中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范Codeforriskmanagementofundergr主編部門：中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部批準(zhǔn)部門：中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范Codeforriskmanagementofunderground北京同文印刷有限責(zé)任公司印刷版權(quán)所有翻印必究網(wǎng)上書店：http://www.china-buil3第941號(hào)關(guān)于發(fā)布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的公告標(biāo)準(zhǔn)，編號(hào)為GB50652-2011,自2012年1月1日起實(shí)施。其中，第1.0.3、1.0.4、9.1.2條為強(qiáng)制性條文，必須嚴(yán)格執(zhí)行。2011年2月18日4本規(guī)范是根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于印發(fā)2008年工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定、修訂計(jì)劃(第二批)的通知》(建標(biāo)[2008]105號(hào))的要求，由中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)和同濟(jì)大學(xué)會(huì)同有關(guān)單位編制完成。本規(guī)范在制定過程中，編制組經(jīng)廣泛調(diào)查研究，認(rèn)真總結(jié)近年來我國(guó)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與實(shí)踐，特別是原建設(shè)部于2007年批準(zhǔn)實(shí)施的《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南(試行)》的實(shí)際應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)外城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和理論，參考有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，并在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制定本規(guī)范。本規(guī)范共分9章和5個(gè)附錄，主要技術(shù)內(nèi)容包括：總則；術(shù)語；基本規(guī)定；工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)管理；可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理；勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理；招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理和施工風(fēng)險(xiǎn)管理。本規(guī)范中以黑體字標(biāo)志的條文為強(qiáng)制性條文，必須嚴(yán)格本規(guī)范由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部負(fù)責(zé)管理和對(duì)強(qiáng)制性條文的解釋，由中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)負(fù)責(zé)具體技術(shù)內(nèi)容的解釋。本規(guī)范在執(zhí)行過程中，請(qǐng)各單位注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積累資料，隨時(shí)將有關(guān)意見和建議寄送中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)(地址：北京市三里河路9號(hào)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)部，郵編：100835,本規(guī)范主編單位：中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)同濟(jì)大學(xué)本規(guī)范參編單位：上海城建集團(tuán)5羅富榮王元豐薛亞東金淮李志厚周文波吳惠明張晉勛文捷李軍周與誠(chéng)劉光武本規(guī)范主要審查人員：王夢(mèng)恕肖廣智王英姿陳湘生仲健華焦瑩傅德明鄭剛6 4 4 5 63.4風(fēng)險(xiǎn)分析方法 6 74工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 8 84.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與損失等級(jí) 84.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 5規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)管理 5.1一般規(guī)定 5.3重大風(fēng)險(xiǎn)因素分析 5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制 6可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理 6.1一般規(guī)定 6.2現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制 7勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理 7.1一般規(guī)定 7 20 21 228招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理 23 23 25 26 26 26 27 32附錄A風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表 附錄B風(fēng)險(xiǎn)清單表 附錄C風(fēng)險(xiǎn)分析方法表 附錄D風(fēng)險(xiǎn)記錄表 附錄E重大風(fēng)險(xiǎn)(I級(jí)和Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn))處置記錄表 40 41 8 3BasicRequirements 4 5 63.4MethodsofRiskAnalysis 6 7 84.1GeneralRequirements 4.2ClassificationofF 4.3CriteriaofriskClassification 5.2RiskAssessmentonProjec 6.3RiskAssessment 6.4RiskAssessmentRe 9 21 8RiskManagementContractNegotiation 23 25 26 26 AppendixATableofRiskIdentification 34AppendixBTableofRiskItems 35AppendixCMethodsofRiskAnalysis 36AppendixDTableofRiskRegistration AppendixETableofRiskControlMeasurements ExplanationofWordinginT Addition:ExplanationofProvisions 4311.0.1為了加強(qiáng)我國(guó)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，統(tǒng)1.0.2本規(guī)范適用于城市軌道交通新建、改建與擴(kuò)建的地下工1.0.3城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，必須遵循節(jié)能、1.0.4城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)從規(guī)劃、可行1.0.5城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，除應(yīng)符合本規(guī)范2不利事件或事故發(fā)生的概率(頻率)及其損失的組合。工程建設(shè)中，可造成人員傷亡、環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)損失、工期導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種主客觀的有害因素、危險(xiǎn)事件或人員錯(cuò)工程建設(shè)過程中任何潛在的或外在的不利影響、破壞或損2.0.5風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement2.0.6風(fēng)險(xiǎn)界定riskdelineation2.0.7風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentifica調(diào)查識(shí)別工程建設(shè)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)類型、發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間及原2.0.8風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)riskestim2.0.9風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluati2.0.10風(fēng)險(xiǎn)控制riskcontrol制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、跟蹤與記3錄。風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種方式。2.0.11風(fēng)險(xiǎn)分析riskanalysis對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行界定、辨識(shí)和估計(jì)，采用定性或定量方法分析2.0.12風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危害性及其處置措施進(jìn)行2.0.13風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則riskacceptancecriteria對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與決策，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。2.0.14風(fēng)險(xiǎn)記錄riskregister對(duì)已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄跟蹤管理，記錄內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)處置措施及控制效果等。2.0.15人員傷亡lossoflifeandpersonalinjury工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后導(dǎo)致各類人員產(chǎn)生的健康危害、身體傷害及死亡等。2.0.16環(huán)境影響harmtosurroundings工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)造成的自然環(huán)境污染、周邊區(qū)域場(chǎng)地及鄰近建(構(gòu))筑物的破壞。2.0.17經(jīng)濟(jì)損失economicloss工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起工程發(fā)生的各種直接或間接的費(fèi)用統(tǒng)稱。2.0.18工期延誤projectdelay工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致建設(shè)時(shí)間未按照計(jì)劃規(guī)定日期完成，引起建設(shè)工期的延長(zhǎng)及不合理的工期提前。2.0.19社會(huì)影響harmtosociety工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起的非正常安全轉(zhuǎn)移安置、社會(huì)負(fù)面影響或不穩(wěn)定及政府公信力的喪失等。2.0.20第三方thirdparty不直接參與工程建設(shè)，但受到工程建設(shè)活動(dòng)影響的周邊區(qū)域環(huán)境或社會(huì)群體中的其他機(jī)構(gòu)或人員等。4(2)風(fēng)險(xiǎn)事(1)風(fēng)險(xiǎn)處置措施與應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(1)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定(2)風(fēng)險(xiǎn)排序(3)風(fēng)險(xiǎn)決策圖3.1.3工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理程序53.1.5建設(shè)單位在編制概算時(shí)，應(yīng)確定建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的專項(xiàng)費(fèi)用，做到風(fēng)險(xiǎn)處置措施費(fèi)?？顚Ｓ?。3.1.6按照城市軌道交通地下工程建設(shè)內(nèi)容與實(shí)施過程，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理可分為：3.1.7城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目涉及業(yè)主、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位和供應(yīng)商等建設(shè)各方，應(yīng)加強(qiáng)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)溝通與交流，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)登記與檢查制度，編制風(fēng)險(xiǎn)管理文件。作為后續(xù)階段實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)依據(jù)。3.2.1城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)界定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象與目標(biāo)，劃分工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元，制定本工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。1應(yīng)與工程建設(shè)總體目標(biāo)、項(xiàng)目特點(diǎn)及經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相匹配。2應(yīng)充分發(fā)揮工程建設(shè)各方的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)其積極性。3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分擔(dān)應(yīng)堅(jiān)持責(zé)、權(quán)、利協(xié)調(diào)一致，權(quán)責(zé)明確。3.2.3根據(jù)城市軌道交通地下工程不同的實(shí)施內(nèi)容，應(yīng)遵循“分類型、分階段、分目標(biāo)”的基本原則劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元。3.2.4工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及其損失進(jìn)行劃分。6礎(chǔ)資料：區(qū)域環(huán)境等資料。設(shè)風(fēng)險(xiǎn)資料。資料。4工程周邊建(構(gòu))筑物(含地下管線、道路、民防設(shè)施等)等相關(guān)資料。