2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D2、某零息債券面值為100元，市場利率為2．5％，到期時間為3年，則內(nèi)在價值為（）元。

A.91.86

B.93.86

C.92.86

D.94.86

【答案】：C3、（2018年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C4、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括（）。

A.保證收益率

B.財務(wù)狀況

C.投資目的

D.風(fēng)險承受能力

【答案】：A5、某一只基金2年的累計(jì)收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.16.6%

【答案】：D6、關(guān)于指數(shù)基金跟蹤誤差，以下說法正確的是（）。

A.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越高

B.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越低

C.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越低

D.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越高

【答案】：A7、貨幣市場基金的贖回資金一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T

【答案】：C8、QDII基金的凈值在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B9、基金公司投資交易包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A10、(2017年)當(dāng)ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。

A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）

B.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）

C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單

D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

【答案】：C11、下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B.代表貴重金屬的憑證

C.公司債券

D.購買不動產(chǎn)

【答案】：C12、基金監(jiān)管活動的要素不包括（）。

A.目標(biāo)

B.原則

C.內(nèi)容

D.方式

【答案】：B13、某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()

A.贖回2000萬份,申購1500萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份

B.贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

C.贖回1000萬份,申購100萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

D.贖回1500萬份,申購1300萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份

【答案】：C14、下列表述不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。

A.未建立投資對象備選庫

B.運(yùn)用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格

C.未能將基金財產(chǎn)進(jìn)行合理資產(chǎn)配置

D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：C15、（2016年真題）（）要求辨別可能對基金管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項(xiàng)。其基礎(chǔ)是對相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來的風(fēng)險與機(jī)會。

A.信息與溝通

B.風(fēng)險應(yīng)對

C.風(fēng)險評估

D.事項(xiàng)識別

【答案】：D16、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回活動不屬于募集行為

C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額的認(rèn)/申購屬于募集行為

【答案】：B17、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C18、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說法正確的是（）

A.風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品

B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者

C.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

D.普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變

【答案】：C19、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

C.分享基金投資收益

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D20、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在。”該條款屬于（）。

A.排他性條款

B.保護(hù)性條款

C.完全棘輪條款

D.保密條款

【答案】：D21、基金管理人的股東、實(shí)際控制人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行重大事項(xiàng)報告義務(wù)時，其禁止行為不包括（）。

A.虛假出資或者抽逃出資

B.未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動

C.損害基金份額持有人利益

D.合理利用基金財產(chǎn)

【答案】：D22、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A23、基金管理人可運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行的投資或者活動是()

A.承銷證券

B.向基金管理人、基金托管人出資

C.買賣股指期貨

D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

【答案】：C24、債券的利率變化通常包含價格風(fēng)險和（）。

A.提前贖回風(fēng)險

B.再投資風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.通貨膨脹風(fēng)險

【答案】：B25、（2016年真題）（）是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是營造一個公正的政治、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個投資者在受到欺詐或不公平待遇時都能得到充分的法律救助。

A.風(fēng)險控制教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.權(quán)益保護(hù)教育

【答案】：D26、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。

A.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”

B.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

C.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”

D.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進(jìn)行登記、備案”

【答案】：D27、股權(quán)投資的一般流程有哪些?

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D28、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指（）。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B29、下列屬于成長型股票的是()。

A.藍(lán)籌股

B.周期型股票

C.低市盈率股票

D.防御型股票

【答案】：B30、以下基金利潤來源中（）不屬于已實(shí)現(xiàn)收益的構(gòu)成部分。

A.債券投資收益

B.手續(xù)費(fèi)返還

C.存款利息收入

D.公允價值變動損益

【答案】：D31、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.境外依法設(shè)立的對沖基金

B.境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金

C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B32、關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D33、投資組合波動率在風(fēng)險管理中最常見的定義是單位時間收益率的（）。

A.方差

B.離差率

C.期望

D.標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：D34、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、半年度報告或者年度報告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：B35、票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當(dāng)期市場價格為95元，則到期收益率是（）

