實用性并經(jīng)保密措施保護的信息。

**八、本合同在實際操作過程中，會遇到的相關(guān)問題及注意事項及解決辦法**

***問題1：服務(wù)范圍界定不清。**

***注意點：**合同中服務(wù)描述籠統(tǒng)可能導致爭議。

***解決辦