6可能存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或影響的相關(guān)部門與第三方等信息。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩選和編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告等6個(gè)步驟。按本規(guī)范附錄A填寫。3.3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)完成后應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，說明風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)采用的方法、辨識(shí)范圍、參與人員及風(fēng)險(xiǎn)清單。其中風(fēng)險(xiǎn)清單可按本規(guī)范附錄B填寫。類型，可按本規(guī)范附錄C選取。風(fēng)險(xiǎn)分析方法宜包括以下三類：3.4.2工程規(guī)劃和可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理中宜采用定性風(fēng)險(xiǎn)分析7方法，并輔以定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法。3.4.3工程勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理中宜采用定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法，并輔以綜合風(fēng)險(xiǎn)分析方法。3.4.4工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理中宜采用綜合風(fēng)險(xiǎn)分析方法。3.5.1城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制必須堅(jiān)持“安全第一、保護(hù)環(huán)境、預(yù)防為主”的原則，采取經(jīng)濟(jì)、可行、主動(dòng)的處置措施來減少或降低風(fēng)險(xiǎn)。3.5.2工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制方案應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織，工程建設(shè)各方共同參加，按照風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策編制風(fēng)險(xiǎn)控制方案。3.5.3可采用工程保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，但不應(yīng)將工程保險(xiǎn)作為唯一減輕或降低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。8段、規(guī)模、重要性程度及建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)等制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。4.1.2工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜以長(zhǎng)度在10km以上的城市軌道交通單條線路為基本建設(shè)單位制定。符合表4.2.1的規(guī)定。12345罕見的不可能的應(yīng)符合表4.2.2的規(guī)定。ABCDE災(zāi)難性的非常嚴(yán)重的需考慮的4.2.3工程建設(shè)人員和第三方傷亡等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致9的人員傷亡類型與數(shù)量劃分為五級(jí)，并宜符合表4.2.3的規(guī)定。等級(jí)ABCDE人員以上以上或重傷2人~9人1人方以上1人4.2.4城市軌道交通地下工程環(huán)境影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按建設(shè)對(duì)周邊環(huán)境的影響程度劃分為五級(jí)，并宜符合下列規(guī)定：1導(dǎo)致周邊區(qū)域環(huán)境影響的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，宜符合表4.2.4的規(guī)定。2造成周圍建(構(gòu))筑物影響的經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，宜符合表4.2.5的規(guī)定。ABCDE圍及程度周邊生態(tài)環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞圍很大，圍大，區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境發(fā)生圍較小，涉及范圍區(qū)生態(tài)環(huán)境染或破壞4.2.5經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起的直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用劃分為五級(jí)，工程本身和第三方的直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜符合表4.2.5的規(guī)定。ABCDE工程本身1000萬元以上500萬元~1000萬元100萬元~50萬元~100萬元以下200萬元以上100萬元~50萬元~100萬元10萬元~10萬元以下量，工期延誤等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可采用兩種不同單位進(jìn)行分級(jí)，短期工程(建設(shè)工期2年以內(nèi)，含2年)采用天表示，長(zhǎng)期工程(建設(shè)工期2年以上)采用月表示。工程延誤等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜符合表4.2.6的規(guī)定。ABCDE9個(gè)月延誤6個(gè)月~9個(gè)月延誤3個(gè)月~6個(gè)月延誤1個(gè)月~3個(gè)月1個(gè)月延誤30d~延誤10d~4.2.7社會(huì)影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重性程度和轉(zhuǎn)移安置人員數(shù)量劃分五級(jí)，并宜符合表4.2.7的規(guī)定。ABCDE影響人以上移安置500移安置1004.3.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜分為四級(jí)，并宜符合表4.3.1的規(guī)定。表4.3.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)ABCDE災(zāi)難性的需考慮的1I級(jí)I級(jí)I級(jí)2可能的I級(jí)I級(jí)3I級(jí)IV級(jí)4罕見的IV級(jí)IV級(jí)5不可能的IV級(jí)IV級(jí)IV級(jí)4.3.2針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采用不同的風(fēng)險(xiǎn)處置原則和控制方案，各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的接受準(zhǔn)則應(yīng)符合表4.3.2的規(guī)定。接受準(zhǔn)則處置原則應(yīng)對(duì)部門I級(jí)必須采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)，至少應(yīng)急處置方案，或進(jìn)建設(shè)各方Ⅱ級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)降低的所需成本不應(yīng)高于監(jiān)測(cè)，制定風(fēng)險(xiǎn)處置宜加強(qiáng)日常管理與IV級(jí)可開展日常審視5.1.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)具備1城市總體規(guī)劃、城市軌道交通線網(wǎng)規(guī)劃及軌道交通專業(yè)4城市軌道交通地下工程沿線的周邊環(huán)境(包括文物、地下管線和障礙物等)調(diào)查資料。5對(duì)城市軌道交通地下工程規(guī)劃方案的綜合比選與評(píng)價(jià)5.1.2根據(jù)城市軌道交通地下工程規(guī)劃方案，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)2分析工程建設(shè)(包括運(yùn)營(yíng)階段)中潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)(I級(jí)和Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn))因素。3評(píng)估多種規(guī)劃方案的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。5.1.3城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施主要內(nèi)容5.1.4城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段重大風(fēng)險(xiǎn)處置，宜采用修改線路方案、重新擬定建設(shè)技術(shù)方案等風(fēng)險(xiǎn)處置措施。5.2.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃方案中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)3工程征地與動(dòng)拆遷，總體技術(shù)方案及工程建成后運(yùn)營(yíng)5.2.2城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)包括以下5.2.3城市軌道交通地下工程規(guī)劃中，應(yīng)分析城市軌道交通地5.3.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段應(yīng)對(duì)下列可能引起重大2鄰近或穿越既有軌道線路(含鐵路、高速鐵路等)的3鄰近或穿越既有建(構(gòu))筑物(包括建筑物、道路、重要市政管線、水利設(shè)施等)的工程。4鄰近或穿越有重要保護(hù)性的建(構(gòu))筑物、古文物或地下障礙物以及沿線及車站附近既有遺留工程的工程。5鄰近或穿越既有軍事保護(hù)區(qū)及設(shè)施等的工程。7自然災(zāi)害(包括暴雨、颶風(fēng)、冰雪、凍害、洪水、泥石8影響結(jié)構(gòu)和施工安全的特殊不良地質(zhì)條件(包括斷裂、采空區(qū)、地裂縫、巖溶、洞穴等)、有害氣體、大范圍污染區(qū)等。9需特殊設(shè)計(jì)或采用新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)備及5.4.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)5.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中應(yīng)給出規(guī)劃方案風(fēng)險(xiǎn)清單、不同規(guī)劃方案風(fēng)險(xiǎn)對(duì)比，并應(yīng)提出重大建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的處置措施。其中風(fēng)險(xiǎn)記錄表及重大風(fēng)險(xiǎn)(I級(jí)和Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn))處置記錄表可分別采用附錄D及附錄E。5.4.3城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)通過專6.1.1城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)具備以4地下工程沿線的周邊環(huán)境(包括地下管線和障礙物等)6.1.2城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)完成下3重要、特殊的地下工程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和施工方法的適用性風(fēng)7提出降低可行性方案風(fēng)險(xiǎn)的處置措施，包括工程保險(xiǎn)建6.1.3城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施主要內(nèi)6.2.1現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查前應(yīng)了解工程沿線的工程地質(zhì)和水文地質(zhì)情況，根據(jù)劃分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元，制定現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)6.2.2現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)安排專業(yè)人員按照可行性方案進(jìn)行全線6.2.3現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)調(diào)查工程影響范圍內(nèi)的交通流、道路、地面建(構(gòu))筑物、特殊建(構(gòu))筑物、文物或保護(hù)性建筑等情6.2.4現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)核查地下工程影響范圍內(nèi)的地下障礙物、6.2.5現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)了解工程所在地的動(dòng)拆遷規(guī)模和環(huán)境保6.3.1城市軌道交通地下工程可行性研究中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素4工程施工對(duì)周邊環(huán)境的影響(包括第三方損失及周邊區(qū)7工程施工環(huán)境保護(hù)，包括污染、粉塵、噪聲、振動(dòng)或地8危及人員和工程安全的各種危險(xiǎn)物質(zhì)，包括地下水、氣9線路建設(shè)規(guī)模、客流預(yù)測(cè)以及車輛、機(jī)電設(shè)備及系統(tǒng)選10地下工程運(yùn)營(yíng)及其對(duì)周邊區(qū)域環(huán)境的影響。6.3.2可行性研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素和工期風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)重大關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工程進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.3.3地下工程施工方法的選擇應(yīng)與工程地質(zhì)、水文地質(zhì)及周邊環(huán)境等條件相適應(yīng)，應(yīng)采用工藝成熟、安全可靠、技術(shù)可行、風(fēng)險(xiǎn)可接受的施工方法。6.3.4可行性研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)合理處理新建地下工程與近、遠(yuǎn)期實(shí)施地下工程的相互關(guān)系，對(duì)于地質(zhì)條件差、后期施工影響大的工程，應(yīng)在本期工程建設(shè)階段為后期工程施工預(yù)留條件，避免相互交叉影響引起的風(fēng)險(xiǎn)。6.3.5可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)提出風(fēng)險(xiǎn)控制方案，宜采用優(yōu)化可行性方案、調(diào)整施工方法和調(diào)整機(jī)電系統(tǒng)配置等風(fēng)險(xiǎn)處置措施。6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制6.4.1城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。