A.8.80%

B.5.50%

C.10.10%

D.7.90%

【答案】：A36、現(xiàn)階段銀行間債券市場債券結(jié)算的主要方式是（）o

A.券款對付

B.見款付券

C.見券付款

D.純?nèi)^戶

【答案】：A37、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

【答案】：B38、(2017年)下列行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。

A.基金的信息披露

B.基金份額的注冊登記

C.基金份額的募集與客戶服務(wù)

D.基金的估值

【答案】：C39、按照股東權(quán)利分類，股票可以分為（）。

A.記名股票和無記名股票

B.有面額股票和無面額股票

C.普通股和優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

【答案】：C40、目前，（）是世界上最大的ETF市場。

A.英國

B.美國

C.中國

D.法國

【答案】：B41、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.一年

【答案】：C42、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。

A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅

C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳

D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅

【答案】：D43、以下關(guān)于ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度的描述不正確的是（）。

A.中小投資者被排斥在一級市場之外

B.二級市場上，ETF與普通股票一樣在市場掛牌交易

C.無論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場價格進(jìn)行ETF份額的交易

D.正常情況下，二級市場交易價格可能很大程度地偏離基金份額凈值

【答案】：D44、關(guān)于主動比重的局限性下列說法錯誤的是（）。

A.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；

B.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；

C.有的組合主動比重很高，但其持倉可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；

D.與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合—定會跑贏或跑輸基準(zhǔn)。

【答案】：C45、（），中國證券業(yè)協(xié)會繼續(xù)推進(jìn)自律體系建設(shè)，設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：C46、下列對于同業(yè)拆借的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C47、風(fēng)險投資基金又被稱為（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.創(chuàng)業(yè)基金

D.對沖基金

【答案】：C48、下列關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，說法錯誤的是（）。

A.專業(yè)管理

B.利益共享

C.獨(dú)立托管

D.集中投資

【答案】：D49、()是交易行為對價格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。

A.買賣差價

B.市場沖擊

C.對沖費(fèi)用

D.機(jī)會成本

【答案】：B50、（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.股票市場和債券市場

B.金融市場和非金融市場

C.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券投資市場和銀行間貨幣市場

【答案】：C51、關(guān)于弱有效市場，以下表述錯誤的是（）

A.投資分析中的技術(shù)分析方法將一直有效

B.期望從過去的價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的

C.證券價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息

D.證券價值已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息

【答案】：A52、（2017年真題）基金利潤是指（）。

A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分

B.基金收入超出出資本金的部分

C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分

D.以上都不對

【答案】：C53、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D54、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。

A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上

B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上

C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上

【答案】：C55、行業(yè)因素不包括()。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：D56、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。

A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o紅利可發(fā)放

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價值

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：C57、()指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B58、（2016年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C59、下列屬于基金投資交易過程中的風(fēng)險的是（）。

A.投資組合風(fēng)險

B.匯率風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

【答案】：A60、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享受的利潤日包含（）。

A.2017年10月20日、21日

B.2017年10月20日

C.2017年10月20日、21日、22日

D.2017年10月20日、21日、22日、23日

【答案】：C61、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.1000

B.300

C.500

D.100

【答案】：D62、（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A63、A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售

B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票

C.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)

D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股

【答案】：D64、股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B65、杠桿收購的收購資金的來源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B66、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險。

A.通脹風(fēng)險

B.再投資風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.提前贖回風(fēng)險

【答案】：C67、對某上市公司股票價格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應(yīng)()

A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值

B.采取該股票的最近交易市價估值

C.按該股票的成本價估值

D.采取普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票額公允價格

【答案】：B68、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的其他業(yè)務(wù)

B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查

C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

【答案】：A69、（2017年真題）某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說法錯誤的是（）。

A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

B.該材料不得預(yù)測基金的投資收益

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字

D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符

【答案】：A70、（2019年真題）關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是（）。

A.股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲蓄和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱

