金融投資顧問投資回報率績效評估表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資回報率達成率年度整體投資組合回報率40%15%根據(jù)實際投資組合年化回報率與目標回報率對比，每低1%，扣除2%的評分，最高扣除至0分核心客戶投資組合回報率18%根據(jù)核心客戶投資組合年化回報率與目標回報率對比，每低1%，扣除3%的評分，最高扣除至0分高風險客戶投資組合回報率12%根據(jù)高風險客戶投資組合年化回報率與目標回報率對比，每低1%，扣除2%的評分，最高扣除至0分新客戶投資組合平均回報率10%根據(jù)新客戶投資組合年化回報率與目標回報率對比，每低1%，扣除1.5%的評分，最高扣除至0分超額收益比率1.2根據(jù)實際超額收益與市場基準收益對比，每低0.1，扣除2%的評分，最高扣除至0分客戶滿意度與留存率客戶滿意度評分25%4.5（滿分5）根據(jù)季度客戶滿意度調(diào)查得分，每低0.1，扣除3%的評分，最高扣除至0分客戶留存率85%根據(jù)年度客戶留存率與目標對比，每低1%，扣除2%的評分，最高扣除至0分新客戶獲取數(shù)量50個根據(jù)季度新客戶獲取數(shù)量與目標對比，每低10個，扣除3%的評分，最高扣除至0分客戶投訴率低于5%根據(jù)季度客戶投訴率與目標對比，每高1%，扣除5%的評分，最高扣除至0分客戶推薦率30%根據(jù)季度客戶推薦率與目標對比，每低1%，扣除2%的評分，最高扣除至0分合規(guī)與風險管理合規(guī)事件數(shù)量20%0每發(fā)生1次合規(guī)事件，扣除5%的評分，最高扣除至0分風險控制達標率100%根據(jù)季度風險控制指標達標率與目標對比，每低1%，扣除3%的評分，最高扣除至0分內(nèi)部審計通過率100%每發(fā)生1次內(nèi)部審計不通過，扣除8%的評分，最高扣除至0分客戶適當性匹配準確率95%根據(jù)季度客戶適當性匹配準確率與目標對比，每低1%，扣除2%的評分，最高扣除至0分反洗錢合規(guī)性100%每發(fā)生1次反洗錢合規(guī)性問題，扣除10%的評分，最高扣除至0分業(yè)務能力與專業(yè)發(fā)展產(chǎn)品知識考核通過率15%95%根據(jù)季度產(chǎn)品知識考核通過率與目標對比，每低1%，扣除2%的評分，最高扣除至0分持續(xù)教育完成率100%每低1%，扣除3%的評分，最高扣除至0分行業(yè)認證獲得數(shù)量2個每少獲得1個行業(yè)認證，扣除5%的評分，最高扣除至0分培訓參與度100%每低1%，扣除2%的評分，最高扣除至0分復雜產(chǎn)品銷售能力90%根據(jù)季度復雜產(chǎn)品銷售能力考核得分與目標對比，每低1%，扣除1.5%的評分，最高扣除至0分本考核表旨在全面評估金融投資顧問的投資回報率績效。請根據(jù)各維度指標的實際完成情況，對照評分標準進行評分?？己私Y(jié)果將作為績效獎金、晉升及培訓發(fā)展的依據(jù)。各維度權重已根據(jù)崗位核心職責設定，請確保評分客觀公正。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：