6.4.2可行性研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中應(yīng)列明可行性方案風(fēng)險(xiǎn)清單，說明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)、總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，并應(yīng)提出重大風(fēng)險(xiǎn)的處置措施。其中風(fēng)險(xiǎn)記錄表及重大風(fēng)險(xiǎn)(I級(jí)和Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn))處置記錄表可分別采用本規(guī)范附錄D及附錄E。6.4.3可行性研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)通過專項(xiàng)評(píng)審后作為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。7.1.1城市軌道交通地下工程勘察與設(shè)計(jì)中的風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)具備下列基礎(chǔ)資料：1城市軌道交通地下工程規(guī)劃報(bào)告和圖件。2工程地質(zhì)及水文地質(zhì)勘察報(bào)告，沿線環(huán)境、地下管線和障礙物等調(diào)查報(bào)告。3城市軌道交通地下工程設(shè)計(jì)文件及圖件。4城市軌道交通地下工程批復(fù)文件、相關(guān)專題研究報(bào)告與專家咨詢意見等。5已完成的規(guī)劃階段和可行性研究中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。6其他相關(guān)資料。7.1.2城市軌道交通地下工程勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)完成以下工作：1工程勘察與設(shè)計(jì)潛在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，編制風(fēng)險(xiǎn)記錄表。2針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。3制定Ⅲ級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。7.1.3城市軌道交通地下工程勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)遵循“分階段、分對(duì)象、分等級(jí)”的基本原則，控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)至可接受水平。7.1.4工程勘察與設(shè)計(jì)中的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施主要內(nèi)容應(yīng)包括：1工程勘察風(fēng)險(xiǎn)管理。2總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理。3初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理。4施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理。1勘察方案不全面，包括勘察孔位布置與數(shù)量、鉆探與原7.2.2因現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地條件或現(xiàn)有技術(shù)手段的限制，存在無法探明的工程地質(zhì)或水文地質(zhì)情況時(shí)，應(yīng)分析設(shè)計(jì)和施工中潛在的7.2.3工程勘察及環(huán)境調(diào)查中應(yīng)制定并實(shí)施預(yù)防措施，防范發(fā)1收集并利用鄰近已建的建(構(gòu))筑物工程勘察成果。7.3.2總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)對(duì)工程建設(shè)用地范圍地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估、地震安全性評(píng)價(jià)與環(huán)境影響評(píng)價(jià)等相關(guān)專題研究報(bào)7.3.3總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)根據(jù)地下工程類型、施工難易程度和鄰近區(qū)域影響特征，評(píng)估地下工程自身7.3.4總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)根據(jù)地下工程周邊環(huán)境設(shè)施重要性和鄰近影響距離關(guān)系，評(píng)估周邊環(huán)境影響7.3.5針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)可開展專題試驗(yàn)研究和風(fēng)險(xiǎn)分析，編制風(fēng)7.3.6總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)記錄文件，記錄Ⅲ級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的名稱、發(fā)生位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、描述、建議控制方案及備3地層物理、力學(xué)參數(shù)的取值，工程荷載與計(jì)算模型，工7.4.2初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)劃分風(fēng)險(xiǎn)分析單元，主要風(fēng)險(xiǎn)管理1編制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)清單，建立層狀或樹狀結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2對(duì)工程自身的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制I級(jí)工程自身的3對(duì)I級(jí)環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過理論和試驗(yàn)研究，評(píng)估其4應(yīng)編制Ⅱ級(jí)及以上環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置方案。7.4.3對(duì)關(guān)鍵工程、重大周邊建(構(gòu))筑物影響以及采用新技7.4.4初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)分析因城市規(guī)劃調(diào)整或更新所引起1補(bǔ)充地質(zhì)勘探資料，提高勘察精確性，獲取可靠的設(shè)計(jì)2對(duì)周圍環(huán)境建(構(gòu))筑物進(jìn)行調(diào)查，并提出保護(hù)性措施。7.4.6初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)記錄文件，記錄Ⅲ級(jí)及以7.5.2在前期工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)上，應(yīng)結(jié)合施7.5.3施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估層狀或樹狀結(jié)構(gòu)3對(duì)重大環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)開展工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)設(shè)計(jì)。7.5.4施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)對(duì)采用新技術(shù)、新材料、新工藝、新型車輛、新設(shè)備系統(tǒng)及關(guān)鍵單項(xiàng)工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)建7.5.5施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)針對(duì)周邊重要環(huán)境影響區(qū)域，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控制定環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，編制施工注意事7.5.6施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理中，可采用的風(fēng)險(xiǎn)處置7.5.7施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)記錄文件，記錄Ⅲ級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的名稱、發(fā)生范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、監(jiān)控指標(biāo)、7.6.1城市軌道交通地下工程勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)7.6.2勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理文件應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的風(fēng)險(xiǎn)記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、專題研究報(bào)告等。其中風(fēng)險(xiǎn)記錄表及重大風(fēng)險(xiǎn)(I級(jí)和Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn))處置記錄表可分別采用本規(guī)范附錄D及附錄E。7.6.3勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理文件應(yīng)通過勘察與設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)8招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理8.1.1城市軌道交通地下工程招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂中的風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)具備以下基礎(chǔ)資料：1工程招標(biāo)、投標(biāo)文件。2投標(biāo)單位資格要求。3工程招標(biāo)、投標(biāo)時(shí)間規(guī)定。4已完成的相關(guān)工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。5其他相關(guān)資料。8.1.2城市軌道交通地下工程招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂中的風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)完成下列工作：1招標(biāo)文件中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)編制。2投標(biāo)文件中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估。3承包合同簽訂中明確各方風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容及責(zé)任。8.1.3工程招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂中的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施內(nèi)容應(yīng)包括：招標(biāo)、投標(biāo)文件準(zhǔn)備、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理。8.2招標(biāo)、投標(biāo)文件準(zhǔn)備8.2.1招標(biāo)單位在發(fā)放工程招標(biāo)文件前，應(yīng)預(yù)留投標(biāo)準(zhǔn)備時(shí)間，并提供必需的文件資料。8.2.2招標(biāo)單位編制招標(biāo)文件及擬定相關(guān)條款中，應(yīng)說明地下工程標(biāo)的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。8.2.3招標(biāo)單位編制招標(biāo)文件中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)應(yīng)包括：1對(duì)投標(biāo)單位工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)組織與人員配備等。3針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投標(biāo)單位實(shí)施工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的4投標(biāo)單位在其他類似工程中的風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等5投標(biāo)文件中有關(guān)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容及評(píng)估方法。6合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用的調(diào)整原則。7執(zhí)行工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)8要求投標(biāo)單位提供可靠的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保與工程保險(xiǎn)等文件。8.2.4投標(biāo)單位提交的投標(biāo)文件中，風(fēng)險(xiǎn)管理方案應(yīng)符合招標(biāo)8.2.5投標(biāo)單位編制投標(biāo)文件中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的2風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)處置措施6對(duì)其他建設(shè)各方的風(fēng)險(xiǎn)管理的要求及責(zé)任界8.3.1中標(biāo)單位應(yīng)單獨(dú)列出工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，包括施工8.3.2簽訂合同文件中，中標(biāo)單位應(yīng)明確合同項(xiàng)中工程建設(shè)風(fēng)8.3.3招標(biāo)單位與中標(biāo)單位簽訂的合同中，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理2以合同為依據(jù)，對(duì)新辨識(shí)的重大建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)說明是否需再次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3合同款項(xiàng)支付及延期支付的風(fēng)險(xiǎn)分析。4建設(shè)工期提前或延誤風(fēng)險(xiǎn)分析。5重要設(shè)備的采購(gòu)與供貨風(fēng)險(xiǎn)分析。6工程材料、構(gòu)(配)件和設(shè)備不符合工程規(guī)格、質(zhì)量及安全要求。7對(duì)于未辨識(shí)的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，合同中應(yīng)明確與其相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，具體實(shí)施或執(zhí)行方案可通過雙方商定，并應(yīng)在合同條款中補(bǔ)充說明。8.4.1招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂中的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)管理文件。