B.基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障

C.購買基金和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產(chǎn)品屬于間接投資工具

【答案】：B71、下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：A72、基金財產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)，基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.基金財產(chǎn)本身、無限

B.基金財產(chǎn)本身、有限

C.基金管理人、有限

D.基金管理人、無限

【答案】：B73、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風(fēng)險和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱為（）。

A.最佳收益比率

B.最佳負(fù)債比率

C.最佳權(quán)益比率

D.最佳股本比率

【答案】：B74、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：B75、開放式基金的申購和贖回的工作日為證券交易所（）。

A.交易日

B.股利發(fā)放日

C.結(jié)算日

D.登記日

【答案】：A76、關(guān)于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)

C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請注冊

D.基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)

【答案】：D77、我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個

B.兩個

C.三個

D.四個

【答案】：C78、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的股權(quán)框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進(jìn)展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。

A.完全棘輪條款

B.保密條款

C.保護(hù)性條款

D.排他性條款

【答案】：B79、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A80、下列表述中,不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。

A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金

B.基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性

C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.證券投資基金是一種直接投資工具

【答案】：D81、開放式股票型基金份額凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。

A.每個交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：A82、按（）分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。

A.股票性質(zhì)

B.投資風(fēng)格

C.投資市場

D.股票規(guī)模

【答案】：C83、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

【答案】：D84、（2019年真題）關(guān)于杠桿收購基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D85、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：A86、LOF的申購、贖回采用()原則。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：C87、（2017年真題）基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B88、關(guān)于貨幣市場基金，以下說法不正確的是（）.

A.是暫時存放現(xiàn)全的理想場所

B.風(fēng)險低，流動性好

C.以短期貨幣產(chǎn)場工具為投資對象

D.增長潛力大，適臺長期投資

【答案】：D89、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的表述，錯誤的是（）。

A.基金管理人董事會和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

B.督察長應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.公司督察長可以列席相關(guān)會議、調(diào)閱相關(guān)檔案

D.公司應(yīng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)

【答案】：B90、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

A.審慎監(jiān)管原則

B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

C.保障投資者利益原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：B91、按運(yùn)作方式可以將分級基金分為（）。

A.股票型分級基金和債券型分級基金

B.封閉式分級基金和開放式分級基金

C.簡單融資型分級基金和復(fù)雜型分級基金

D.主動投資型分級基金和被動投資型分級基金

【答案】：B92、(2017年)下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D93、關(guān)于托管人的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.計(jì)算并公告基金份額凈值

D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

【答案】：C94、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動的重點(diǎn)是（）。

A.基金管理人召集基金年度會議

B.幫助投資者對基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人開展投資者教育

【答案】：A95、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值

【答案】：D96、（）運(yùn)作模式往往意味著FOF基金經(jīng)理對各類資產(chǎn)有著固定且長期的展望，通過投資被動型子基金達(dá)到對資產(chǎn)長期配置的目的。

A.主動管理主動型FOF

B.主動管理被動型FOF

C.被動管理主動型FOF

D.被動管理被動型FOF

【答案】：D97、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是（）。

A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇

B.目前我國還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金

C.藝術(shù)品和收藏品的投資價值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資

D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資

【答案】：C98、（）是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.初創(chuàng)基金

C.定增基金

D.產(chǎn)業(yè)投資基金

【答案】：A99、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是（）。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

C.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

【答案】：C100、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是（）。

A.三個月

B.一年

C.六個月

D.一個月

【答案】：B101、（）年10月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B102、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財務(wù)報告。

A.I、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

【答案】：A103、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┓绞綄鸸芾砣颂峁┑牡怯浬暾埐牧线M(jìn)行核查。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D104、(2016年)公司型基金以（）的投資公司為代表。

A.美國

B.英國

C.中國

D.西歐

【答案】：A105、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A106、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金幕集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。