8.4.2招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理文件應(yīng)包括工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容、管理費(fèi)用與管理職責(zé)分擔(dān)，并應(yīng)說明風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)賠償要求。8.4.3招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂中的風(fēng)險(xiǎn)管理文件應(yīng)通過合同雙方簽字蓋章后作為后續(xù)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)，其中風(fēng)險(xiǎn)記錄表及重大風(fēng)險(xiǎn)(I級(jí)和Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn))處置記錄表可分別采用本規(guī)范附錄D及附錄E。9.1.1城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)完成9.1.2城市軌道交通地下工程施工必須實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，利用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)記錄，實(shí)現(xiàn)施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤與控制。9.1.3城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)9.1.4城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的主要階段宜9.2.1城市軌道交通地下工程施工準(zhǔn)備期風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)以建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)、工程任務(wù)及場(chǎng)地條件為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分解，根據(jù)項(xiàng)2不良工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件及不明障礙物。3施工機(jī)械與設(shè)備，施工技術(shù)、工藝、材料等。1征地、拆遷、管線切改、交通疏解及場(chǎng)地準(zhǔn)備等風(fēng)險(xiǎn)分析。2場(chǎng)地地質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn)分析。3鄰近建(構(gòu))筑物(包括建筑物、管線、道路、既有軌道交通等)的影響風(fēng)險(xiǎn)分析。4工程建設(shè)工期及進(jìn)度安排風(fēng)險(xiǎn)分析。5.工程施工組織設(shè)計(jì)及技術(shù)方案可行性風(fēng)險(xiǎn)分析。6施工監(jiān)測(cè)布置及監(jiān)測(cè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分析。7現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度及組織的建立。8現(xiàn)場(chǎng)施工安全防范措施及搶險(xiǎn)物資儲(chǔ)備。9設(shè)計(jì)方應(yīng)配合開展施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)交底，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工反饋信息，對(duì)施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。9.2.4施工準(zhǔn)備期風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施主要內(nèi)容應(yīng)包括：1制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。2編制施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施說明書。3建立風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度。4根據(jù)工程前期階段已有的風(fēng)險(xiǎn)管理成果，在正式開工前分析施工風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施。5針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行施工專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定應(yīng)急預(yù)案。9.2.5施工準(zhǔn)備期風(fēng)險(xiǎn)管理中，政府監(jiān)管部門、建設(shè)單位、承包單位(施工及安裝單位)、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測(cè)單位和鄰近社區(qū)等單位應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相互溝通與交流，編制建設(shè)各方風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)處置方案。9.3施工期風(fēng)險(xiǎn)管理9.3.1城市軌道交通地下工程施工期風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素宜包括：1鄰近或穿越既有或保護(hù)性建(構(gòu))筑物、軍事區(qū)、地下管線設(shè)施區(qū)等。2穿越地下障礙物段施工。3淺覆土層施工。4小曲率區(qū)段施工。5大坡度地段施工。6小凈距隧道施工。7穿越江河段施工。8特殊地質(zhì)條件或復(fù)雜地段施工。9.3.2施工期建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)完成以下工作：1施工中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估。2編制現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并應(yīng)以正式文件發(fā)送給工程建設(shè)各方，經(jīng)各方交流后形成現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施文件記錄。3施工對(duì)鄰近建(構(gòu))筑物影響風(fēng)險(xiǎn)分析。4施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤管理。5施工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)。6施工風(fēng)險(xiǎn)通告。7現(xiàn)場(chǎng)重大事故上報(bào)及處置。9.3.3建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括：1組織工程建設(shè)各方建立風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。2全過程參與現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，檢查各方風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施狀況。3定期組織工程建設(shè)各方開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的溝通和交流，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行記錄。4組織工程建設(shè)各方對(duì)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)處置措施進(jìn)行審定，其中重大風(fēng)險(xiǎn)的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評(píng)審后方可5配合政府主管單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行同步監(jiān)督管理。6監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)事故處理。7試運(yùn)行中統(tǒng)一指揮調(diào)度軌行區(qū)的設(shè)備系統(tǒng)安裝及調(diào)試。9.3.4設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)進(jìn)行設(shè)計(jì)方案交底與施工風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督，風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括：2對(duì)周邊重要環(huán)境影響區(qū)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)影響分級(jí)，共同參與3制定工程重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控檢測(cè)6參與建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理，檢查現(xiàn)場(chǎng)施工注意事項(xiàng)落實(shí)9.3.5施工單位負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行和落實(shí)，風(fēng)1結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)擬定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，建立工程施工風(fēng)2對(duì)Ⅲ級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)設(shè)計(jì)單位技術(shù)要求等，確定工4現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域作業(yè)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行登記制度，對(duì)作業(yè)層技5負(fù)責(zé)完成工程施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估，分析并梳理Ⅱ級(jí)及以6結(jié)合工程施工進(jìn)度及時(shí)上報(bào)工程施工信息，向工程建設(shè)7工程設(shè)計(jì)、施工方案如有重大變更，應(yīng)根據(jù)變更情況對(duì)8因建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)處置措施的實(shí)施而發(fā)生的費(fèi)用增加或工期延9.3.6監(jiān)理單位負(fù)責(zé)協(xié)查施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行與督查，風(fēng)險(xiǎn)3協(xié)助建設(shè)單位審查施工單位的施工方案，評(píng)估施工單位4協(xié)助建設(shè)單位對(duì)工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查。5評(píng)估監(jiān)理工作內(nèi)容不全或失察風(fēng)險(xiǎn)。6對(duì)于施工重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在施工前檢查施工單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防7對(duì)施工單位存在的風(fēng)險(xiǎn)或違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的行為，監(jiān)理單位有責(zé)任向施工單位提出警告，不聽勸阻或情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)8對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和第三方監(jiān)測(cè)進(jìn)行監(jiān)理。9.3.7第三方監(jiān)測(cè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)工作和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)2評(píng)估監(jiān)測(cè)點(diǎn)布置不當(dāng)、監(jiān)測(cè)點(diǎn)或監(jiān)測(cè)設(shè)備損壞風(fēng)險(xiǎn)。3對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。4應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)提交施工風(fēng)9.3.8工程保險(xiǎn)單位應(yīng)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)的保險(xiǎn)評(píng)估檢查與風(fēng)險(xiǎn)賠償，2進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，檢查評(píng)估施工風(fēng)險(xiǎn)控制情況。3可要求被保險(xiǎn)單位及時(shí)提供工程施工進(jìn)度及風(fēng)險(xiǎn)信息。4如發(fā)現(xiàn)存在違反保險(xiǎn)條款的施工風(fēng)險(xiǎn)，必須通知被保5施工中如發(fā)生保險(xiǎn)合同中約定承保的風(fēng)險(xiǎn)損失，應(yīng)及時(shí)9.3.9施工期風(fēng)險(xiǎn)管理中可采用的風(fēng)險(xiǎn)處置措施應(yīng)包括下列2加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高施工管理人員和現(xiàn)場(chǎng)施工人員的風(fēng)3對(duì)Ⅲ級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)編制風(fēng)險(xiǎn)處置措施，建立工程施工預(yù)4重大風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)論證，并編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案5保險(xiǎn)單位應(yīng)參與工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的均衡6預(yù)先成立工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事故搶險(xiǎn)專業(yè)隊(duì)伍，作好人員及9.3.10一旦施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生重大建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事故，施工單位上報(bào)建設(shè)單位和相關(guān)政府主管部門，并應(yīng)及時(shí)組織人員實(shí)施9.3.11事故搶險(xiǎn)或救災(zāi)結(jié)束后，建設(shè)單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定組織風(fēng)9.4.1車輛及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)在安裝調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要風(fēng)險(xiǎn)9.4.2車輛及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)安裝與調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)評(píng)估車輛及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)安裝與調(diào)試方案風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)的技術(shù)規(guī)格、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)有重大變更時(shí)，應(yīng)對(duì)安裝與調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估。