A.沒有風(fēng)險容忍度的投資者風(fēng)險類別是C4

B.C5為風(fēng)險承受能力最低的類型

C.C2風(fēng)險類別投資者通常不愿承受任何投資損失

D.C1風(fēng)險類別投資者可以認(rèn)購貨幣市場基金

【答案】：D107、對于累計(jì)（）次未更新履行信息報送義務(wù)者，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A108、基金市場的違法犯罪行為不具有的特點(diǎn)是（）。

A.智商高

B.電子化

C.手段多樣

D.涉案金額低

【答案】：D109、關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。

A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

B.基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案

C.基金管理人可以委托基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)

【答案】：C110、關(guān)于投資人辦理封閉式基金認(rèn)購申請的業(yè)務(wù)，以下表述錯誤的是()

A.投資者可以按“份額”提交認(rèn)購申請

B.投資者需要開立滬、深證券賬戶

C.認(rèn)購申請已經(jīng)受理后可以申請撤單

D.投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶

【答案】：C111、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

【答案】：D112、單個機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量()起，每增加5個百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】：B113、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。

A.100.80元

B.100.50元

C.96.15元

D.100.24元

【答案】：D114、當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價格通常（）。

A.按企業(yè)最新公允價值確定

B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定

C.按事先約定的定價機(jī)制確定

D.按初始價值確定

【答案】：C115、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。

A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

B.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算

C.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

D.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

【答案】：B116、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人在對某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場價值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現(xiàn)金流増長率穩(wěn)定在5%采用企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值時，折現(xiàn)率為（）

A.0.08

B.0.12

C.0.09

D.0.14

【答案】：D117、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：B118、關(guān)于分級基金的說法，錯誤的是（）。

A.是一種結(jié)構(gòu)化基金

B.可以同時滿足不同風(fēng)險收益偏好投資者的需要

C.普遍具有杠桿化特點(diǎn)

D.我國大多數(shù)分級基金屬于復(fù)雜型分級基金

【答案】：D119、（2016年真題）在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D120、下列屬于出具法律意見書是需要重點(diǎn)核查的內(nèi)容的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C121、中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括（）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.刑事處罰

D.責(zé)令停業(yè)

【答案】：C122、基金投資者的權(quán)利不包括（）

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議

D.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

【答案】：D123、基金年度報告提供的是最近（）個會計(jì)年度的主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C124、在約定期限內(nèi)，目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其董事、職員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資備忘錄的（）條款中。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

B.排他性條款

C.競業(yè)禁止條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：B125、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金涉及的所得稅，表述正確的（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫免所得稅

B.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配得到的收益，暫免征所得稅

C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價收入，暫免征所得稅

D.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣基金份額取得的差價收入，暫免征所得稅

【答案】：A126、基金業(yè)協(xié)會會員的類型不包括（）。

A.普通會員

B.聯(lián)席會員

C.觀察會員

D.榮譽(yù)會員

【答案】：D127、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。

A.份額持有人大會

B.基金投資者

C.基金管理人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A128、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）

A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)

B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)

C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準(zhǔn)

D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中

【答案】：C129、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于（）的利益。

A.受托人

B.委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】：B130、以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C131、以下關(guān)于財務(wù)報表分析和財務(wù)比率的說法錯誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流為正或?yàn)樨?fù)是判斷企業(yè)財務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)

B.財務(wù)報表分析是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助

C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性

D.流動性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力大小，重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動資產(chǎn)

【答案】：A132、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本標(biāo)準(zhǔn)有哪些（）。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D133、下列不可以從基金財產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)

D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

【答案】：C134、下列關(guān)于出具法律意見書要求的說法錯誤的是（）。

A.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確

B.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地出具法律意見書，不需要進(jìn)行盡職調(diào)查

D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

【答案】：C135、關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。

A.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

B.折價套利會增加ETF的總份額

C.ETF申購時可使用一籃子證券或商品

D.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級和二級市場進(jìn)行ETF套利

【答案】：C136、平衡型基金具有的特點(diǎn)不包括（）。

A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

B.兼具增長與收入雙重目標(biāo)

C.風(fēng)險、收益介于增長型基金與收入型基金之間

D.與增長型基金相比，風(fēng)險大、收益高

【答案】：D137、關(guān)于避險策略基金的描述，不正確的是（）。

A.在任意時點(diǎn)保證投資者本金安全；

B.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報；

C.保證基金份額持有人在保本周期到期時,可以獲得投資本金的保證；

D.為提高收益水平，避險策略基金會將其余部分投資于股票、衍生工具等高風(fēng)險資產(chǎn)上。

【答案】：A138、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.經(jīng)驗(yàn)不足

【答案】：D139、（2018年真題）基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A.無須，無須

B.必須，必須

C.必須，無須

D.無須，必須

【答案】：D140、(2016年)招募說明書的主要披露事項(xiàng)是（）。

A.募集基金的目的和基金名稱

B.風(fēng)險警示內(nèi)容

C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則

D.基金運(yùn)作方式

【答案】：B141、為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計(jì)價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：D142、我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：A143、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個"必備投資者"。下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是（）。

A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

B.在申請前3年其管理的資本累計(jì)不低于2億元人民幣

C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.必備投資者未被所在國司法機(jī)關(guān)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：B144、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括〔）.

A.制定合規(guī)審核核機(jī)制

B.合規(guī)審核調(diào)查

C.合規(guī)審核后續(xù)完善

D.合規(guī)審核評價

【答案】：C145、下列關(guān)于資金時間價值說法正確的是（）。

A.處于不同時期的相同數(shù)量金額的兩筆貨幣的實(shí)際價值是相等的

B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價值要小于其未來的價值

C.貨幣的時間價值原理正確地揭示了在不同時點(diǎn)上資金之間的正確換算關(guān)系

D.貨幣在生產(chǎn)經(jīng)營過程之外同樣能夠產(chǎn)生時間價值

【答案】：C146、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是()。

A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤

B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值-成長風(fēng)格定義為價值型、平衡型和成長型

C.一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對基金給予星級評定

D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來

【答案】：D147、下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是（）。

A.投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時間長度

B.在幾年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資

C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績

D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險

【答案】：A148、對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）。

A.10個工作日

B.20個工作日

C.25個工作日

D.30個工作日

【答案】：B149、證券投資基金的運(yùn)作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺管理

【答案】：D150、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的是（）。

A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高

B.利率較高

C.只有二級市場，沒有明確的一級市場

D.面額較小

【答案】：A151、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D152、交易商在固定收益平臺上買入、賣出固定收益證券的交易規(guī)則正確的是（）

A.當(dāng)日買入，可以當(dāng)日賣出

B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出

C.當(dāng)日申報賣出的固定收益證券的數(shù)量，可以超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

D.當(dāng)日買入，下一交易日賣出

【答案】：A153、封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級市場供求關(guān)系

D.投資時間長短

【答案】：C154、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C155、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）