9.4.3車輛及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)安裝與調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)車輛及機(jī)電系統(tǒng)中采用的新技術(shù)進(jìn)行試驗(yàn)研究與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)復(fù)雜跨線工程進(jìn)行專項(xiàng)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析。9.4.4車輛及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)安裝與調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制系統(tǒng)安裝與調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)急預(yù)案。9.5試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管理9.5.1城市軌道交通地下工程試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收必須符合政府部門相關(guān)管理文件規(guī)定。9.5.2試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行聯(lián)合調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)對(duì)軌道、供電、接觸網(wǎng)、信號(hào)、通信、車輛、屏蔽門及調(diào)度指揮等各系統(tǒng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編寫風(fēng)險(xiǎn)記錄文件。9.5.3聯(lián)合調(diào)試與不載客試運(yùn)行應(yīng)嚴(yán)格按照列車運(yùn)行圖進(jìn)行，針對(duì)不同系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，提供系統(tǒng)試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。9.5.4試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)評(píng)估城市軌道交通運(yùn)營(yíng)規(guī)章制度風(fēng)險(xiǎn)，審核應(yīng)急預(yù)案與搶險(xiǎn)演練制度。9.6風(fēng)險(xiǎn)管理文件編制9.6.1城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)管理文件，并可作為工程竣工驗(yàn)收交付文件之一。9.6.2城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理文件應(yīng)包括：1施工準(zhǔn)備期風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。2工程施工主要風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估及現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)記錄。3工程重大風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施及事故預(yù)案。4車輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試及試運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及故障處理記錄。5其他現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)事故記錄、處置措施及責(zé)任人員等信息。9.6.3施工風(fēng)險(xiǎn)管理文件應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位和現(xiàn)場(chǎng)其他工程建設(shè)各方蓋章確認(rèn)后作為施工竣工文件存檔備案，其中風(fēng)險(xiǎn)記錄表及重大風(fēng)險(xiǎn)(I級(jí)和Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn))處置記錄表可分別采用本規(guī)范附錄D及附錄E。附錄A風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表□規(guī)劃階段□招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂□施工參與單位1建設(shè)單位：5監(jiān)理單位：2設(shè)計(jì)單位：6第三方監(jiān)測(cè)單位：3勘察單位：7其他單位：風(fēng)險(xiǎn)名稱發(fā)生位置(可能成因)(不利影響/危害后果)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備注概率損失建設(shè)單位設(shè)計(jì)單位勘察單位施工單位監(jiān)理單位監(jiān)測(cè)單位123456789填表說明1按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫表格；3風(fēng)險(xiǎn)名稱欄中填寫名稱或風(fēng)險(xiǎn)描述；4發(fā)生位置欄中填寫風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的里程樁號(hào)或具體位□規(guī)劃階段□可行性研究□勘察與設(shè)計(jì)□招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂□施工1建設(shè)單位：5監(jiān)理單位：2設(shè)計(jì)單位：6第三方監(jiān)測(cè)單位：3勘察單位：7其他單位：風(fēng)險(xiǎn)類別審核人審核日期填表說明1按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫表格；一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的有害或危險(xiǎn)因素、行風(fēng)險(xiǎn)分析。問題龐大復(fù)雜，專家代表不同的專業(yè)并沒“如果……怎該方法既適用于一個(gè)系統(tǒng)，又適用于系統(tǒng)中某一環(huán)節(jié)，失效模式和可用在整個(gè)系統(tǒng)的任何一級(jí)，常用于分析某些復(fù)雜的比較適合在大中型項(xiàng)目中應(yīng)用。優(yōu)點(diǎn)是可以解決許多復(fù)雜的概率運(yùn)算問題，以及適合于不允許進(jìn)行真實(shí)試驗(yàn)的場(chǎng)合。對(duì)于那些費(fèi)用高的項(xiàng)目或費(fèi)時(shí)長(zhǎng)的試驗(yàn)，具有很好的優(yōu)越性。一般只在進(jìn)行較精細(xì)的系統(tǒng)分析時(shí)才使用，適用于問方案進(jìn)行精選比較時(shí)更有效計(jì)的受力與變形，并對(duì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。該方法適用于復(fù)雜結(jié)構(gòu)計(jì)算，判定結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與施工風(fēng)險(xiǎn)信息分析或一個(gè)項(xiàng)目的多個(gè)方案比較分析時(shí)使用變量間相互獨(dú)立或相關(guān)性可以忽略的項(xiàng)目式識(shí)別及包含模糊信息的場(chǎng)合。不一定非要得到最優(yōu)解，主要是快速求得與之相近的的場(chǎng)合；對(duì)非線性很高的系統(tǒng)進(jìn)行控制的場(chǎng)合同專家調(diào)查法該方法應(yīng)用比較廣，非常適合于重復(fù)性較大的系統(tǒng)。們的安全性作出評(píng)價(jià)。該方法可以用來分析系統(tǒng)故障、設(shè)備失效、工比事件樹法有更多的優(yōu)點(diǎn)，因此，也可以應(yīng)用于較大的續(xù)表適用范圍陣法于那些缺乏基本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的項(xiàng)目□規(guī)劃階段□招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂□施工1建設(shè)單位：5監(jiān)理單位：2設(shè)計(jì)單位：6監(jiān)測(cè)單位：3勘察單位：7其他單位：4施工單位：圍負(fù)責(zé)時(shí)間險(xiǎn)等級(jí)123456789說明1按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫表格；3位置或范圍欄中填寫風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的里程樁號(hào)或具體位置及周邊環(huán)境等；附錄E重大風(fēng)險(xiǎn)(I級(jí)和(I級(jí)和Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn))處置記錄表1建設(shè)單位：5監(jiān)理單位：2設(shè)計(jì)單位：6第三方監(jiān)測(cè)單位：3勘察單位：7其他單位：4施工單位：1風(fēng)險(xiǎn)處置措施簽字(蓋章):施工單位審核意見：簽字(蓋章):建設(shè)單位審核意見：簽字(蓋章):設(shè)計(jì)單位審核意見：簽字(蓋章):其他參與單位參閱意見：簽字(蓋章):注：表格由施工單位填寫后報(bào)送建設(shè)與設(shè)計(jì)等單位，審核中各單位應(yīng)填寫意見。本規(guī)范用詞說明1為便于在執(zhí)行本規(guī)范條文時(shí)區(qū)別對(duì)待，對(duì)要求嚴(yán)格程度不同的用詞說明如下：1)表示很嚴(yán)格，非這樣做不可的用詞：正面詞采用“必須”,反面詞采用“嚴(yán)禁”;2)表示嚴(yán)格，在正常情況下均應(yīng)這樣做的用詞：正面詞采用“應(yīng)”,反面詞采用“不應(yīng)”或“不得”;3)表示允許稍有選擇，在條件許可時(shí)首先應(yīng)這樣做的正面詞采用“宜”,反面詞采用“不宜”;4)表示有選擇，在一定條件下可以這樣做的用詞，采用2本規(guī)范中指明應(yīng)按其他有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行的寫法為“應(yīng)符合……的規(guī)定”或“應(yīng)按……執(zhí)行”。中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》GB50652-2011,經(jīng)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2011年2月18日以第941號(hào)公告批年來特別是近5年來我國(guó)城市軌道交通建設(shè)與管理中引入的新技術(shù)和積累的新經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)，認(rèn)真分析借鑒了國(guó)外城市軌道交通建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的成功經(jīng)驗(yàn)和理論技術(shù)，在此基礎(chǔ)上又以多種方式廣泛征求了全國(guó)城市軌道交通方面有關(guān)專家和單位的意見，經(jīng)本規(guī)范時(shí)能正確理解和執(zhí)行條文規(guī)定，《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》編制組按章、節(jié)、條順序編制了本規(guī)范的條文說明，對(duì)條文的目的、依據(jù)以及執(zhí)行中需注意的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了說明。但是，本條文說明不具備與規(guī)范正文同等的法律效力， 49 503.1風(fēng)險(xiǎn)管理 503.2風(fēng)險(xiǎn)界定 3.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 543.4風(fēng)險(xiǎn)分析方法 553.5風(fēng)險(xiǎn)控制 564工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 584.1一般規(guī)定 584.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與損失等級(jí) 584.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 605規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)管理 615.1一般規(guī)定 5.2規(guī)劃方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 61 5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制 626可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理 6.1一般規(guī)定 63 636.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 646.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制 657勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理 7.1一般規(guī)定 697.2工程勘察風(fēng)險(xiǎn)管理 7.3總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理 737.4初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理 7.5施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理 8招標(biāo)、投標(biāo)與合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理 828.1一般規(guī)定 8.2招標(biāo)、投標(biāo)文件準(zhǔn)備 8.3合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理 83 839施工風(fēng)險(xiǎn)管理 849.1一般規(guī)定 849.2施工準(zhǔn)備期風(fēng)險(xiǎn)管理 9.4車輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)管理 889.5試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管理 1.0.1目前我國(guó)各大城市正在大力發(fā)展城市軌道交通工程。城市軌道交通地下工程一般位于城市密集區(qū)，地下工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜，施工難度大，潛在建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)種類多，風(fēng)險(xiǎn)損1.0.2城市軌道交通地下工程包括車站基坑、區(qū)間隧道、聯(lián)絡(luò)1.0.3我國(guó)人口眾多，資源相對(duì)缺乏，工程建設(shè)量大，城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理必須考慮包括專業(yè)工種與人員眾多且相互交叉，工程建設(shè)中容易發(fā)生各類風(fēng)程中實(shí)施。同時(shí)，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)是貫穿整個(gè)建設(shè)過程的客觀問題，工程建設(shè)過程無法避免或消除全部的風(fēng)險(xiǎn)，而一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，必將產(chǎn)生人員傷亡或經(jīng)濟(jì)損失等，直接危及人民生命財(cái)產(chǎn)和健康安全，甚至?xí)斐蓢?yán)重的環(huán)境影響或破壞。隨著城市軌道交通建設(shè)活動(dòng)的不斷深入開展，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)也隨之不斷發(fā)展變化與傳遞，有些風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)初期會(huì)因采取有效的控制措施得到了規(guī)避，但有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著建設(shè)活動(dòng)重新出現(xiàn)或惡化，有些風(fēng)險(xiǎn)只有到施工、甚至運(yùn)營(yíng)階段才會(huì)出現(xiàn)，甚至惡化。因此，為了有效地管理各類建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，必須在工程建設(shè)的全過程中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)各類建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)盡早地進(jìn)行辨識(shí)、分析與控制，對(duì)各階段建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施跟蹤記錄和管理。每個(gè)階段完成后必須形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)管理記錄文件，記錄風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象、內(nèi)容、方法及控制措施，并作為下階段風(fēng)險(xiǎn)管理和實(shí)施的基本依據(jù)。另外，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理需考慮工程建設(shè)過程中不同時(shí)期建設(shè)活動(dòng)的具體內(nèi)容和要求，因此，需針對(duì)具體的建設(shè)活動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并完成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分析，通過實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)記錄和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理等技術(shù)手段完成風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，對(duì)已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施，減少或降低可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及損失。因此，為了確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、連續(xù)性和經(jīng)濟(jì)性，需全過程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。1.0.5本規(guī)范中未規(guī)定的內(nèi)容應(yīng)按照國(guó)家現(xiàn)行的法律、法規(guī)及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。本章給出了本規(guī)范有關(guān)章節(jié)引用的20條術(shù)語。目前工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)內(nèi)外都比較重視，但在術(shù)語定義上存在較多差異，通過本規(guī)范將統(tǒng)一城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)術(shù)語。本規(guī)范的術(shù)語主要參考了《地鐵設(shè)計(jì)規(guī)范》GB50157-2003、《盾構(gòu)法隧道施工與驗(yàn)收規(guī)范》CB50446-2008、《地鐵運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》CB/T50438-2007、《城市公共交通工程術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)》CJJ/T119-2008、《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》及相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和資料，經(jīng)過編制組集中分析、歸納和整理，編入本規(guī)范。本規(guī)范的術(shù)語是從城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的角度對(duì)其定義進(jìn)行了說明，并給出了相應(yīng)的推薦性英文術(shù)語以供3.1.1在城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，應(yīng)全面考慮各項(xiàng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)影響因素較多，包括：自然環(huán)境、場(chǎng)地條件、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與施工、機(jī)電設(shè)備安裝、參建人員及周邊建(構(gòu))筑物(包括周圍道路、房屋、管線、橋梁和其他)等。實(shí)施城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)在安全可靠、經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)可行的前提下，通過規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工等全過程采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，把城市軌道交通地下工程建設(shè)中潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)降低到合理、可接受的水平以控制建設(shè)安全和工程質(zhì)量，減少經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡，并控制工程建設(shè)投資，保障工程建設(shè)3.1.2城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)可按不同的分類方法進(jìn)1按照風(fēng)險(xiǎn)因素或誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素可分為：自然風(fēng)險(xiǎn)和人為2按照項(xiàng)目建設(shè)階段可分為：規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)、可行性研究風(fēng)險(xiǎn)、勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)等。3按照風(fēng)險(xiǎn)管理層次關(guān)系與技術(shù)影響因素可分為：總體風(fēng)題、第三方干擾、員工沖突、自然災(zāi)害(臺(tái)風(fēng)、暴雨或雷擊等)等；具體風(fēng)險(xiǎn)，包括工程地質(zhì)勘察有誤或失真，設(shè)計(jì)失誤或漏項(xiàng)，執(zhí)行的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)規(guī)定存在問題，工程施工方案有傷亡、環(huán)境破壞、經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤和社會(huì)影響(政治影響和治安影響等)。其中，人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理1人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)。包括工程建設(shè)直接參與人員及場(chǎng)地周邊1)施工對(duì)鄰近既有各類建(構(gòu))筑物、道路、管線或其2)工程建設(shè)活動(dòng)對(duì)周邊區(qū)域的土地與水資源的破壞、對(duì)動(dòng)(植)物的傷害；3)施工發(fā)生的空氣污染、光電磁輻射、光干擾、噪聲及4)周邊環(huán)境改變或第三方活動(dòng)對(duì)本工程造成的破壞。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)記錄和檢查制度，并編制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理文件。3.1.4考慮城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理參與單位眾多、工程建設(shè)情況復(fù)雜，為了更好地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織，成立風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)構(gòu)與管理組織，并在簽訂的合同文件或技術(shù)條件書中約定建設(shè)各方的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和3.1.5為保障工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施，應(yīng)在工程建設(shè)費(fèi)用中計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用主要包括：風(fēng)險(xiǎn)查勘費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估費(fèi)、工程周邊環(huán)境調(diào)查及現(xiàn)狀評(píng)估費(fèi)和工程建設(shè)第三方監(jiān)測(cè)費(fèi)等。由于目前沒有制定明確的概預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)文件，風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用概預(yù)算可根據(jù)工程建設(shè)的復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)管理要求設(shè)立，按照風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行估算。城市軌道交通地下工程建設(shè)中的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)費(fèi)用，要做到專款專用。3.1.6城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理需貫穿于工程建設(shè)全過程，結(jié)合我國(guó)城市軌道交通地下工程的建設(shè)實(shí)際情況，根據(jù)工程建設(shè)內(nèi)容與過程，一般可劃分為五個(gè)階段，包括：規(guī)劃階段、可行性研究(工可)階段、勘察與設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)投標(biāo)與合同簽訂階段和施工階段。地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理具體實(shí)施中，考慮工程建設(shè)期內(nèi)不同階段內(nèi)容，各階段可能存在相互交叉或者同期建設(shè)等情況，風(fēng)險(xiǎn)管理也應(yīng)適應(yīng)工程建設(shè)需要，結(jié)合工程建設(shè)階段和具體要求來開展。3.1.7風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施中最重要的是提高建設(shè)各方的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息的相互溝通與交流，通過通報(bào)、會(huì)議等多種形式組織建設(shè)各方共同參與，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)因素開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理，并在實(shí)施過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)登記與檢查制度，編制規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)記錄文件。3.2.1、3.2.2城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目的分項(xiàng)、分部、單位和單項(xiàng)工程，采用工作分解結(jié)構(gòu)(WorkBreakdownStructure,WBS)對(duì)其劃分評(píng)估單位，參考一些差異，因此，制定風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)要求建設(shè)各方間相互制約，3.2.3城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理劃分評(píng)估單元的基2分階段原則：隨著工程階段的進(jìn)展，伴隨的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類3分目標(biāo)原則：城市軌道交通地下工程建設(shè)過程中參與對(duì)象眾多(包括建設(shè)單位、勘察單位、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測(cè)單位等),不同參建單位的風(fēng)險(xiǎn)管建設(shè)各方應(yīng)考慮各自的需求及能力制定相應(yīng)的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理3.2.4城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)表示為工程建設(shè)過程中3.3.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提，全面、系統(tǒng)地辨識(shí)各類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)完成風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要。由于城市軌道交通地下工程建設(shè)中建設(shè)條件復(fù)雜，涉及人員眾多，專業(yè)工作要求高，因此，需注重收集所需的基礎(chǔ)資料，只有通過對(duì)工程各類資3.3.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)分類、確定參與者、收集相關(guān)資料、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩選和編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告等6個(gè)步驟，其中：1風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)根據(jù)第3.1.2條風(fēng)險(xiǎn)損失類型進(jìn)行分類，系統(tǒng)分析工程建設(shè)基本資料，對(duì)工程建設(shè)的目標(biāo)、階段、活動(dòng)和周2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)參與者需選擇工程經(jīng)驗(yàn)豐富及理論水平較高的工程技術(shù)人員、管理人員和研究人員一起參與，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中專家3應(yīng)全面收集工程相關(guān)資料，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)勘察，系統(tǒng)分析工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素。潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素包括客觀因素和主觀因清單中明確列出客觀存在的和潛在的各種建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，包括影響工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、環(huán)境、信譽(yù)等方面5風(fēng)險(xiǎn)篩選。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果對(duì)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行二次識(shí)別，整理并篩選與工程活動(dòng)直接相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，刪除其中與工程活動(dòng)無關(guān)或影響極小的風(fēng)險(xiǎn)因素及事故，并進(jìn)一步進(jìn)行識(shí)6編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和篩選的基礎(chǔ)上，根據(jù)建設(shè)各方的具體要求，結(jié)合工程特點(diǎn)和需要，以表單形式給出詳3.3.3目前風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中可采用的方法較多。本規(guī)范推薦選用檢程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)檢查表。另外，每個(gè)工程的建設(shè)好地全面辨識(shí)各種建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表參見本規(guī)范附錄A。3.3.4風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)容一般包括：風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)式給出具體的辨識(shí)成果，風(fēng)險(xiǎn)清單參見本規(guī)范附錄B。3.4.1風(fēng)險(xiǎn)分析有很多種方法，可分為定性分析方法、定量分1定性分析方法，包括：專家調(diào)查法(包括智暴法Brainstorming、德爾菲法Delphi等)、“如果……怎么辦”法(If…then)、失效模式及后果分析法(FailureModeandEffectAnaly-2定量分析方法，包括：模糊數(shù)字綜合評(píng)判法、層次分析法(AnalyticHierarchyCarlo)、控制區(qū)間記憶模型法(ControlledIntervalandMemory3綜合分析方法，包括：事故樹法(或稱故障樹法，F(xiàn)aultETA)、影響圖方法、原因一結(jié)果分析法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣法，以3.4.2工程規(guī)劃和可行性研究風(fēng)險(xiǎn)分析主要針對(duì)規(guī)劃線路和不信息掌握不充分等因素，宜采用定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法，對(duì)可行性研3.4.3在工程勘察與設(shè)計(jì)中可得到工程建設(shè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料，也可對(duì)工程建設(shè)結(jié)構(gòu)和施工方案進(jìn)行計(jì)算與分析，因此，此階段的風(fēng)險(xiǎn)管理宜采用量化分析方法，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及潛在損失，為工程決策與處理措施的制定提供依據(jù)。同時(shí)，通過工程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的細(xì)化和深入，明確工程建設(shè)重大風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)其進(jìn)行3.4.4城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理可針對(duì)具體的建設(shè)對(duì)象和工作內(nèi)容，有針對(duì)性地開展現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，包括利用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)技術(shù)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息化反饋施工。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理可結(jié)3.5.1由于城市軌道交通地下工程本身所具有的地層條件及施工環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性和特殊性，在其建設(shè)的整個(gè)過程中，經(jīng)濟(jì)、安全、工期、環(huán)境等各方面都存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)，近年來連續(xù)出現(xiàn)的城市軌道交通工程大型事故已經(jīng)為我們敲響了警鐘，不但造成了大量的人員傷亡與經(jīng)濟(jì)損失，甚至引起嚴(yán)重的環(huán)境影響與社會(huì)影響。因此，城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制必須堅(jiān)持“安全第一、保護(hù)環(huán)境、預(yù)防為主”的原則，積極采取經(jīng)濟(jì)、可行、主動(dòng)的處置措施來減少或降低風(fēng)險(xiǎn)，保障生命財(cái)產(chǎn)安全，將對(duì)周邊的環(huán)境影響與社會(huì)影響降低到合理、設(shè)各方一起參與，采取經(jīng)濟(jì)、可行、主動(dòng)的處置措施來減少或降3.5.2從城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素入手，完成風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)消除。不讓工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或?qū)⒐こ探ㄔO(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)2風(fēng)險(xiǎn)降低。通過采取措施或修改技術(shù)方案等降低工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和(或)損失。3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。依法將工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的全部或部分轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移給第三方(專業(yè)單位),或通過保險(xiǎn)等合法方式使第三方承擔(dān)4風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留的前提是所接受的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損失比風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移所需的成本低。3.5.3工程保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一種重要方式，城市軌道交通地程保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，屬于4.1.1、4.1.2城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分需遵循國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并易于風(fēng)險(xiǎn)管理決策與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施。目前國(guó)內(nèi)外尚無可直接參考的標(biāo)準(zhǔn)，因此，本規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制定主要結(jié)合目前國(guó)內(nèi)城市軌道交通的建設(shè)現(xiàn)狀和基本特征，選定一條線路(長(zhǎng)度10km以上)作為基本單位制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。由于各地具體經(jīng)濟(jì)情況和工程建設(shè)條件不同，各地在開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，需根據(jù)城市軌道交通地下工程建設(shè)實(shí)際情況、不同建設(shè)階段、工程規(guī)模、重要性程度等因素來確定本地的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理中如果是針對(duì)整條線路或一個(gè)具體工程開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可以本標(biāo)準(zhǔn)為基4.2.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)主要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率或概率劃分為五級(jí)，參考國(guó)際隧道與地下空間協(xié)會(huì)(InternationalAssoci-ationofTunnelandUndergroundSpace,ITA-AITES)制定的4.2.2風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)按照不同損失的類型較難統(tǒng)一劃分，一般采用以定性表示為基礎(chǔ)，針對(duì)不同的損失類準(zhǔn)編制。本規(guī)范中風(fēng)險(xiǎn)分類按照第3.1.2條執(zhí)行。4.2.3工程建設(shè)人員傷亡等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參考了國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》(2007-06-01)和《企業(yè)職工傷亡事故城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，要求堅(jiān)持人員“安全第三方(非直接參加工程建設(shè)的其他人員)發(fā)生傷害或死亡，考產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》(2007-06-01)中的較大事故4.2.4城市軌道交通地下工程建設(shè)對(duì)周邊環(huán)境影響包括兩種類民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》(2003-9-1)等。因工程建設(shè)導(dǎo)致的環(huán)境影響一般是指導(dǎo)致周邊建(構(gòu))筑物發(fā)生破壞，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失，其標(biāo)準(zhǔn)參考本規(guī)范第4.2.5條。4.2.5經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)參考了國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》(2007-06-01)劃分等級(jí)，具體數(shù)值需根據(jù)一條線路相同，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異較大，因此，較難制定各城市的具體標(biāo)準(zhǔn)，因此，本規(guī)范中主要根據(jù)我國(guó)城市軌道交通建設(shè)投資與經(jīng)濟(jì)水4.2.6工期延誤等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)主要根據(jù)國(guó)內(nèi)城市軌道交通地下工程4.2.7任何災(zāi)害或事故的發(fā)生都會(huì)引起社會(huì)負(fù)面壓力，嚴(yán)重影失。本規(guī)范制定的社會(huì)影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行部分參考了《國(guó)家處4.3.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的制定借鑒了國(guó)際隧道與地下空間協(xié)會(huì)(ITA-AITES)制定的《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(2004年)和建設(shè)部《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(2007年),相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)矩陣表示。根據(jù)近年我國(guó)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際發(fā)展現(xiàn)狀水平，將風(fēng)險(xiǎn)4.3.2城市軌道交通地下工程建設(shè)中，不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)需采用不同的風(fēng)險(xiǎn)處置與控制對(duì)策。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)矩陣，不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的接受準(zhǔn)則和相應(yīng)的處置原則與控制方案需考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的5.1.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)決策問題，評(píng)估，探明各階段(包括運(yùn)營(yíng)階段等)中潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素，方案進(jìn)行調(diào)整或優(yōu)化，在工程經(jīng)濟(jì)、合理、可行和適用的原則5.2.2規(guī)劃階段主要是擬定工程建設(shè)方案，選定工程線路，重5.2.3城市軌道交通地下工程規(guī)劃方案的制定，需充分調(diào)查與5.3.1本條列出了在規(guī)劃階段可能存在的主要重大風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)結(jié)合具體的工程進(jìn)行逐項(xiàng)分析，確保重大風(fēng)險(xiǎn)因素不遺漏。應(yīng)對(duì)工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、地下管線、暗渠、古河道以及鄰近建筑等調(diào)查清楚，特別是在建筑密集、交通繁忙、地下管線眾多而復(fù)雜的城區(qū)，應(yīng)詳細(xì)查明重大風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生地點(diǎn)及預(yù)計(jì)時(shí)間。對(duì)特殊設(shè)計(jì)的地下工程以及首次采用的新材料、新工藝和新設(shè)備等必須進(jìn)行其可能引起損失的分析。