A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金

B.業(yè)績報酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金

C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配

D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配

【答案】：B156、（2020年真題）關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.II、IV

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、IV

【答案】：C157、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。

A.中國證券業(yè)協(xié)會公會

B.中國基金業(yè)協(xié)會公會

C.中國證券業(yè)投資基金公會

D.中國證券業(yè)協(xié)會基金公會

【答案】：D158、（2017年真題）下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投資者參與

C.基金托管人變更

D.老的投資者退出

【答案】：C159、投資組合管理的反饋由（）和（）組成。

A.業(yè)績度量；業(yè)績評估

B.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績歸因

C.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績度量

D.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績評估

【答案】：D160、（2016年真題）下列屬于基金巨額贖回的是（）。

A.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的10%

B.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%

C.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%

D.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%

【答案】：A161、由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會存在（）。

A.相關(guān)性

B.一致性

C.互斥性

D.互補(bǔ)性

【答案】：A162、下列關(guān)于基金公司交易員的說法中，不正確的是（）。

A.交易員應(yīng)及時在市場異動中作出決策

B.基金公司會對交易員進(jìn)行定期評估與考核

C.交易員有責(zé)任向基金經(jīng)理及時反饋市場信息

D.交易員應(yīng)以對投資者有利的價格進(jìn)行證券交易

【答案】：A163、證券投資基金分散風(fēng)險機(jī)制是（）。

A.以組合投資的方式進(jìn)行投資運(yùn)作

B.某些股票價格下跌造成的損失可以用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補(bǔ)

C.基金通過購買一籃子股票，從而分散風(fēng)險

D.以上都是

【答案】：D164、下列不屬于衍生工具組成要素的是（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)

B.結(jié)算方式

C.抵押品

D.到期日

【答案】：C165、（2016年真題）對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日

B.30

C.3個月

D.6個月

【答案】：D166、募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個對象推介私幕基金（）。

A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師

B.持有價值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民

C.擁有價值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師

D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生

【答案】：D167、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險的內(nèi)容?（）

A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制

B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

C.明確對提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時性負(fù)全部責(zé)任

D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：B168、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.兩次

【答案】：C169、（2018年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個人分散從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A170、做市商制度也被稱為()。

A.市場交易

B.場內(nèi)交易

C.網(wǎng)上交易

D.柜臺交易

【答案】：D171、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說法錯誤的是（）。

A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)

B.基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人

C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)

D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料

【答案】：A172、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D.董事會

【答案】：D173、不動產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括（）。

A.異質(zhì)性

B.不可分性

C.低流動性

D.高流動性

【答案】：D174、以下關(guān)于QDⅡ基金份額認(rèn)購的說法錯誤的是（）。

A.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格

B.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ基金份額面值的大小

D.QDⅡ基金份額不得用人民幣認(rèn)購，只可用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價貨幣認(rèn)購

【答案】：D175、(2017年)申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.符合中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

B.招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息

C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：A176、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。

A.管理層收購

B.杠桿收購

C.合并收購

D.發(fā)起收購

【答案】：A177、()是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。

A.客戶至上

B.有效溝通

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：A178、下列關(guān)于QDII基金份額認(rèn)購和分級基金份額的說法，不正確的是（）。

A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

B.QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購

C.目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金

D.分級基金份額募集期間可以通過基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場外認(rèn)購

【答案】：B179、并購基金對投資對象的整合主要通過（）方面來實(shí)現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B180、董事會履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A181、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，其主要內(nèi)容是（）。

A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號

C.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

D.以上都是

【答案】：D182、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.不利于市場信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動性比較差

D.違約風(fēng)險會比較高

【答案】：B183、某會計(jì)師事務(wù)所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一次執(zhí)業(yè)過程中因重大過失給客戶造成損失。下列說法中，不正確的是（）。

A.對由此形成的會計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，由王某承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任

B.其他合伙人對由此形成的會計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.王某造成的損失應(yīng)由其一人獨(dú)自承擔(dān)

D.會計(jì)師事務(wù)所對此承擔(dān)責(zé)任以后，王某應(yīng)按照合伙協(xié)議的約定對給會計(jì)師事務(wù)所造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C184、基金銷售適用性原則不包括（）。

A.差異性原則

B.全面性原則

C.有效性原則

D.合理性原則

【答案】：D185、價格免疫由那些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場價值（）特定數(shù)量負(fù)債的市場價值的策略組成。

A.高于

B.低于

C.等于

D.沒關(guān)系

【答案】：A186、關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.向投資者說明基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率

B.向投資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率

C.向投資者說明基金收益與風(fēng)險的匹配情況

D.向投資者承諾在未來某個時間點(diǎn)以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實(shí)現(xiàn)某一最低收益率

【答案】：D187、（2016年真題）下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D188、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A189、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)

B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成

C.基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D.基金管理人嚴(yán)格遵守《證卷投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

【答案】：C190、在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要是（），直接決定投資回報的質(zhì)量。

A.價值發(fā)現(xiàn)和控制

B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和控制

C.投資決策的制定

D.投資決策輔助

【答案】：B191、(2017年)下列不屬于杠桿收購基金投資對象所具有特征的是（）。

A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場地位

B.資本性支出較低

C.處于成長中的行業(yè)

D.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

【答案】：C192、（2018年真題）某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）

A.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

【答案】：B193、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。

A.警告

B.沒收違法所得

C.罰款

D.出具警示函

【答案】：D194、基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循（）

A.及時性

B.有效性

C.公開性

D.會員優(yōu)先性

【答案】：A195、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。

A.市場

B.股東

C.管理者

D.勞動力

【答案】：B196、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上(含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.25%

B.30%

C.50%

D.70%

【答案】：D197、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）

A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明

B.基金估值政策、程序和定價模式

C.基金的投資信息

D.基金合同的主要條款

【答案】：A198、(2017年)股權(quán)投資基金收益分配的方式，應(yīng)當(dāng)由（）訂明。

A.基金持有人大會

B.基金合同

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：B199、在某基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到:“可以通過投資股票、債券、期貨等分散基金會的非系統(tǒng)性風(fēng)險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險”投資經(jīng)理B補(bǔ)充道:“系統(tǒng)性風(fēng)險主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注“。關(guān)于兩人的說法，以下表述正確的是（）。

A.兩者均不正確

B.A經(jīng)理的說法錯誤，B經(jīng)理的說法正確

C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤

D.兩者均正確

【答案】：B200、我國基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（）,由證券公司向投資者收取。

A.3%；5元

B.0.5%；5元

C.3%；15元

D.0.3%；15元

【答案】：B201、下列選項(xiàng)不屬于投資者權(quán)益保護(hù)重要手段的是（）。

A.良好的投資者教育

B.健全投資者適當(dāng)性制度

C.加強(qiáng)公司治理

D.提升投資者學(xué)歷水平

【答案】：D202、（2017年真題）基金管理人對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的內(nèi)控文件是（）。

A.業(yè)務(wù)操作手冊

B.基本管理制度

C.內(nèi)部控制大綱

D.總辦會決議

【答案】：A203、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）。

A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算

C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行

D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

【答案】：C204、(2017年)關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯誤的是（）。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

D.基金的未來業(yè)績展望

【答案】：D205、貨幣市場基金可以投資下列哪項(xiàng)金融工具?（）

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.現(xiàn)金

C.信用等級AA+級以下的企業(yè)債券

D.股票

【答案】：B206、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）。

A.刑事拘留

B.調(diào)查高管個人證券賬戶

C.現(xiàn)場檢查

D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料

【答案】：A207、關(guān)于資產(chǎn)管理行必合宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）

A.是實(shí)體經(jīng)體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.為金融市場提供流動性，降低了交易成本

【答案】：A208、在基金公司信息披露工作中，通常會設(shè)置專門的信息披露崗位，對相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交信息披露公告進(jìn)行最終審核，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制中的（）。

A.有效性原則

B.相互制約原則

C.成本效益原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：D209、因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化的緣故，場內(nèi)交易的回購協(xié)議對（）都有極其嚴(yán)格的規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C210、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時間順利排列正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B211、我國私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。

A.2005-2012

B.2005-2011

C.2004-2011

D.2004-2012

【答案】：A212、下列關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）。

A.基金信息披露有利于投資者的價值判斷

B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用

C.加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位

D.基金信息披露是一種自愿性信息披露

【答案】：D213、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書提示的風(fēng)險，屬于特殊風(fēng)險的是()