本規(guī)范中列出各類工程常見的重大風(fēng)險(xiǎn)因素，各地需針對(duì)城市軌道交通地下工程建設(shè)具體情況，開展現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)查勘與調(diào)查，進(jìn)行針對(duì)性的5.4.2、5.4.3城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告要求內(nèi)容全面、數(shù)據(jù)資料翔實(shí)、分析結(jié)論客觀公正，提出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)比指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論具有可比較性，風(fēng)險(xiǎn)處置措施要有針對(duì)性和有效性。同時(shí)，編制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告需通過專項(xiàng)6.1.1~6.1.3城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理中，程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(2007年)的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，建設(shè)單位十分重6.2.1現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)結(jié)合規(guī)劃階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、工程線程信息，調(diào)查時(shí)間和方式，參與人員，現(xiàn)場(chǎng)記錄及調(diào)查資料整據(jù)目前各城市實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，合理地劃分調(diào)查單元，6.2.2現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查計(jì)劃應(yīng)包括對(duì)全線展開工程實(shí)地踏勘和環(huán)清工程影響范圍內(nèi)的交通情況、道路狀況、地面建(構(gòu))筑物狀況、軍事區(qū)、涉密性的特殊建(構(gòu))筑物、古文物或保護(hù)性建筑安全性評(píng)估。應(yīng)核實(shí)和檢查工程影響范圍內(nèi)的各類地下障礙物、地下構(gòu)筑物、地下水、地下管線等的規(guī)模和健康安全狀況。了解工程影響范圍內(nèi)需征地動(dòng)拆遷的規(guī)模和當(dāng)前使用狀況，分析其對(duì)周邊環(huán)境和建設(shè)工期的影響。了解工程建設(shè)影響范圍內(nèi)的噪聲、空氣、水以及生態(tài)等環(huán)境保護(hù)要求，參考規(guī)劃階段辨識(shí)的重大風(fēng)6.3.1本條列出了可行性研究中的主要建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素，需結(jié)合具體地下工程實(shí)際情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析，優(yōu)化可行性方案，規(guī)避和降低由于線位、站位和施工方法等可行性方案不合理所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，為工程設(shè)計(jì)、施工及工程保險(xiǎn)作好前期準(zhǔn)備。城市軌道交通地下工程建設(shè)施工方法與工期密切相關(guān)，合理地選擇施工方法不但可節(jié)省工程建設(shè)投資，還能降低工程施工風(fēng)險(xiǎn)，保障合理的施工工期。另外，城市軌道交通地下工程運(yùn)營(yíng)期間易對(duì)周邊環(huán)境產(chǎn)生噪聲或振動(dòng)影響，同時(shí)，可能還會(huì)發(fā)生各類災(zāi)害(火災(zāi)、恐怖襲擊)或運(yùn)營(yíng)事故，需針對(duì)上述因素進(jìn)行分析，并開展6.3.2城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需考慮工程建設(shè)規(guī)模、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的合理性與環(huán)保影響風(fēng)險(xiǎn)、施工方法選擇不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)方案的不確定性與變更風(fēng)險(xiǎn)等，評(píng)估建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素引起的建設(shè)工期風(fēng)險(xiǎn)。重大關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工程一般是城市軌道交通地下工程建設(shè)的難點(diǎn)，需考慮工程潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)各重大關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工程進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析，必要時(shí)進(jìn)行計(jì)算模擬分析與試驗(yàn)測(cè)試。另外，需結(jié)合地下工程的規(guī)模、施工方法及機(jī)電系統(tǒng)配置，合理安排建設(shè)工期，防止因工程建設(shè)工期緊張等引起的6.3.3考慮城市軌道交通地下工程的建設(shè)工程規(guī)模、水文與工程地質(zhì)條件、鄰近地下及地面環(huán)境等因素，從施工方法的可行性、安全性、適應(yīng)性和經(jīng)濟(jì)性、工期進(jìn)度及對(duì)周圍環(huán)境影響等因素，進(jìn)行綜合分析并選擇合適的施工方法，避免因施工方法不適合所引起的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。不同施工方法潛在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素見表1。明挖法塌方(坍塌)(包括鉆爆法、淺埋暗挖等)6.3.4城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)勢(shì)必會(huì)遇到較多的交叉點(diǎn)、換乘節(jié)點(diǎn)或近遠(yuǎn)期建設(shè)問題，如不同線路的上穿、下穿、交疊或近距離平行施工等，如果考慮不周會(huì)對(duì)后期工程建設(shè)產(chǎn)生很大影響。為避免引起此類建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)這些相互影響進(jìn)行充分的評(píng)估和處理，并需提前做好規(guī)劃方案，做好不同期建設(shè)工程之間的銜接和預(yù)留。6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制6.4.2、6.4.3城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)管理需編重要。城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告主目錄1概述1)采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及標(biāo)準(zhǔn)；2)編制依據(jù)文件和資料。1)地質(zhì)勘察風(fēng)險(xiǎn)；2)地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)；3)管線綜合風(fēng)險(xiǎn)；4)線路及車站選址風(fēng)險(xiǎn)；5)動(dòng)、拆遷風(fēng)險(xiǎn)；6)周邊環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)；7)建設(shè)工期風(fēng)險(xiǎn)；8)交通組織風(fēng)險(xiǎn)；9)其他風(fēng)險(xiǎn)。1)明挖施工的地下車站，采用暗挖或蓋挖施工的車站可2)地下區(qū)間，應(yīng)根據(jù)不同施工方法來考慮(以盾構(gòu)法和b)盾構(gòu)制作、運(yùn)輸、組裝調(diào)試和交貨期風(fēng)險(xiǎn)分析；c)主要施工設(shè)備(盾構(gòu)機(jī)和盾尾注漿設(shè)備等)風(fēng)險(xiǎn)d)盾構(gòu)進(jìn)出洞施工風(fēng)險(xiǎn)分析(包括地基加固風(fēng)險(xiǎn)分析);f)管片生產(chǎn)、運(yùn)輸和拼裝風(fēng)險(xiǎn)分析；g)聯(lián)絡(luò)通道施工風(fēng)險(xiǎn)分析。采用礦山法施工，主要內(nèi)容為：a)礦山法適應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)分析；b)線路不同埋深風(fēng)險(xiǎn)分析；c)超前地質(zhì)預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)分析；d)施工主要設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析；e)進(jìn)出洞施工風(fēng)險(xiǎn)分析；f)開挖方案及施工工藝風(fēng)險(xiǎn)分析；g)工作面穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)分析；h)初次支護(hù)與襯砌施工風(fēng)險(xiǎn)分析；i)不良地層施工風(fēng)險(xiǎn)分析；j)平行隧道相互施工影響分析；k)隧道輔助施工方法風(fēng)險(xiǎn)分析。3)聯(lián)絡(luò)通道。4)附屬工程風(fēng)險(xiǎn)分析(包括：通風(fēng)井、車站出入口和變電站等)。5)重大風(fēng)險(xiǎn)因素及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)分析。5機(jī)電安裝風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1)供電系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析；2)通信系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析；3)信號(hào)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析；4)通風(fēng)和空調(diào)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析；5)給水排水、消防系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析；6)防災(zāi)、報(bào)警與環(huán)境控制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析；7)自動(dòng)售檢票等其他車站設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析；8)軌道及安全門風(fēng)險(xiǎn)分析；9)設(shè)備聯(lián)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)分析。6人員安全及職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1)人員安全風(fēng)險(xiǎn)分析；2)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)分析。7工程施工環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1)施工對(duì)周邊建(構(gòu))筑物影響風(fēng)險(xiǎn)分析；2)噪聲污染風(fēng)險(xiǎn)分析；3)水污染風(fēng)險(xiǎn)分析；4)空氣污染風(fēng)險(xiǎn)分析；5)施工渣土污染風(fēng)險(xiǎn)分析；6)生態(tài)環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)分析。8工程運(yùn)營(yíng)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1)運(yùn)營(yíng)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析；2)運(yùn)營(yíng)事故風(fēng)險(xiǎn)分析；3)運(yùn)營(yíng)生態(tài)環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；4)其他運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析。析，施工方法適應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)分析，推薦優(yōu)化的風(fēng)險(xiǎn)可接受方案等。7.1.2針對(duì)城市軌道交通地下工程，結(jié)合前期風(fēng)險(xiǎn)管理資料，階段可通過工程勘察資料和設(shè)計(jì)計(jì)算獲得大量的工程數(shù)據(jù)資料，7.1.3我國(guó)城市軌道交通地下工程勘察與設(shè)計(jì)，具體可包括以勘察工作階段一般有：可行性研究階段勘察(簡(jiǎn)稱可研勘察)、初步設(shè)計(jì)階段勘察(簡(jiǎn)稱初步勘察)、施工圖設(shè)計(jì)階段勘察(簡(jiǎn)稱詳細(xì)勘察)和施工階段勘察(簡(jiǎn)稱施工勘察)等，必要時(shí)，設(shè)計(jì)工作階段一般有：總體設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。程設(shè)計(jì)文件，控制并減少由于設(shè)計(jì)失誤或施7.2.1工程勘察各階段工作，要注重調(diào)查潛在的不良水文地質(zhì)和工程地質(zhì)條件，查明不良地質(zhì)作用及地質(zhì)災(zāi)害，并在勘察中采取合適的措施，降低因勘察技術(shù)和勘察資料等原因引起的風(fēng)險(xiǎn)。另外，在對(duì)工程地質(zhì)勘察與環(huán)境調(diào)查報(bào)告的過程審查和論證時(shí)，要注重對(duì)巖土工程勘察的數(shù)據(jù)分析與處理分析，控制因勘察遺漏、失誤或環(huán)境調(diào)查不準(zhǔn)、室內(nèi)試驗(yàn)方法及參數(shù)獲取失誤等引起的工程設(shè)計(jì)與施工風(fēng)險(xiǎn)。城市軌道交通地下工程勘察中常見的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素參見1填土由于其松散性和不均勻性，往往給地基、基坑邊坡和圍巖的穩(wěn)定性帶來風(fēng)險(xiǎn)2城市地區(qū)淺表層受人類工程活動(dòng)影響，易形成人工空人工空洞對(duì)地下工程的施工帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)。容易形成空洞的3施工以及盾構(gòu)施工帶來困難和風(fēng)險(xiǎn)；卵石、漂石地層的高滲4易被發(fā)現(xiàn)；施工時(shí)，隧道開挖范圍遇到它會(huì)造成隧道涌水和5距離施工的時(shí)間較長(zhǎng)，造成其不容易被查清6工中的地下水突涌續(xù)表27斷層破碎帶動(dòng)的滑動(dòng)力不利影響，這種滑動(dòng)也會(huì)帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)8內(nèi)易涵養(yǎng)地下水(上層滯水或其他水層),對(duì)工程的影響較9高承壓水、軟土地層的高承壓水易導(dǎo)致地下工程涌水和失穩(wěn)等風(fēng)斷裂帶由于地下(廢棄)水管、化糞池等滲漏引起的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)程地質(zhì)與水文地質(zhì)，其主要風(fēng)險(xiǎn)因素見表3。明挖法1施工范圍內(nèi)的軟弱夾層；1地下水位較高，降水困難；2高靈敏度淤泥質(zhì)厚層；2上層滯水；1隧道范圍有無含水粉細(xì)2巖溶、斷層破碎帶；1地下水位較高，降水困難；(包括鉆爆法、3膨脹圍巖；2上層滯水，層間水；淺埋暗挖等)4含瓦斯地層；5高地壓；1隧道范圍有無大卵石層、漂石、空洞；均勻性高的地層；3含瓦斯地層；1始發(fā)、接收段高地下水與砂層同時(shí)存在；1高靈