A.基金未托管風(fēng)險

B.基金運(yùn)營風(fēng)險

C.稅收風(fēng)險

D.資金損失的風(fēng)險

【答案】：A214、（2021年真題）關(guān)于當(dāng)然合格投資者認(rèn)定的表述，可能存在錯誤的是（）

A.社會保障基金被視為當(dāng)然合格投資者

B.慈善基金等社會公益基金被視為當(dāng)然合格投資者

C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當(dāng)然合格投資者

D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機(jī)構(gòu)被視為當(dāng)然合格投資者

【答案】：D215、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯誤的是（）。

A.基金銷售

B.估值核算

C.投資決策

D.銷售支付

【答案】：C216、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C217、下列不屬于基礎(chǔ)衍生工具的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期權(quán)合約

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.互換合約

【答案】：C218、下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是()。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

【答案】：C219、(2016年)以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B220、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D221、關(guān)于貨幣市場基金，以下說法不正確的是（）.

A.是暫時存放現(xiàn)全的理想場所

B.風(fēng)險低，流動性好

C.以短期貨幣產(chǎn)場工具為投資對象

D.增長潛力大，適臺長期投資

【答案】：D222、國際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個基點(diǎn)等于（）。

A.1%

B.0.10%

C.0.01%

D.0.00%

【答案】：C223、關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)以下說法正確的是（）

A.部分資產(chǎn)管理活動要求風(fēng)險與收益相匹配

B.投資人必須堅(jiān)持"賣者自負(fù)"

C.存在剛性兌付

D.管理人必須堅(jiān)持"賣者有責(zé)"

【答案】：D224、股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B225、基金主要投資比例應(yīng)符合（）。

A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

D.對于基金回購贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

【答案】：B226、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【答案】：B227、根據(jù)（），私募基金管理人通過有限責(zé)任公司或股份有限公司形式募集設(shè)立公司型私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)制定公司章程。

A.《私募投資基金合同指引1號》

B.《私募投資基金合同指引2號》

C.《私募投資基金合同指引3號》

D.《私募投資基金合同指引4號》

【答案】：B228、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的()

A.90%

B.70%

C.80%

D.60%

【答案】：A229、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超()，普通程序注冊的審查時間原則上不超()。

A.20個工作日、3個月

B.20個工作日、6個月

C.20日、6個月

D.20日、3個月

【答案】：B230、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。

A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明

B.基金估值政策、程序和定價模式

C.基金的投資信息

D.基金合同的主要條款

【答案】：A231、償債能力分析是通過計(jì)算公司各年度（）等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險。

A.I、II、III、V

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：B232、貨幣基金每個開放日披露的收益公告包括（）。

A.基金份額凈值、每萬份基金收益

B.基金份額凈值、最近7日年化收盎率

C.最近7日年化收益率、每萬份基金收益

D.基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值

【答案】：C233、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動性

【答案】：D234、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。

B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】：C235、(2016年)下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B236、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的培訓(xùn)制度，如下表述錯誤的是（）。

A.員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)

C.員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度

【答案】：C237、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

【答案】：B238、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)審核的程序（）

A.制定合規(guī)審核機(jī)制

B.合規(guī)審核調(diào)查

C.合規(guī)審核評價

D.合規(guī)審核處理

【答案】：D239、(2016年)隨著社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德（）的特征。

A.約束性

B.時代性

C.繼承性

D.具體性

【答案】：C240、投資基金國際化的原因不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)全球化

B.證券市場國際化

C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力

D.政府主導(dǎo)基金國際化進(jìn)程

【答案】：D241、（2017年真題）基金產(chǎn)品風(fēng)險評價需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D242、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。

A.投資

B.項(xiàng)目退出

C.募集與設(shè)立

D.投資后管理

【答案】：A243、根據(jù)《關(guān)于步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，（）應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A244、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。

A.協(xié)議方式

B.競價交易

C.做市方式

D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式

【答案】：B245、（）是指通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

A.保本基金

B.LOF

C.ETF

D.分級基金

【答案】：D246、(2016年)不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。

A.虛構(gòu)、